EX-4.1

附錄 4.1

本證券和可行使本證券的證券均未依據經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）規定的註冊豁免在任何州的證券交易委員會或證券委員會註冊，因此，除非根據《證券法》下有效的註冊聲明或根據現有的豁免或不受約束的交易，否則不得發行或出售，《證券法》的註冊要求和根據適用的州證券法。此證券和行使本擔保時可發行的證券可以與真正的保證金賬户或其他由此類證券擔保的貸款相關的質押。

認股權證號________

逮捕令

KAZIA 療法有限公司


		初次鍛鍊日期：2024 年 4 月 ___ 日

本購買以美國存托股為代表的全額支付普通股的認股權證（認股權證）證明，就收到的價值而言，根據條款、行使限制和下文規定的條件，Alumni Capital LP或其受讓人（持有人）有權在2024年4月__日當天或之後的任何時間以及下午 5:00（紐約時間）或之前在首次行使日期（終止日期）的三 (3) 週年紀念日但之後不是週年之日訂閲和從根據澳大利亞法律註冊成立的上市公司Kazia Therapeutics Limited（以下簡稱 “公司”）購買該公司已全額支付的普通股，無面值（普通股），由美國存托股份（ADS）代表，每股ADS代表十（10）股普通股，金額和每股價格如第2節所述。

第 1 節。定義。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有截至2024年4月19日公司與持有人之間簽訂的特定購買協議（“購買協議”）中規定的含義。

就本認股權證而言，以下術語應具有以下含義：

ADS存託是指紐約約克梅隆銀行和公司的任何繼任ADS存託機構。

關聯公司是指任何人直接或間接控制、控制或與該人共同控制的任何其他個人。就本定義而言，適用於任何人的控制權（包括具有相關含義的控制控制和共同控制的術語）是指通過合同或其他方式，直接或間接擁有指揮或促使他人指導管理或政策的權力。

批准的股權計劃是指在本協議發佈之日之前或之後獲得公司董事會批准的任何員工福利計劃或協議，根據該計劃或協議，可以向任何員工、高級職員、顧問或董事發行普通股、ADS和期權，以其身份向公司提供服務。

工作日是指除任何星期六、任何星期日、美國聯邦法定假日的任何一天，或法律或其他政府行動授權或要求紐約州銀行機構關閉的任何一天。

可轉換證券是指任何股票、股票或其他證券（期權除外），在任何情況下可以直接或間接地轉換為、可行使或可兑換成任何普通股或ADS，或以其他方式使其持有人有權收購任何普通股或美國存託憑證。

公司法是指《2001年公司法》（聯邦）。

排除證券是指（i）根據購買協議或本認股權證發行的證券；（ii）在轉換或行使截至執行日已發行的任何期權或可轉換證券時發行的證券；（iii）通過股票分割、股票分紅或公司股東批准的股普通股或美國存託憑證進行任何細分後可發行的普通股或存託憑證；以及（iv）普通股或ADS（或期權、可轉換證券或其他購買此類普通股或ADS的權利）根據經批准的股權計劃（定義見上文），向公司提供真誠服務的員工或董事或顧問，前提是根據本條款 (iv)，在本協議發佈之日之後，所有此類發行（包括根據本條款（iv）行使此類期權或可轉換證券時可發行的普通股或ADS）的總髮行量不超過已發行和流通的普通股或美國存託證券的10％。

行使日期是指持有人選擇全部或部分行使本認股權證的每個日期。

行使價值是指行使本認股權證時收到的ADS數量乘以適用於此類行使的行使價。

市場價格是指在相應行使通知發佈之日前的二十 (20) 個交易日內 ADS 的最高交易價格。

期權是指任何認購、購買或以其他方式收購普通股、ADS或可轉換證券的權利、認股權證或期權。

股票等價物是指公司任何使持有人有權隨時收購由ADS代表的普通股的證券，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具，這些工具可以隨時轉換為或可行使或交換為ADS代表的普通股，或以其他方式使持有人有權獲得ADS所代表的普通股。

交易日是指ADS在交易市場上交易的日子；但是，如果ADS未在交易市場上上市或報價，則交易日是指除星期六、星期日以外的任何一天，以及任何應為法定假日或法律或其他政府行動授權或要求紐約州或特拉華州銀行機構關閉的日子。

交易市場是指在有關日期上市或報價ADS的以下任何市場或交易所：紐約證券交易所美國證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約股票交易所或場外交易市場QB等級（或上述任何一種交易所的繼任者）。

認股權證 ADS 是指行使本認股權證時可發行的存託憑證。

認股權證是指認股權證ADS所依據的普通股。

第 2 部分。運動。

a) 行使認股權證。本認股權證所代表的認股權證ADS的全部或部分購買權可以在首次行使之日當天或之後以及終止日當天或之前的任何時間或時間全部或部分行使，方法是向公司（或公司可能通過書面通知註冊持有人在公司賬簿上顯示的持有人的地址向註冊持有人發送書面通知指定的其他辦公室或機構）交付正式執行的行使權證表格作為附錄 A（行使通知）附後，可通過以下方式以 .PDF 格式交付根據購買協議中規定的通知條款發送電子郵件。在向公司送達上述行使通知之日起兩（2）個交易日內（如果在當天美國東部標準時間中午12點之後收到行使通知，則在上述行使通知送達公司的三（3）個交易日內），公司應收到通過電匯或在美國銀行開具的收銀支票購買的認股權證總行使價的付款，除非此類活動是根據下文第 2 (c) 節（如果有）中規定的無現金行使程序進行的。無需使用原版的行使通知，也不得要求任何行使通知表格的任何獎章擔保（或其他類型的擔保或公證）。公司有權最終假設根據本第 2 (a) 條交付給公司的任何行使通知上的任何簽名的真實性、簽署以這種方式交付的任何行使通知的所有自然人的法律行為能力和資格、以此方式交付的任何行使通知的真實性、以認證、合規、照相、傳真方式交付的任何行使通知的真實原件一致，或電子版以及該行使通知原件的真實性。儘管此處有任何相反的規定，在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證ADS且認股權證已全部行使之前，不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在向公司提交最終行使通知後之日起的三（3）個交易日內將本認股權證交給公司以供取消。持有人和公司應保留顯示認股權證數量的記錄

