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本協議(“協議”)證明特拉華州一家公司(“公司”)LPL Financial Holdings Inc.根據公司2021年綜合股權激勵計劃(經不時修訂的“計劃”)的條款，向上述個人(“參與者”)授予獎勵。本計劃中使用的大寫術語和未作其他定義的術語具有本計劃中提供的含義。

本公司特此於上述授出日期(“授出日期”)向參與者授予上文所述數量的限制性股票單位(“獎勵”)，給予參與者有條件的權利，在符合本協議和計劃中規定的條件和限制的情況下，免費獲得每個受限股票單位一股(“股份”)，但須根據計劃第(7)節的規定進行調整。

(B)終止僱用。在參賽者終止受僱後，(I)獎金的未歸屬部分將立即自動終止並被無償沒收，但(A)在參賽者因退休而終止受僱時，該獎項應繼續按照上文第2(A)節的規定授予，如同參賽者仍在公司連續受僱，但符合本協議第8節的規定，且公司高管離職計劃(“離職計劃”)第4.1(D)和4.2(D)節不適用於本獎項。(B)如果是由於參與者退休以外的原因終止僱傭，且不是以下(C)款所規定的，在公司與參與者之間當時有效的任何其他書面協議中或根據參與者當時參與的公司贊助的任何員工福利計劃或計劃的條款另有明確規定的情況下，以及(C)當參與者因死亡或殘疾而終止僱傭時，獎勵應自動全數授予當時未授予的範圍；以及(Ii)如果參與者因某種原因被終止僱用，或發生在根據本計劃第(6)(A)(4)(E)節的規定本應構成因某種理由終止參與者的僱用的情況下，獎勵的已授予部分(如有)應終止並被無償沒收。

在本協議第(8)節的規限下，本公司應在第(2)節所述歸屬於該等股份之日起三十(30)天內，將歸屬股份交付予參賽者(或如參賽者去世，則交付予根據遺囑或繼承法及分配法獲得獎勵的人士)。除非及直至所有適用於發行或轉讓該等股份的法律規定均已符合並令管理人滿意，否則不會根據本獎勵發行任何股份。

獎勵不得解釋為在公司向參與者交付股份的日期之前授予參與者在公司或任何關聯公司的任何股權或所有權。參賽者無權因本獎項的授予而投票表決任何股份，也無權收取或計入任何股份在支付日期之前宣佈和應付的任何股息。參賽者僅對根據本獎勵實際交付的股份(如有)享有股東權利。

(A)除非參與者以現金或支票方式向本公司匯出足以滿足任何聯邦、州或地方預扣税要求或税款的金額，或已就該等税款作出令署長滿意的其他安排，否則不會根據本獎勵交付任何股份。管理人可自行決定扣留股票，或允許參與者提供以前擁有的股票，以滿足預扣税金或繳税要求(但不得超過適用的最低法定預扣税率)。

(B)儘管本獎勵有任何相反的規定，但如果參與者在終止僱用時是一名“特定僱員”，則根據本獎勵應支付的構成遞延補償的任何和所有因離職而應支付的款項(如無本規定)應在終止之日起六(6)個月內支付，而應在該六(6)個月期滿後的下一個工作日支付，或在參與者死亡後的下一個工作日支付；除非(A)不構成財務條例第1.409A-1(B)或(B)節所指的延期賠償的金額，以及不受第1.409A節要求的其他金額或福利。就本獎項而言，凡提及“終止僱用”及相關字句，均應解釋為要求“離職”(在實施其中所載的推定後，定義見“財務條例”第1.409A-1(H)節)，而“指定僱員”一詞是指公司根據“財務條例”第1.409A-1(I)節確定為指定僱員的個人。在與控制權變更或擔保交易有關的獎勵處理方面，行政長官可以行使酌情權，如果這會導致獎勵違反第409A節的條款，則不得行使。在避免根據第409A節徵收任何額外税款、利息或罰款所需的範圍內，為了使獎勵或其中的一部分在控制權或殘疾變更時歸屬和結算，該控制權或殘疾的變更也必須構成《財政部條例》第1.409A-3(I)(5)節所指的控制變更事件，或參與者成為《財政部條例》第1.409A-3(I)(4)節所指的殘疾。在任何情況下，本公司均不承擔任何與本協議項下的任何付款或福利未能或據稱未能遵守或豁免第409a節的要求有關的責任。

(A)如果參與者在任何時候不遵守本協議和本計劃的所有適用條款，包括但不限於參與者因任何原因或參與者違反任何競業禁止、不招攬、不聘用、不誹謗、保密、發明轉讓或其他限制性契約而從事可能構成終止參與者僱用理由的行為，獎勵以及交付和/或出售股票的收益將被沒收並返還給公司，以及利息和其他相關收益。在不限制前述規定的情況下，如果參與者不再持有股份，管理人可要求參與者(I)在出售本獎勵項下的任何股份時變現的任何收益金額，(Ii)本獎勵項下的任何股份交換時收到的任何代價(或如果該代價不是以現金形式收到的，則為交換時價值的現金等價物)及(Iii)在股份以贈與或無代價方式轉讓的情況下，在贈與或轉讓時確定的股份價值。

(B)通過接受獎勵或被視為已接受獎勵，參與者明確承認並同意他或她在獎勵下的權利(以及獎勵的任何受讓人的權利)，包括根據獎勵獲得的任何股票或出售股票的收益的權利，受本計劃第(6)(A)(5)節和第(6)(A)(6)節(包括任何後續條款)的約束。參與者還同意受適用於獎勵等獎勵的公司任何追回或補償政策的條款的約束；但前述內容不得被解釋為限制本協議第9節的一般適用。

本協議完全受制於本計劃的規定，這些規定通過引用併入本協議。已向參賽者提供或提供了一份在授予獎項之日生效的計劃副本。接受或被視為接受全部或部分獎勵，即表示參與者同意受本計劃和本協議條款的約束。如果本協議的條款與本計劃的條款有任何衝突，應以本協議的條款為準。

參與者承認並同意署長就本計劃和裁決所作的所有決定都是決定性的，對參與者和任何允許的受讓人具有約束力，並進一步承認本協議第2(B)(A)節明確控制第4.1(D)和4.2(D)節的服務計劃。本協議可簽署副本(可採用.pdf格式或其他電子方式交付)，每份副本應為原件，所有副本一起構成一份相同的文書。


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