美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 8-K/A

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 4 月 17 日

SERVE 機器人公司

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

(818) 860-1352

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

不適用

（如果自 上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

解釋性説明

本表8-K/A最新報告修訂了Serve Robotics Inc.於2024年4月18日向美國證券交易委員會提交的 8-K表最新報告（“初始表格8-K”）， 在封面上包括根據經修訂的1934年《證券交易法》第12（b）條註冊的證券。與初始表格 8-K 相比，未進行其他 更改。

項目 1.01 簽訂實質性最終協議

2024 年 4 月 17 日，Serve Robotics Inc.（以下簡稱 “公司”） 與 Aegis Capital Corp.（“Aegis”）簽訂了承銷協議（“承銷協議”），作為附表一中提到的幾家承銷商（統稱為 “承銷商”）的 公開發行公司普通股，面值為0.0美元每股0001股（“普通股”）， ，公開發行價格為每股4.00美元（“發行”）。根據承銷協議的條款，公司 授予承銷商45天的期權，以相同條款額外購買最多150萬股普通股（“超額配股 期權”）。此處使用但未另行定義的大寫術語具有承保協議中規定的含義。

扣除承保折扣和公司應付的其他預計發行費用後，公司的本次發行淨收益 預計約為3570萬美元。公司打算將本次發行的淨收益用於資助其下一代 機器人的研發，包括某些製造活動和計劃將其機隊的地域擴張到新領域，其餘部分（如有）用於營運資金和其他一般公司用途。

承保協議包含慣例 陳述、擔保、承諾和條件。在承保協議中，公司同意向承銷商 賠償某些負債。該公司預計，本次發行將於2024年4月22日結束。

本次發行是根據公司2024年4月17日的 招股説明書進行的，其形式將於2024年4月18日提交給美國證券交易委員會（“SEC”）（“招股説明書”），根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第424（b）條， ， ，該招股説明書構成公司註冊聲明的一部分 S-1表格（文件編號333-277809）， SEC 於 2024 年 4 月 17 日宣佈生效。

承保 協議條款的上述摘要受承保協議副本的約束，並以此作為附錄 1.1 提交的承保協議副本，並以引用方式納入此處。

第 7.01 項 FD 監管披露

2024年4月17日，公司發佈了一份新聞稿 ，宣佈了本次發行的定價以及公司普通股向納斯達克資本市場的上市，其副本 作為附錄99.1附於本表8-K的最新報告中，並以引用方式納入此處。

本 報告第 7.01 項及所附附錄 99.1 中提供的信息被視為 “已提供”，就經修訂的 1934 年《證券交易法》（“交易法”）第 18 條而言，不得視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節 責任的約束。本報告第 7.01 項（包括附錄 99.1）中列出的信息，無論此類文件中採用何種通用註冊語言，均不應被視為通過引用已納入 併入《交易法》或《證券法》的任何文件中。

項目 8.01 其他活動

本次發行的結果是，公司的 普通股將在納斯達克資本市場上市，並將從2024年4月 18日開始以股票代碼 “SERV” 進行交易。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品清單。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

4