購買的ADS和此類購買的日期，在沒有實際相反通知的情況下，公司有權最終假設其購買的權證ADS數量和此類購買日期的記錄是準確的。公司應在收到任何行使通知後的兩 (2) 個工作日內對任何行使通知提出異議。

b) 認股權證 ADS 的數量。在遵守本文規定的條款和條件的前提下，持有人有權從公司購買相當於（i）承諾金額的百分之五（5％）的認股權證，減去行使日期之前根據第2（a）節行使本認股權證所有部分行使的行使價值除以（ii）行使日的行使價。

c) 行使價。每份認股權證ADS的行使價應通過以下方法計算： $6,000,000（估值）除以截至行使日的已發行普通股總數（行使價）乘以當時根據ADS存款協議得出的ADS與普通股的比率。

d) 無現金運動。如果在購買協議簽署之日六個月週年之後的任何時候，沒有有效的註冊聲明登記認股權證持有人轉售認股權證 ADS，或者當前沒有招股説明書可供轉售，那麼，本認股權證也可在此時通過無現金行使全部或部分行使，持有人有權獲得等於該權證數量的認股權證通過除法獲得的商數 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) =

市場價格；

(B) =

經本認股權證調整後的行使價；以及

(X) =

根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證ADS的數量，前提是該認股權證是以現金行使而不是無現金行使的方式進行的。

假設 (i) 持有人不是公司的關聯公司，並且 (ii) 經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）頒佈的關於持有人和認股權證ADS的第144條的所有適用條件均得到滿足，包括自本認股權證發佈之日起至少已經過去了一年，對於此類無現金活動，公司同意公司將使用其盡了合理的最大努力，促使從此類認股權證 ADS中刪除該傳説（包括向其提供公司法律顧問的意見）公司的過户代理人和/或ADS存託機構（費用自理，以確保上述內容），並且公司同意，在移除傳奇之前，持有人沒有義務出售在行使認股權證時可發行的認股權證（ADS）。公司明確承認，目前生效的第144（d）（3）（ii）條規定，僅以無現金方式發行的認股權證應被視為與認股權證同時被收購。公司同意不採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。移除傳奇的前提是持有人以雙方都滿意的形式向公司、其外部法律顧問、過户代理人和ADS存託機構提供移除傳奇的慣例文件，包括但不限於一份代表支持所需事實的慣常信函

根據規則 144 刪除圖例。公司應支付與任何此類所需意見相關的所有費用，公司的法律顧問應根據第144條或其他規定提供與任何轉售有關的所有意見，費用完全由公司承擔，並且公司應向轉讓代理人確認所有此類意見均可接受。如果公司的律師未能根據本節提供令公司合理滿意的法律意見，則持有人有權提供持有人選擇的律師的意見，其費用應由公司承擔。

e）運動力學。

i. 行使時交付認股權證存託憑證。在發出有效的行使通知並收到持有人對公司、其外部法律顧問、過户代理人和ADS存託機構滿意的文件後，公司應指示ADS存託機構將根據本協議購買的認股權證存託機構通過託管系統 (DS) 存款或提款存入存託信託公司的持有人賬户或其指定人的餘額賬户，將根據本協議購買的認股權證存款轉讓給持有人 WAC) 如果公司是該系統的參與者，並且（A）圖例有已被正確地從認股權證中移除，(B) 持有人出示證據，證明認股權證 ADS 已根據註冊聲明轉售，或者 (C) 根據本認股權證第 2 (d) 節，認股權證的行使屬於無現金活動。否則，將通過賬面記錄聲明向持有人或其指定人簽發了適用的認股權證存託憑證，將持有人根據此類行使有權獲得的數量的認股權證ADS交付到持有人在行使通知中指定的地址，但須遵守限制再發行和轉售認股權證ADS的説明。無論哪種情況，都將在 (A) 向公司交付行使通知之後的兩 (2) 個交易日之前交付，前提是該行使通知在美國東部標準時間中午12點之前收到，對於在美國東部標準時間中午12點之後收到的任何行使通知的三 (3) 個交易日，以及 (B) 公司對認股權證總行使價的付款收據從而通過電匯或收銀員在美國銀行提取的支票購買，除非此類活動是根據無現金操作程序進行的第 2 (d) 節（此類日期，即認股權證 ADS 交付日期）中指定。自認股權證ADS簽發給持有人之日起，認股權證ADS應被視為已簽發，持有人或其中指定姓名的任何其他人應被視為已成為此類ADS的記錄持有人，無論出於何種目的。在向持有人發行認股權證（ADS）之前，由代表的普通股應視為已發行，持有人或任何其他在認股權證行使之日起無論出於何種目的均應被視為已成為此類普通股的記錄持有人，並向公司支付行使價（或在允許的情況下通過無現金行使）。）。儘管如此，如果出於任何原因，受行使通知約束的認股權證存託憑證未在認股權證 ADS交付日期之前交付給持有人，則公司應就行使權證的每1,000美元（基於適用的行使通知之日ADS的VWAP為5美元），以現金形式向持有人支付違約賠償金而不是罰款，此類認股權證ADS之後的每個交易日（在該違約金開始累積後的第五個交易日增加到每個交易日10美元）交付日期，直到此類認股權證 ADS 交付或持有人撤銷此類行使為止。

二。行使時交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使，則公司應應持有人的要求並在交出本認股權證後，在交付認股權證時，向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買的認股權證，新認股權證在所有其他方面均應與本認股權證相同。

