美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
10-K/A 表格
(第1號修正案)
(Mark One) | |
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的年度報告 |
截至2023年12月31日的財政年度
或者
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
對於從 ___ 到 ___ 的過渡期
委員會文件編號 001-34785
XWELL, Inc.
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
(註冊成立的州或其他司法管轄區或 組織) |
(美國國税局僱主識別號) |
西 31 街 254 號 紐約, |
|
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(212)-
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
根據該法第12 (g) 條註冊的證券:無
根據《證券法》第405條的規定,用複選標記表明註冊人是否是
知名的經驗豐富的發行人。是的
根據該法第 13 條或第 15 (d) 條,用複選標記表明註冊人是否不需要
提交報告。是的
用複選標記表明 註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內提交了 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告(或註冊人必須提交此類報告的較短期限),並且 (2) 在過去的 90 天內是否受到 此類申報要求的約束。是的 x不是 §
用複選標記表明註冊人 在過去 12 個月內(或註冊人必須提交此類文件的較短期限)是否以電子方式提交了根據 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的x沒有
用複選標記指明註冊人 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。 查看” 的定義大型加速文件管理器,” “加速文件管理器,” “規模較小的申報公司 ,” 和”新興成長型公司” 在《交易法》第12b-2條中。
大型加速過濾器 | ¨ | 加速過濾器 | ¨ | |
x | 規模較小的申報公司 | |||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§
用複選標記表明註冊人 是否已向編制或 發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b) 條)提交了關於其管理層對其財務 報告的內部控制有效性的評估報告和證明。§
如果證券是根據該法第 12(b)條註冊的,請用複選標記註明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正 。x
用複選標記指明這些錯誤 更正中是否有任何一項是需要對註冊人的 執行官根據第 240.10D-1 (b) 條在相關恢復期內收到的基於激勵的薪酬進行追回分析的重述。§
用複選標記指示 註冊人是否為空殼公司(定義見該法第 12b-2 條)。是的沒有 x
截至2023年6月30日,即註冊人最多 第二季度的最後一個工作日,註冊人的非關聯公司持有的 有表決權的普通股的總市值為16,663,729美元,參照2023年6月30日納斯達克股票 市場有限責任公司每股4.00美元的收盤價計算。註冊人沒有任何無表決權的普通股。
截至2024年4月15日, 註冊人的普通股中有4,183,435股已流通。
以引用方式納入的文檔
第三部分要求的某些信息將在 2023 年 12 月 31 日起的 120 天內, 包含在本 10-K 表年度報告的修正案中。
審計員姓名: | 審計員地點: | 審計公司編號: |
PCAOB ID # |
解釋性説明
本修正案第 1 號(“修正案號 1”) 轉至 XWELL, Inc.(“公司”)於 2024 年 4 月 16 日向美國證券交易委員會提交的 截至 2023 年 12 月 31 日年度的10-K表年度報告(“10-K原始表格”),其提交完全是為了取代 經修訂的《2002年薩班斯-奧克斯利法案》第302和906條所要求的認證,後者無意中其中包含了不正確的 簽字人。
除非本文另有明確説明,否則本 第 1 號修正案未以任何方式修改或更新原始 10-K 表格,也未反映在提交 原始 10-K 表格之後發生的事件。因此,本第1號修正案應與原始10-K表格一起閲讀。
2
第四部分 | 4 |
項目 15。附錄和財務報表附表 | 4 |
簽名 | 5 |
3
第四部分
項目 15。附錄和財務報表附表
(a) (1) 本第1號修正案不提交任何財務報表。 這些物品作為原始表格 10-K 的一部分包含在內。
(a) (2) 無。
(a)(3) 展品。以下證物 是作為原始表格10-K的第1號修正案的一部分提交的,或以引用方式納入本修正案中。
展品索引
展品 沒有。 | 描述 | |
31.1* | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易所法》第13a-14(a)條和第15d-14(a)條對首席執行官進行認證 | |
31.2* | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易所法》第13a-14(a)條和第15d-14(a)條對首席財務官進行認證 | |
32** | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席執行官和首席財務 官員的認證 | |
97 | XWELL, INC 激勵補償 回收政策 | |
101.INS | 內聯 XBRL 實例文檔。 | |
101.SCH | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 | |
101.CAL | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
101.DEF | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | |
101.LAB | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | |
101.PRE | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
* 隨函提交。
** 隨函提供。
4
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或 15(d)條的要求,註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署10-K至 年度報告第1號修正案,該修正案於2024年4月17日獲得正式批准。
XWELL, Inc. | ||
來自: | /s/斯科特 R. MILFORD | |
斯科特·R·米爾福德 | ||
首席執行官 | ||
(首席執行官) |
XWELL, Inc. | ||
來自: | /s/ 蘇珊娜 A. SCRABIS | |
蘇珊娜·A·斯克拉比斯 | ||
首席財務官 | ||
(首席財務和會計官) |
根據1934年《證券交易法》的要求,本10-K表年度報告第1號修正案由以下人員代表註冊人 以下述身份和指定日期簽署。
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/斯科特 R. MILFORD | 首席執行官兼董事(負責人) | 2024年4月17日 | ||
斯科特·R·米爾福德 | 行政主任) | |||
/s/ 蘇珊娜 A. SCRABIS | 首席財務官(首席財務和 | 2024年4月17日 | ||
蘇珊娜·A·斯克拉比斯 | 會計官員) | |||
/s/ 布魯斯 ·T· 伯恩斯坦 | 董事 | 2024年4月17日 | ||
布魯斯·T·伯恩斯坦 | ||||
/s/ 羅伯特·温斯坦 | 董事 | 2024年4月17日 | ||
羅伯特·温斯坦 | ||||
/s/ 邁克爾·勒博維茨 | 董事 | 2024年4月17日 | ||
邁克爾·萊博維茨 | ||||
/s/ 蓋爾·維森伯格 | 董事 | 2024年4月17日 | ||
蓋爾·維森伯格 |
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