附件4.1

證券説明

法定股本

經修訂和重述的第二份公司註冊證書授權發行466,000,000股，其中400,000,000股被指定為A類普通股，每股面值0.0001美元(“A類普通股”)，65,000,000股被指定為B類普通股，每股面值0.0001美元(“B類普通股”)，以及1,000,000股為優先股，每股面值0.0001美元。

普通股

A類普通股

投票權

A類普通股的持有者有權對A類普通股每股投一票。一般來説，所有類別普通股的持有者作為一個類別一起投票，如果贊成一項行動的票數超過反對該行動的票數，則一項行動得到股東的批准，而董事是通過在競爭性選舉中所投的多數票選出的。A類普通股的持有者無權在董事選舉中累積投票權。

股息權

A類普通股持有人應按比例(根據所持A類普通股的股份數量)(如果及當董事會宣佈任何股息來自合法可用於A類普通股的資金，但須受法定或合同限制(包括任何未償債務)、宣佈和支付股息以及任何未償還優先股或任何類別或系列股票在股息支付方面優先於A類普通股或參與A類普通股的權利)的條款所施加的任何限制。

清盤、解散及清盤

在本公司的清算、解散、資產分配或清盤時，A類普通股的每位持有人均有權按每股比例獲得本公司所有可供分配給普通股持有人的資產，但須受本公司當時已發行的任何其他類別或系列優先股的指定、優先、限制、限制及相對權利的規限。

其他事項

A類普通股持有者不享有認購、贖回或轉換權利。A類普通股的所有流通股均已有效發行、已繳足股款且不可評估。

B類普通股

投票權

B類普通股的持有者有權對每股B類普通股投10票。一般來説，所有類別普通股的持有者作為一個類別一起投票，如果贊成一項行動的票數超過反對該行動的票數，則一項行動得到股東的批准，而董事是通過在競爭性選舉中所投的多數票選出的。B類普通股的持有者無權在董事選舉中累積投票權。

股息權

 

 

 

B類普通股持有人應按比例(根據所持B類普通股的股份數量)(如果及當董事會宣佈從合法可用於B類普通股的資金中支付任何股息，但須受法定或合同限制(包括任何未償債務)、宣佈和支付股息以及任何已發行優先股或任何類別或系列股票在股息支付方面優先於B類普通股或有權參與B類普通股的任何條款所施加的任何限制)。

可選的轉換權

B類普通股持有人有權在書面通知吾等後，隨時根據持有人的選擇，以一對一的方式將其B類普通股的股份轉換為A類普通股的已繳足股款和不可評估的股份。

強制轉換權

B類普通股持有人應在發生下列任何事件時，一對一地將其B類普通股自動轉換為A類普通股：

(1)

直接或間接出售、轉讓、轉讓、轉易、質押或以其他方式轉讓或處置任何B類普通股或該等股份的任何法定或實益權益，不論是否有價值，亦不論是否自願或非自願或透過法律實施(包括合併、合併或其他方式)，包括但不限於將B類普通股股份轉讓予經紀或其他代名人，或以受委代表或其他方式轉讓有關股份的投票權或訂立具約束力的協議，但準許轉讓除外。

(2)

在Astra創辦人連同所有其他合資格股東集體停止實益持有Astra創辦人及其獲準受讓人於截止日期所持有的B類普通股至少20%股份的首個日期(該等股份數目是根據B類普通股的任何重新分類、股息、拆分、合併或資本重組而公平調整)。

(3)

在持有B類普通股至少三分之二的流通股的持有者以贊成票指定的日期，作為一個單獨的類別投票。

清算權

在我們的清算、解散、資產分配或清盤時，B類普通股的每位持有人將有權按每股比例獲得可供分配給普通股持有人的任何類型的我們的所有資產，但須受我們當時已發行的任何其他類別或系列優先股的指定、優先、限制、限制和相對權利的限制。

優先股

經修訂並重述的第二份經修訂的公司註冊證書規定，本公司董事會有權在不經股東採取行動的情況下，指定和發行一個或多個類別或系列的優先股股票，以及組成任何此類類別或系列的股票數量，並確定每一類別或系列優先股的投票權、指定、優先、限制、限制和相對權利，包括但不限於股息權、股息率、轉換權、交換權、投票權、權利和贖回條款、解散優先股以及在合併、企業合併交易或出售我們的資產的情況下的待遇。這些權利可能大於普通股持有者的權利。沒有流通股優先股。

授權董事會發行優先股並確定任何類別或系列優先股的權利和優惠的目的是消除與股東對特定發行進行表決有關的延誤。簡化優先股發行，雖然為可能的收購、未來融資和其他公司目的提供了靈活性，但可能會使第三方更難收購，或可能會阻止第三方尋求收購大部分已發行有表決權的股票。此外，

 

 

發行優先股可能會限制A類普通股的股息，稀釋A類普通股的投票權，或使A類普通股的股息或清算權從屬於A類普通股，從而對A類普通股持有人產生不利影響。由於這些或其他因素，優先股的發行可能對A類普通股的市場價格產生不利影響。

購買日期為2023年8月4日的普通股認股權證

根據日期為2023年8月4日的證券購買協議，我們出售併發行認股權證，以購買1,500,000股A類普通股(根據2023年9月13日發生的1：15反向股票拆分(“反向股票拆分”)進行調整)(“權證”)。這些認股權證是根據公司於2023年8月4日提交的貨架登記聲明和招股説明書補編根據1933年《證券法》登記的。認股權證只有一名持有人，它們是以購買普通股的認股權證的形式發行的，作為本公司日期為2023年8月4日的8-K表格的附件4.2存檔，該表格通過引用併入本文。

認股權證將於2028年8月4日到期，發行時可立即以每股6.75美元的行使價行使，但須進行某些調整。如果公司將其普通股細分為更多的股份或將其普通股合併為更少的股份，則認股權證的行使價以及在行使認股權證時可能發行的認股權證股票數量將按比例進行調整。此外，直至(I)本公司於2023年8月4日之後完成股票發行(定義見認股權證)的日期(定義見認股權證)及(Ii)本公司於2024年8月4日以低於緊接授予、發行或出售或視為授出前有效的初始認股權證行使價格的每股代價(“新發行價”)授予、發行或出售或被視為已授予、發行或出售任何A類普通股(不包括任何認股權證(定義見認股權證))的代價(“新發行價”)，發行或出售(此等行使價當時稱為“適用價格”)(前述為“稀釋性發行”)後，權證當時有效的行權價將於緊接該等稀釋性發行後減至相當於新發行價的數額。認股權證的行使價格因股票反向拆分及於2023年11月6日發行非註冊普通股認購權證而作出調整。目前認股權證的行使價為每份認股權證0.808美元。