三。撤銷權利。如果持有人未能根據行使通知支付認股權證的總行使價，則在行使通知書送達公司之日起兩（2）個交易日內（如果行使通知是在美國東部標準時間中午12點之後收到行使通知，則在上述行使通知交付給公司的三 (3) 個交易日內），通過在美國東部標準時間中午12點之後收到）銀行，則公司將有權撤銷此類行使，除非該行使是根據無現金方式進行的第 2 (d) 節中規定的鍛鍊程序。如果公司未能促使ADS存託人在認股權證ADS交割日期之前根據第2（e）（i）條向持有人轉讓認股權證存託憑證，則持有人將有權撤銷此類行使。

iv。對行使時未能及時交付認股權證ADS的買入的補償。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果公司未能在認股權證ADS交割日當天或之前根據行使的行使使使ADS根據上述第2（e）（i）節的規定向持有人交付認股權證存託憑證，並且在該日期之後，其經紀人要求持有人購買（通過公開市場交易或其他方式）或持有人經紀公司以其他方式購買，ADS 將按持有人預期收到的認股權證持有人銷售的滿意度進行交付在進行此類行使（買入）時，公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），其中（x）持有人購買的美國存託憑證的總購買價格（包括合理和慣常的經紀佣金，如果有）超過（y）公司必須向持有人交付的與之相關的認股權證 ADS數量所得的金額在發行時間 (2) 行使產生此類購買義務的賣出訂單的執行價格，以及 (B) 由持有人選擇行使，恢復認股權證存託憑證中未兑現的部分（在這種情況下，此類行使應被視為已取消），或向持有人交付如果公司及時履行在本協議下履行其行使和交付義務本應發行的ADS數量。例如，如果持有人購買總收購價為11,000美元的ADS，以支付試圖行使ADS的買入，的總銷售價格為10,000美元，則根據前一句的A條款，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明應向持有人支付的買入金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議依據法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司未能按本協議條款的要求及時交付認股權證的具體履約令和/或禁令救濟；前提是ADS存託機構可以自行決定關閉發行ADS的股票存款賬簿根據ADS存款協議的條款。

v. 無部分股份或股票。行使本認股權證後，不得發行任何代表部分 ADS 的股票。對於持有人通過行使本來有權購買的ADS的任何部分，公司應根據自己的選擇，要麼按等於該分數乘以行使價的金額支付相等於該分數乘以行使價的現金調整，要麼四捨五入到下一個完整ADS。

六。費用、税費和費用。認股權證ADS的發行應免費向持有人收取任何費用，用於支付與發行認股權證ADS相關的任何發行或轉讓税或其他雜費，所有這些税款和費用均應由公司支付，此類認股權證ADS應以持有人的名義或持有人可能指示的名稱發行；但是，前提是如果認股權證ADS發行於除持有人姓名以外的姓名，本認股權證在交出行使時應附有轉讓表隨函附上，由持有人正式簽署，公司可能要求支付一筆足以償還其任何轉賬附帶税收的款項，以此作為條件。公司應支付ADS存託機構收取的所有費用。

七。書籍閉幕。公司不會以任何妨礙根據本認股權證條款及時行使本認股權證的方式關閉其普通股賬簿或記錄。

f) 持有人行使限制。

i. 公司不得影響本認股權證的任何行使，持有人無權根據第 2 節或其他條款行使本認股權證的任何部分，前提是持有人（連同持有人關聯公司，以及與持有人或任何持有人關聯公司一起作為一個團體行事的任何其他人）將受益所有權超過受益所有權限制（定義見下文）。就本第 2 (f) 節上述句子而言，持有人及其關聯公司實益擁有的美國存託憑證的數量應包括行使本認股權證時可發行的存託憑證的數量，但應不包括在 (i) 行使持有人實益擁有的本認股權證的剩餘未行使部分時可發行的美國存託憑證的數量其關聯公司以及 (ii) 行使或轉換任何其他證券中未行使或未轉換的部分公司（包括但不限於任何其他股份等價物）在轉換或行使方面受到限制，類似於本文中包含的由持有人或其任何關聯公司實益擁有的限制。除前一句所述外，出於受益所有權的目的，應根據《交易法》第13（d）條及其頒佈的規則和條例進行計算，持有人承認，公司沒有向持有人表示這種計算符合《交易法》第13（d）條，持有人對根據該法提交的任何附表承擔全部責任。在本第 2 (f) 節中包含的限制適用的範圍內，本認股權證是否可行使（與持有人及任何關聯公司擁有的其他證券有關）以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定，提交行使通知應被視為持有人對本認股權證是否可行使（相對於其他證券）的決定擁有

持有人（以及任何關聯公司）以及本認股權證的哪一部分可以行使，在每種情況下均受實益所有權限制，公司沒有義務驗證或確認此類決定的準確性，對行使本認股權證不符合受益所有權限制的行為不承擔任何責任。此外，對上述任何羣體地位的確定應根據《交易法》第13（d）條及其頒佈的規則和條例來確定。就本第 2 (f) 節而言，在確定未償還的美國存託憑證的數量時，持有人可以依據 (A) 公司最新的20-F表年度報告、外國私人發行人在 6-K 表上的報告或向委員會提交的其他公開文件（視情況而定）中所反映的未償還的美國存託憑證的數量，(B) 公司最近的公開公告或 (C) a 公司或 ADS存託機構最近發出的書面通知，列出了未償還的ADS數量。應持有人的書面要求（為清楚起見，包括電子郵件），公司應在兩個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時未償還的 ADS的數量。無論如何，自報告此類未償還的ADS數量之日起，應在持有人或其關聯公司轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券（包括本認股權證）生效後確定。受益所有權限制應為在行使本認股權證時發行的ADS生效後立即未償還的ADS數量的9.99％。持有人在通知公司後，可以增加或減少本第 2 (f) 節的實益所有權限制條款，前提是持有人行使本認股權證後，在任何情況下受益所有權限制均不超過未償還的 ADS 數量的 9.99%，並且本第 2 (f) 節的規定將繼續適用。受益所有權限制的任何增加要到此類通知送達公司的第 61 天才會生效。本段規定的解釋和實施方式不應嚴格遵守本第 2 (f) 節的條款，以更正本段（或其中的任何部分），這些條款可能存在缺陷或不符合此處包含的預期受益所有權限制，或者進行必要的修改或補充，或以使此類限制生效。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。

