美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年的 證券交易法
報告日期（ 最早報告事件的日期）：2023 年 12 月 15 日（2023 年 12 月 11 日）
ASCENT SOLAR TECHOLOGIES
（註冊人 的確切姓名如其章程所示）
| （公司成立的州或其他司法管轄區） | （委員會檔案編號） | （美國國税局僱主識別號） |
| （主要行政辦公室地址） |
| （註冊人的電話號碼，包括區號） |
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的名稱、以前的地址、 和以前的財政年度。）
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信
☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集 材料
☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信
☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行啟動前 通信
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）還是1934年《證券交易法》（本章第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司， 用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐
第 3.01 項。除名通知或未能滿足 持續上市規則或標準；上市轉讓
2023年12月11日，Ascent Solar Technologies, Inc. （“公司”）收到納斯達克 股票市場（“納斯達克”）上市資格部門的書面通知（“通知”），表明公司未遵守納斯達克上市規則5550（a）（2）中為繼續在納斯達克資本市場上市設定的1.00美元最低投標價要求（“出價”）價格要求”）。
該通知並未導致公司的普通股 立即從納斯達克資本市場退市。
《納斯達克上市規則》要求上市證券 維持每股1.00美元的最低出價，根據公司普通股在2023年10月27日至12月8日期間連續30個工作日的收盤價，公司不再滿足這一要求。
該通知指出，公司將獲得 180個日曆日（或2024年6月10日）的時間來恢復合規。如果在這180個日曆日內的任何時候， 公司普通股的出價在至少連續十個工作日內收於或高於每股1.00美元，納斯達克員工（ “員工”）將向公司提供書面合規確認書，此事將結案。
或者，如果公司未能在最初的180個日曆日期限到期之前恢復對規則5550 (a) (2) 的合規性 ，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期，前提是 (i) 符合公開持股市值的持續上市要求以及在納斯達克資本市場首次上市的所有 其他適用要求（出價要求除外），並且 (ii) 它提供 向納斯達克發出書面通知，表示打算在第二輪彌補這一缺陷通過反向股票拆分來實現合規期，如有必要 。如果公司在最初的180個日曆日 天期限到期之前沒有恢復對規則5550（a）（2）的遵守，並且如果員工認為公司無法彌補缺陷，或者如果公司沒有其他資格 ，則工作人員將向公司提供書面通知，告知其證券將從納斯達克資本 市場退市。屆時，公司可以就除牌決定向聽證小組提出上訴。
該公司打算監控其普通股的收盤出價 ，並正在考慮恢復遵守投標價格要求的選項。公司收到 通知並不影響公司向美國證券交易委員會提出的報告要求。
項目 5.02。董事或某些 高級管理人員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。
如下所述，公司於2023年12月14日舉行了2023年年度股東大會。在年會上，公司股東批准了公司的 2023 年股權激勵計劃。2023年計劃在年會上獲得股東批准後立即生效。
2023年計劃 重要條款的摘要載於公司於2023年10月23日向美國證券和 交易委員會提交的年度會議附表14A的最終委託聲明（“委託聲明”）。 委託書中列出的2023年計劃摘要參照2023年計劃的全文進行了全面限定，該計劃的副本作為本表8-K的當前報告附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。
項目 5.07。將事項提交證券持有人投票。
2023 年 12 月 5 日，公司召開了 2023 年年度股東大會。在年會上，公司出席或由代理人代表的普通股 股數量不足以構成法定人數。公司在沒有進行任何業務交易 的情況下休會了年會。2023 年 12 月 14 日，公司重新召開了年會。
年會上表決的事項以及 此類投票的結果載於下文。
提案1- 選舉兩名A類董事任期三年，到2026年結束，任期兩年，截止2026年，兩名B類董事任期兩年，截止到2024年，任期一年，直到他們各自的繼任者正式當選 並獲得資格。
| 提名人 | 投贊成票 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | ||||||||||||
| 福雷斯特·雷諾茲（A級） | 291,524 | 26,624 | 200,864 | 463,841 | ||||||||||||
| 路易斯·別列佐夫斯基（A級） | 291,571 | 26,581 | 200,860 | 463,841 | ||||||||||||
| 格雷戈裏·湯普森（B級） | 291,551 | 26,602 | 200,859 | 463,841 | ||||||||||||
| 保羅·沃利（B 級） | 266,569 | 26,578 | 225,865 | 463,841 | ||||||||||||
| 大衞彼得森（A級） | 291,655 | 26,497 | 200,860 | 463,841 | ||||||||||||
所有五名董事候選人均已正式當選。
提案 2-批准對獨立註冊會計師事務所的任命 — Haynie & Company
| 投贊成票 | 投反對票 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||||||||||
| 726,173 | 54,913 | 201,767 | 0 | |||||||||||
提案 2 獲得通過。
提案 3 — 批准 公司的 2023 年股權激勵計劃
| 投贊成票 | 投反對票 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||||||||||
| 272,295 | 46,463 | 200,254 | 463,841 | |||||||||||
提案 3 獲得通過。
提案 4 — 在 諮詢的基礎上，批准公司指定執行官的薪酬
| 投贊成票 | 投反對票 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||||||||||
| 270,983 | 47,354 | 200,675 | 463,841 | |||||||||||
提案 4 獲得通過。
提案 5 — 對 就公司指定執行官薪酬舉行投票的頻率進行諮詢投票
| 一年 | 兩年 | 三年 | 棄權 | 經紀人非投票 | ||||||
| 284,595 | 707 | 10,911 | 222,799 | 463,841 | ||||||
股東批准了為期一年的頻率。
項目 9.01。財務報表和附錄。
| (d) | 展品 | ||
|
展覽 數字 |
描述 | ||
| 10.1 | Ascent Solar 2023 股權激勵計劃 | ||
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在內聯 XBRL 文檔中）。 |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 上升太陽能技術有限公司 | ||||||||
| 2023年12月15日 | 來自： | /s/ Jin Jo | ||||||
| 姓名：Jin Jo | ||||||||
| 職務：首席財務官 | ||||||||