美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 4 月 17 日

SERVE 機器人公司

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

(818) 860-1352

（註冊人的電話號碼，包括區域 代碼）

不適用

（如果自上次 報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：無。

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券 交易法》（本章第 240.12b-2 條）第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記 表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則 。☐

Item 1.01 簽訂重要最終協議

2024 年 4 月 17 日，Serve Robotics Inc.（以下簡稱 “公司”） 與 Aegis Capital Corp.（“Aegis”）簽訂了承銷協議（“承銷協議”），作為附表一中提到的幾家承銷商（統稱為 “承銷商”）的 公開發行公司普通股，面值為0.0美元每股0001股（“普通股”）， ，公開發行價格為每股4.00美元（“發行”）。根據承銷協議的條款，公司 授予承銷商45天的期權，以相同條款額外購買最多150萬股普通股（“超額配股 期權”）。此處使用但未另行定義的大寫術語具有承保協議中規定的含義。

扣除承保折扣和公司應付的其他預計發行費用後，公司的本次發行淨收益 預計約為3570萬美元。公司打算將本次發行的淨收益用於資助其下一代 機器人的研發，包括某些製造活動和計劃將其機隊的地域擴張到新領域，其餘部分（如有）用於營運資金和其他一般公司用途。

承保協議包含慣常陳述、 擔保、承諾和條件。在承保協議中，公司同意賠償承銷商的某些 負債。該公司預計，本次發行將於2024年4月22日結束。

本次發行是根據 公司2024年4月17日的招股説明書進行的，其形式將根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第424（b）條於2024年4月18日向美國證券交易委員會（ “SEC”）提交，該招股説明書構成公司註冊聲明的一部分表格 S-1（文件編號 333-277809），美國證券交易委員會於2024年4月17日宣佈生效。

承保 協議條款的上述摘要受承保協議副本的約束，並以此作為附錄 1.1 提交的承保協議副本，並以引用方式納入此處。

第 Item 7.01 監管局披露

2024年4月17日，公司發佈了一份新聞稿 ，宣佈了本次發行的定價以及公司普通股向納斯達克資本市場的上市， 的副本 作為附錄99.1附於本表8-K的最新報告中，並以引用方式納入此處。

就經修訂的 1934 年 證券交易法（“交易法”）第 18 條而言，本報告第 7.01 項和所附附的 附錄 99.1 中提供的信息被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節的責任約束。 本報告第 7.01 項（包括附錄 99.1）中規定的信息，無論此類文件中採用何種通用註冊語言，均不應被視為以引用方式納入根據《交易法》或《證券法》提交的任何 申報中。

Item 8.01 其他活動

本次發行的結果是，公司的普通 股票將在納斯達克資本市場上市，並將從2024年4月18日開始，股票代碼為 “SERV”。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品清單。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。