二。如果根據《納斯達克資本市場上市規則》或任何其他適用司法管轄區的證券法（包括但不限於《公司法》第 6 章），本認股權證的任何部分的行使需要公司獲得公司股東的批准，則公司不得影響本認股權證的行使，根據第 2 節或其他規定，持有人無權行使本認股權證的任何此類部分，除非直到公司獲得此類批准。

第 3 部分。某些調整。

a) 股票分紅和拆分。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候：（i）支付股票分紅或以其他方式對普通股或ADS或以普通股或ADS支付的任何其他股權或權益等價物證券進行分派或分配（為避免疑問，其中不包括由普通股或美國存託憑證發行的任何 ADS）

公司在行使本認股權證時），（ii）將已發行普通股或存託憑證細分為更多數量的普通股或存託憑證（視情況而定），（iii）將已發行普通股或 ADS（包括通過反向股份拆分）合併（包括反向股份）為較少數量的普通股或 ADS（視情況而定）或（iv）通過重新分類普通股或 ADS 發行公司股本中的任何股份，如適用，則在每種情況下，行使價應乘以分數，其分子應為 ADS 的數量（不包括國庫普通股或美國存託憑證，如果有的話），其中分母應為該事件發生後立即未償還的美國存託憑證數量，行使本認股權證時可發行的認股權證存款數量應按比例進行調整，以使本認股權證的總行使價保持不變。根據本第3（a）條作出的任何調整應在記錄之日後立即生效，以確定普通股或美國存託證券持有人獲得此類股息或分配（如適用），並應在細分、合併或重新分類的生效日期之後立即生效。

b) 認股權證 ADS 的數量。在根據第3（a）條對行使價進行任何調整的同時，在行使本認股權證時可以購買的權證ADS數量應按比例增加或減少，因此，在此調整後，根據調整後的權證ADS數量應支付的總行使價應與調整前立即生效的總行使價相同（不考慮此處包含的任何行使限制）。

c) 基本交易。如果在本認股權證未履行期間的任何時候，(i) 公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接地影響了公司與他人的任何合併或合併（出於更改公司名稱和/或公司或公司控股公司的註冊管轄權的目的除外），(ii) 公司直接或間接地影響任何銷售、租賃、許可、轉讓，以一種或一系列相關方式轉移、轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎所有資產(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約（無論是公司還是其他人）均已完成，根據該交易，普通股或ADS的持有人可以出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產，並已被50％或以上已發行普通股或公司全部股本50％或以上的投票權的持有人接受（包括 ADS 標的任意普通股，視情況而定），(iv) 公司，直接或間接地，在一筆或多筆關聯交易中影響普通股或美國存託憑證的任何再分類、重組或資本重組，或任何強制性交易，使普通股或 ADS 有效轉換為或交換為其他證券、現金或財產，或 (v) 公司通過一項或多項關聯交易直接或間接地完成股票購買協議、回購或其他業務合併（包括，但不限於重組、資本重組、分立、合併或計劃與另一個個人或團體達成的安排），根據該安排，該其他人或團體收購已發行普通股或存託憑證的50％以上（不包括其他人持有的任何普通股或存託憑證），或與之關聯或關聯的其他人持有的任何普通股或存託憑證）（均為基本交易），那麼，公司應促使任何繼承實體加入一個

公司不是倖存者（繼承實體）的基本交易，根據本第 3 (c) 節的規定，根據持有人合理滿意並經持有人批准（不合理的延遲）的書面協議，根據本第 3 (c) 節的規定，以書面形式承擔公司在本認股權證和其他交易文件下的所有義務，並且應由持有人選擇，向持有人交付本認股權證的證券以換取該認股權證以形式和實質內容與本認股權證基本相似的書面文書為證的繼承實體可行使該繼承實體（或其母實體）在行使本認股權證時可獲得和應收的ADS的相應數量的股本（不考慮行使本認股權證的任何限制），行使價適用於此類股票資本存量（但要考慮相對的根據此類基本交易得出的ADS 的價值以及此類股本的價值，此類股本數量和行使價的目的是保護本認股權證的經濟價值（在完成此類基本交易之前），並且在形式和實質上令持有人相當滿意。任何此類基本交易發生後，繼承實體應繼承並取而代之（因此，自該基本交易之日起，本認股權證和其他交易文件中提及公司的條款應改為提及繼承實體），可以行使公司的所有權利和權力，並應承擔公司在本認股權證和其他交易文件下承擔的所有義務，具有同等效力好像這樣的繼承實體被命名為公司在這裏。

d) 持有人在發行某些期權或可轉換證券後獲得替代行使價的權利。除了且不限於本第 3 節的其他條款（不包括截止日期之後發行的任何除外證券）外，公司以任何方式發行、出售或簽訂任何包含轉換率或價格調整等條款的期權或可轉換證券的協議，這些條款可全部或部分抵消轉換或交易前公司美國存託憑證市值的下降 (根據股份拆分、股份組合、股票分紅或其他因素進行調整的條款除外公司發起的資本變更）（此處的每種調整公式均稱為可變價格，以及任何此類證券，可變價格證券），公司應根據購買協議的通知條款，在該協議簽訂和此類可轉換證券或期權發行之日通過電子郵件通過.PDF格式向持有人提供書面通知。自公司簽訂此類協議或發行任何此類可變價格證券之日起，持有人有權但無義務在行使本認股權證時使用可變價格代替行使價，方法是在行使本認股權證時在行使權證時指定，僅出於行使的目的，持有人依賴的可變價格而不是而不是當時的行使價格效果。持有人選擇依靠可變價格進行本認股權證的特定行使，並不要求持有人在未來行使本認股權證時依賴可變價格。

e) 計算。視情況而定，本第3節下的所有計算均應按每股的最接近的美分或最接近的1/100進行計算。就本第3節而言，截至給定日期被視為已發行和流通的ADS或普通股的數量應為已發行和流通的ADS或普通股（不包括國庫ADS或普通股，如果有的話）數量的總和。

f) 致持有人的通知。

i. 調整行使價。每當根據本第3節的任何規定調整行使價時，公司應立即通過電子郵件向持有人郵寄或交付通知，説明調整後的行使價以及由此對認股權證ADS數量的任何調整，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

二。允許持有人行使權的通知。如果 (A) 公司宣佈普通股或 ADS 的股息（或任何其他形式的分配），(B) 公司應宣佈普通股或 ADS 的特別非經常性現金分紅或贖回，(C) 公司應授權向普通股或 ADS 的所有持有人授予認購或購買任何類別或任何股本的權利或認股權證在任何權利中，(D) 普通股的任何重新歸類均需獲得公司任何股東的批准股份或 ADS、公司參與的任何合併或合併、公司全部或幾乎全部資產的任何出售或轉讓，或將普通股或 ADS 轉換為其他證券、現金或財產的任何強制性股份交換，或 (E) 公司應授權自願或非自願解散、清算或清算公司事務，然後，在每種情況下，公司應安排將其郵寄到持有人在其認股權證登記冊上顯示的最後地址公司，在下文規定的適用記錄或生效日期前至少 20 個日曆日發出通知，説明 (x) 為此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的記錄的日期，或者如果不作記錄，則説明登記在冊的普通股或存款證持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或的日期} 認股權證待定，或 (y) 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換的日期預計生效或截止日期，以及預計登記在冊的普通股或美國存託憑證的持有人有權將其普通股或存託憑證兑換為此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換後可交付的證券、現金或其他財產；前提是未郵寄此類通知或其中或其郵寄中的任何缺陷均不影響公司行動的有效性必須在此類通知中註明。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司的重大非公開信息，則公司應根據 8-K表格的最新報告同時向委員會提交此類通知。除非另有明確規定，否則持有人在自該通知發出之日起至觸發該通知的事件生效之日起的期間內仍有權行使本認股權證。

第 4 部分。認股權證的轉讓。

a) 可轉讓性。在遵守任何適用的證券法和本第 4 (d) 節規定的條件的前提下，本認股權證及其下述所有權利（包括但不限於任何註冊權）在向公司主要辦公室或其指定代理人交出本認股權證後，可全部或部分轉讓，同時本認股權證的書面轉讓基本上以附錄B的形式由持有人正式簽署或其代理人或律師以及足以支付任何應付轉讓税的資金進行此類轉讓。在交出此類認股權證並在需要時支付此類款項後，公司應以受讓人或受讓人的名義（如適用）以此類轉讓文書中規定的面額或面額簽發新的認股權證，並應向轉讓人簽發新的認股權證，以證明本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。儘管此處有任何相反的規定，除非持有人已全部轉讓本認股權證，否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在持有人向公司提交轉讓表以全額分配本認股權證的之日起的三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證。如果根據本文件進行了適當分配，則新持有人可以在不發行新認股權證的情況下行使認股權證購買權證 ADS，但須遵守認股權證或認股權證 ADS 中任何適用的限制性説明。

b) 新認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室出示認股權證，並附上由持有人或其代理人或律師簽署的具體説明發行新認股權證名稱和麪額的書面通知後，將其分割或與其他認股權證合併。在遵守第 4 (a) 節的前提下，對於此類分割或合併中可能涉及的任何轉讓，公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知分割或合併認股權證或認股權證。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證的日期均應為首次行使日期，除根據該認股權證可發行的數量外，應與本認股權證相同。

c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄（認股權證登記冊），不時以本認股權證記錄持有者的名義註冊本認股權證。出於本認股權證的任何行使或向持有人進行任何分配，以及出於所有其他目的，公司可以將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者，除非另有實際的相反通知。

d) 轉移限制。本認股權證可在未經公司同意的情況下出售、出售、轉讓或轉讓，但須遵守適用法律規定的任何限制以及第 5 節中規定的持有人陳述和保證。

第 5 節。持有人的陳述和保證。

a) 持有人通過接受本認股權證向公司陳述並保證其正在收購本認股權證，並且在行使本認股權證時，將以自己的賬户收購可發行的認股權證 ADS，而不是為了分發或轉售此類權證 ADS 或其任何部分，違反《證券法》或任何適用州證券法，除非根據註冊或豁免的銷售根據《證券法》；但是，前提是投資者保留處置購買協議的權利證券隨時符合聯邦和州證券法以及與此類處置相關的任何司法管轄區的適用證券法，並須遵守本協議的條款。

b) 持有人通過接受本協議進一步向公司陳述和保證：

c) 它正在收購認股權證，在行使權證時，將按照的規定收購任何行使權證時可發行的認股權證 1975 年《外國收購和收購法》（Cth）和 《2015年外國收購和收購條例》(Cth) 並且根據此類法律和法規，無需向澳大利亞聯邦財政部長髮出通知；以及

d) 根據《公司法》第708 (8) 條或第708 (11) 條分別是經驗豐富的投資者或專業投資者，在其他方面不受公司法第6D章的披露要求的約束，或者是澳大利亞境外的人，可以根據持有人所在司法管轄區的適用法律向其提出證券要約，或者無需披露招股説明書；

e) 它不是關聯方（因為《公司法》中沒有定義該術語）；

f) 它承認公司發行認股權證和認股權證ADS的目的是為公司籌集資金，而不是為了持有人出售或轉讓此類認股權證，也不是為了出售或轉讓、授予、發行或轉讓權證中的權益、期權或認股權證的權益。相反，公司傾向於持有人收購此類認股權證和/或認股權證ADS，並保持此類證券的中長期持有人；以及

g) 其目前的意圖是在這些證券發行後至少12個月內成為認股權證和認股權證ADS的持有人。據瞭解，這種確認僅是持有人對其當前意圖的聲明，而不是不出售的承諾，尤其是在持有人的投資目標或市場條件發生變化的情況下。

第 6 部分。雜項。

a) 在行使之前，沒有股東權利。根據第2（a）節的規定，本認股權證不賦予持有人在行使本認股權證之前作為公司股東獲得任何投票權、分紅或其他權利。

b) 授權令丟失、被盜、毀壞或損壞。公司保證，在公司收到令其合理滿意的證據後，本認股權證或與認股權證相關的任何ADS證書丟失、被盜、損壞或損壞，則提供令其合理滿意的賠償或安全（就認股權證而言，不包括交納任何保證金），並在交出和取消該認股權證時或 ADS 證書，如果被損壞，公司將製作並交付一份期限相似的新認股權證或 ADS 證書以及註明日期為取消日期，以代替此類認股權證或ADS證書。

c) 週六、週日、節假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或此處要求或授予的任何權利的到期日不是工作日，則可以在下一個工作日採取此類行動或行使該權利。

d) 授權普通股。公司承諾，在認股權證到期期間，將獲得所有公司授權，以發行足夠數量的普通股，以便在行使本認股權證下的任何購買權（所需儲備金額）時發行認股權證ADS。公司進一步承諾，其發行本認股權證構成其高管的全權授權，這些官員負責在行使本認股權證下的購買權時發行認股權證所依據的必要普通股。公司將採取一切必要的合理行動，確保代表此類認股權證股份的此類認股權證和認股權證ADS可以按照此處的規定發行，而不會違反任何適用法律或法規，也不會違反ADS上市的交易市場的任何要求。公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股票，在行使本認股權證所代表的購買權並根據本協議支付此類認股權證後，將獲得正式授權、有效發行、全額支付且不可估税（即，就本認股權證而言，此類證券的持有人已全額支付所有到期款項）根據《公司法》，此類證券的發行不承擔任何個人責任在公司清盤時向公司的資產和負債出資（或僅以證券持有人的身份要求支付更多資本），免除公司就發行資產和負債產生的所有税款、留置權和費用（與此類發行同時發生的任何轉賬所產生的税收除外）。

e) ADS 存託指令。公司承諾並同意，在認股權證未到期期間，其將始終保持合格的獨立ADS存託機構。在遵守第 5 (g) 條的前提下，公司保證不會指示其ADS存託機構按照本認股權證和購買協議的要求在行使或以其他方式根據本認股權證行使或以其他方式向持有人簽發的任何權證存託憑證或賬面記賬單（或以電子方式或認證形式）轉讓（或發行和交付）（電子或認證形式）根據本認股權證行使或以其他方式向持有人簽發的任何權證存託憑證的證書或賬面記賬單（但是，在以下情況下，不得要求ADS存託機構從認股權證ADS中刪除限制性圖例它沒有收到有關此類移除的慣常和合理的文件，令其滿意）。本節中的任何內容均不以任何方式影響持有人在轉售認股權證ADS時遵守所有適用的招股説明書交付要求（如果有）的義務。作為轉售認股權證 ADS 的條件，(x) 公司、ADS 存託機構或過户代理人可能要求公司法律顧問提供意見，該意見的形式和實質內容應能讓公司、其法律顧問、ADS 存託人和過户代理人合理滿意，大意是此類轉售已根據註冊聲明根據《證券法》進行登記或不要求根據證券法的現有豁免進行註冊，並且 (y) 投資者應向公司、其法律顧問、ADS存託機構和過户代理人提供投資者和/或執行公司、其法律顧問、ADS存託人和過户代理人要求的轉售或其他文件的陳述，以支持此類陳述

觀點。如果公司未能讓其法律顧問就根據《證券法》（包括《證券法》第4 (a) (1) 條及其下的安全港規則第144條）註冊豁免進行的轉售提供前一句中所述的法律意見，並且在ADS存託機構和過户代理人的允許下，投資者有權提供所選法律顧問的意見由投資者提出，該意見的形式和實質內容應令公司滿意（以及投資者和/或執行公司、ADS存託機構和過户代理為支持此類意見而要求的此類轉售或其他文件所作的任何陳述（br}），其費用應由公司承擔。公司還應支付與其法律顧問發表的任何意見有關的所有費用。如果公司或持有人提供此類意見並進行了此類出售或轉讓，則公司應允許轉讓，如果是認股權證，則應立即指示其ADS存託機構以持有人就此類認股權證ADS規定的名稱和麪額發行和交付一份或多份沒有限制性説明的證書或賬面記賬聲明。公司承認，其違反本協議規定的義務將使本文設想的交易意圖和目的無效，從而對持有人造成無法彌補的損害。因此，公司承認，針對違反本第 5 (e) 條義務的行為的法律補救措施可能不充分，並同意，如果公司違反或威脅違反本節的規定，除所有其他可用的補救措施外，持有人還有權獲得禁止任何違規行為的禁令，要求立即轉讓，無需證明經濟損失，也無需支付任何保證金或其他任何保障需要安全性。

f) 關於認股權證數量或行使價的爭議。

i. 如果是與認股權證 ADS 數量或行使價有關的爭議（可能是）（包括但不限於與確定上述任何內容有關的爭議），公司或持有人（視情況而定）應在當事方得知情況後的五 (5) 個工作日內通過傳真或電子郵件將爭議提交給另一方引發這樣的爭議。如果持有人和公司無法在公司或持有人（視情況而定）向公司或持有人（視情況而定）首次向公司或持有人（視情況而定）向公司或持有人（視情況而定）發出此類爭議後的第二（2）個工作日之後的任何時間迅速解決與此類認股權證數量或行使價（視情況而定）有關的爭議，則公司和持有人可以選擇獨立人士，雙方同意信譽良好的投資銀行來解決此類爭議。如果雙方無法在初始通知之日起十 (10) 個工作日內就此類投資銀行達成協議，則雙方應根據第 5 (q) 條將爭議提交給特拉華州衡平法院和美國特拉華特區地方法院的專屬管轄權。

二。持有人和公司應在選擇該投資銀行之日（爭議提交截止日期）之後的第五（5）個工作日（爭議提交截止日期）之前不遲於下午 5:00（紐約時間），向該投資銀行（A）按照上述規定在中如此遞交的初始爭議呈件的副本，以及（B）支持其對此類爭議立場的書面文件，在每種情況下，不遲於下午 5:00（紐約時間）在前面的條款 (A) 和 (B) 中，to 在本文中統稱為

所需的爭議文件）（據理解並同意，如果持有人或公司未能在爭議提交截止日期之前交付所有必需的爭議文件，則未能提交所有所需爭議文件的一方將無權（特此放棄其權利）向該類投資銀行交付或提交有關此類爭議和此類投資銀行的任何書面文件或其他支持應僅根據所需爭議解決此類爭議在爭議提交截止日期之前交付給該投資銀行的文件）。除非公司和持有人另行書面同意或該投資銀行另有要求，否則公司和持有人均無權向該投資銀行交付或提交與此類爭議有關的任何書面文件或其他支持（所需的爭議文件除外）。

三。公司和持有人應促使這類投資銀行決定此類爭議的解決辦法，並在爭議提交截止日期後的十 (10) 個工作日內將此類解決方案通知公司和持有人。這些投資銀行的費用和開支應由虧損方承擔，此類投資銀行對此類爭議的解決是最終的，對所有各方均具有約束力。本協議的條款以及其他適用的交易文件和所需的爭議文件應作為選定投資銀行解決適用爭議的依據，該投資銀行有權（特此明確授權）做出該投資銀行認為在解決此類爭議時必須做出的所有調查結果、決定和類似，在解決此類爭議時，該投資銀行應適用此類調查結果，決定等本協議和任何其他適用的交易文件的條款。

iv。公司和持有人明確承認並且同意 (i) 本第 6 (f) 條構成公司與持有人之間根據《特拉華州法典》第 10 條第 5701 節及其後各節就第 6 (f) (i) 節所述爭議進行仲裁的協議（並構成仲裁協議），公司和持有人均有權申請仲裁令根據《特拉華州法典》第 10 章第 5703 節，以強制遵守本第 6 (f) 條。

g) 限制。

i. 持有人承認，除非無限制認股權證ADS的發行條件得到滿足，否則在行使本認股權證時獲得的認股權證ADS將受到州和聯邦證券法律規定的轉售限制。代表根據本認股權證發行的任何認股權證存款憑證的證書或賬面記錄聲明，除下文所述外，可能以基本上以下形式帶有限制性説明（可以針對任何此類認股權證 ADS 的轉讓發出停止轉賬指令）：

證券所依據的普通股

在此所代表的尚未登記

根據經修訂的1933年《證券法》（

法案），或根據任何證券法

其他司法管轄區。結果，這些證券

（包括此類證券所依據的普通股）不得轉讓或轉售，除非該法或適用的州證券法允許（根據註冊或的豁免）。

二。如果在提出此類請求時，投資者（i）不是，並且在過去三個月中也沒有在公司，（ii）根據第144條的規定持有受此類請求約束的適用購買協議證券至少一年，（iii）根據規則144的所有轉售認股權證的其他要求的，則應持有人向公司提出書面要求在滿足此類請求的前提下，持有人在滿足此類請求的同時，向公司及其法律顧問交付了轉讓代理人和ADS存託機構按慣例書面證明前述條款 (i) 至 (iii) 中規定的要求準確無誤，公司應在持有人向過户代理人和/或ADS存託機構（如適用）交付一份或多份代表受此類請求約束的認股權證或賬面記賬單以及此類其他文件後的一（1）個交易日內來自持有人及其作為過户代理人和/或ADS存託機構的指定經紀交易商，如適用，認為合理必要和適當，授權過户代理人和/或ADS存託機構（如適用）刪除第5（g）（i）條所考慮的《證券法》限制性説明（以及任何針對其轉讓的止損轉賬指令），但須滿足此類要求。當公司根據本第 5 (g) (ii) 條授權刪除認股權證上的《證券法》限制性圖例時，公司應自費盡其商業上合理的努力促使其法律顧問向過户代理人和/或ADS存託機構發出（如適用）法律意見書或指示信，授權過户代理人和/或ADS存託機構（如適用）將取消《證券法》的限制第 5 (g) (i) 節在認股權證存託憑證（如適用）中考慮的圖例，但須遵守此類請求（如適用，可以事先向過户代理人和/或ADS存託機構交付法律意見書或指示函，列出刪除此類圖例的條件）。公司應承擔其過户代理人和ADS存託機構以及與任何此類圖例移除相關的公司法律顧問的費用。如果公司的律師未能根據本節提供令過户代理人和/或ADS存託機構合理滿意的法律意見（如適用），則持有人有權提供持有人選擇的律師的意見，其費用應由公司承擔。持有人進一步瞭解並同意，(i) 認股權證 ADS 將受到《公司法》規定的二級交易限制 (ii) 公司在任何時候均未陳述或擔保（明示或暗示）公司已經或將要滿足《公司法》所要求的標準，允許持有人轉讓和轉售認股權證 ADS 和這些認股權證 ADS 所依據的普通股票在發行此類證券後不受限制；以及 (iii) 公司處於根據本協議或其他方式，沒有義務採取任何行動使持有人能夠轉讓或出售認股權證ADS所依據的認股權證ADS或普通股。

h) 非豁免和費用。儘管本協議下的所有權利在終止之日終止，但持有人任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利均不構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。如果公司故意不遵守本認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何物質損失，則公司應向持有人支付足以支付任何費用和開支的款項，包括但不限於持有人在收取根據本協議應付的任何款項或以其他方式行使其任何權利、權力或補救措施時產生的合理的律師費，包括上訴程序的律師費在下文中。

i) 通知。公司要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件均應根據購買協議的通知條款交付。

j) 責任限制。在持有人未採取任何平權行動來行使本認股權證購買認股權證的平權行動的情況下，本協議中的任何條款均不導致持有人對購買任何認股權證ADS的價格承擔任何責任，無論此類責任是由公司還是公司的債權人主張。

k) 補救措施。持有人除了有權行使法律賦予的所有權利，包括追回損害賠償外，還有權具體履行其在本認股權證下的權利，無需證明經濟損失，也不需要任何保證金或其他擔保。公司同意，金錢損害賠償可能不足以補償因其違反本認股權證的規定而蒙受的任何損失，並特此同意放棄也不在任何針對具體履行的訴訟中為法律補救措施進行辯護。

l) 繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應對公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人受益並具有約束力。本認股權證的條款旨在不時造福本認股權證的任何持有人，應由認股權證 ADS 的持有人或持有人強制執行。

m) 修正案。經公司和持有人的書面同意，本認股權證（第 2 (f) 節除外）可以修改或修改，或者免除其中的條款。除非以書面形式並由放棄方的授權代表簽署，否則任何豁免均無效。

n) 可分割性。如果法律禁止本認股權證的任何條款，或有司法管轄權的法院以其他方式認定無效或不可執行，則本應被禁止、無效或不可執行的條款應被視為在最大程度上適用其有效和可執行的範圍，並且該條款的無效或不可執行性不應影響本認股權證其餘條款的有效性，只要本認股權證所以修改後繼續表達最初的意圖，沒有實質性的改變雙方就本協議標的和禁令的性質、無效或

有關條款的不可執行性不會實質性損害各方的相應期望或對等義務或本應賦予當事方利益的實際實現。雙方將努力進行真誠的談判，以有效條款取代被禁止、無效或不可執行的條款，其效果儘可能接近被禁止、無效或不可執行的條款。

o) 標題。本認股權證應被視為由公司和持有人共同起草，不得將本認股權證的起草人解釋為針對任何人。本認股權證的標題僅供參考，不得構成本認股權證的一部分或影響本認股權證的解釋。除非持有人另行書面同意，否則本認股權證中使用但在其他交易文件中定義的術語應具有該等其他交易文件中截止日期賦予此類術語的含義。

p) 適用法律。本認股權證應受特拉華州內部法律管轄、解釋和執行，與本認股權證的解釋、有效性、解釋和履行有關的所有問題均應受特拉華州內部法律的管轄，但不使任何可能導致適用該州以外任何司法管轄區法律的法律選擇或法律衝突條款或規則（無論是特拉華州還是任何其他司法管轄區）生效特拉華州。公司特此不可撤銷地放棄個人程序服務，同意將任何此類訴訟、訴訟或訴訟的處理程序副本郵寄給本公司，並同意此類服務構成良好而充足的程序和通知。

q) 管轄權和地點。各方特此不可撤銷地提出，因本認股權證引起或與相關的任何爭議、爭議或索賠均應提交特拉華州衡平法院和美國特拉華州地方法院的專屬管轄。各方特此不可撤銷地放棄任何主張，也同意不在任何訴訟、訴訟或程序中斷言其個人不受任何此類法院管轄，此類訴訟、訴訟或程序是在不方便的法庭提起的，或者此類訴訟、訴訟或訴訟的地點不恰當。各方特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意在任何此類訴訟、訴訟或程序中進行處理，方法是將訴訟副本郵寄到購買協議規定的此類通知的地址，並同意此類服務構成良好而充足的程序送達及其通知。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以法律允許的任何方式提供程序的任何權利。各當事方特此不可撤銷地放棄其可能擁有的任何權利，並同意不要求陪審團審判以裁定本協議下或與本授權書有關的任何爭議。雙方同意，中根據本第 5 (q) 節進行的所有爭議解決程序都可以在虛擬環境中進行。

********************

（簽名頁如下）

為此，公司已促使本認股權證由其高管執行，自首次行使之日起得到正式授權。


KAZIA 療法有限公司

來自：
姓名：約翰·E·弗裏德二世
職務：首席執行官

認股權證簽名頁面

附錄 A

運動通知

到：	KAZIA 療法有限公司

紐約梅隆銀行

(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司的________份認股權證（僅在全部行使的情況下），並特此提出全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

(2) 付款應採取以下形式（勾選適用的複選框）：

[ ]存入美國的合法貨幣；或

[ ]如果允許，根據第 2 (c) 小節中規定的公式，根據第 2 (c) 小節規定的無現金行使程序可購買的最大數量的認股權證，取消必要數量的認股權證 ADS，以行使本認股權證。

(3) 請以下列簽署人的名義或以下列出的其他名稱註冊和發行上述認股權證ADS：

認股權證 ADS 應交付至以下 DWAC 賬號：

(4) 合格投資者。根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的 D 法規，下列簽署人是合格投資者。

[持有人的簽名]

投資實體名稱：

投資實體授權簽署人的簽名:

授權簽署人姓名：

授權簽署人的頭銜：

日期：

A-1

附錄 B

任務表

（要分配上述認股權證，請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使認股權證購買認股權證 ADS。）

對於收到的價值，特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給


姓名：
				（請打印）

地址：
				（請打印）

電話號碼：

電子郵件地址：


註明日期：		,


持有人簽名：


持有人地址：

B-1