Dun&BradStreet
2020年綜合激勵計劃
關於限制性股票授出的通知
(基於時間和基於性能)
自閣下(“承授人”)根據鄧白氏2020年綜合激勵計劃(“計劃”)及所附限制性股票獎勵協議所載條款,已獲鄧白氏控股有限公司(“本公司”)授予以下普通股限制性股票(“限制性股票”),每股面值0.0001美元(“股份”):
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承授人姓名: | [●] |
已授予的限制性股票數量: | [●] |
批予生效日期: | [●] |
歸屬及限制期: | 在本計劃及所附受限股票獎勵協議條款的規限下,限制期(定義見受限股票獎勵協議附件A)將失效,股份將歸屬及不受受限股票獎勵協議所載沒收條款的規限,惟須符合附件所附受限股票獎勵協議附件A所載的基於時間的限制及業績限制。 |
通過您在下面的電子接受/簽名,您同意並確認限制性股票是根據本計劃和所附限制性股票獎勵協議的條款和條件授予的並受其管轄,該等條款和條件通過引用併入本文,並已向您提供計劃和限制性股票獎勵協議的副本。如閣下於授出生效日期一週年前仍未接受或拒絕本限制性股份授出,包括本通知及限制性股票獎勵協議的條款,謹此通知閣下,並確認閣下於授出生效日期一週年時被視為已接受本通知及限制性股票獎勵協議的條款。
Dun&BradStreet
2020年綜合激勵計劃
限制性股票獎勵協議
(受基於時間的限制和性能限制)
第1節授予限制性股票
(A)限制性股票。根據受限股份授出通知(“通知”)、本限制性股票授出協議(“協議”)所載的條款及條件,並在承授人訂立保障協議作為收取本獎勵的條件下,本公司於授出通知所載的受限股票(“受限制股份”)的生效日期向承授人授出限制股份(“受限股份”)。
(B)計劃和界定的術語。限制性股票是根據鄧白氏2020綜合激勵計劃(“計劃”)授予的。適用於本計劃中所列和未在此列出的限制性股票的所有條款、規定和條件均以引用的方式併入本文。除《保護協議》(如下文第6(A)節所述)外,如果本協議的任何規定與本計劃的規定不一致,則以本計劃的規定為準。本通知或本協議中使用的所有大寫術語,如未在其中或本協議中另行定義,應具有本計劃中賦予它們的含義。
第2節.沒收和轉讓限制
(A)沒收。除受授權人的僱傭、董事服務或終止時生效的類似協議另有規定外:
(I)倘若承授人作為董事或顧問的僱傭或服務因死亡或傷殘(定義見下文)以外的任何原因而終止,承授人將免費沒收受限股票予本公司,惟該等股份須於終止時受限制期間所規限。
(Ii)如承授人作為董事或顧問的受僱或服務因承授人死亡或傷殘而終止,則於終止日期仍受一段期間限制的一部分股份將歸屬並不受協議所載的沒收及轉讓限制(本協議第2(C)節另有規定者除外)。歸屬的份額由下列公式決定(四捨五入至最接近的整數部分):
(A X B)-C,其中
A=根據本協議授予的股份總數,
B=自批地生效日期起至終止日期為止已完成的月數除以36,及
C=在終止之日或之前根據本協議授予的股份數量。
所有受董事或顧問的僱用或服務終止之日起一段時間限制的股份,將不會根據上文第2(A)(Ii)節歸屬本公司,並且不會有任何代價。
(Iii)就授予限制性股票而言,自承授人不再積極向本公司或其任何附屬公司提供服務之日起,承授人的僱傭或服務將被視為終止(不論終止的原因及其後是否被發現無效或違反承授人受僱所在司法管轄區的僱傭或其他法律,或以其他方式提供服務或承授人的僱傭或其他服務協議的條款(如有))。除本公司另有決定外,承授人根據本計劃授予限制性股票的權利(如有)將自該日期起終止。承授人的僱傭或服務的終止不會因任何通知期而延長(例如,承授人的服務期將不包括任何合同通知期或任何“花園假”或類似的期間,根據受贈人受僱或提供服務的司法管轄區的僱傭或其他法律,或承授人的僱傭或服務協議的條款(如有))。委員會有專屬酌情權決定承授人何時不再主動為其限制性股票提供服務(包括受贈人是否仍可被視為在休假期間提供服務)。在承授人的僱傭或服務終止時未歸屬的限制性股票的任何部分應立即失效。
(Iv)“殘疾”一詞應具有承授人在僱傭、董事服務或與公司訂立的類似協議中所賦予該詞語的涵義。如果承授人的就業、董事服務或類似協議沒有定義“殘疾”一詞,或者如果承授人尚未與公司或任何子公司簽訂僱傭、董事服務或類似協議,則“殘疾”一詞應指承授人根據公司維持的或公司員工參與的長期殘疾計劃有權(如果承授人是參與者,將有權)享受長期殘疾福利。
(V)如於衡量期間內未能符合業績限制,則不符合適用業績期間業績標準的所有股份將被沒收並歸本公司所有,不作任何代價。
(B)轉讓限制。在限售期內,不得出售、轉讓、質押、交換、質押或以其他方式轉讓、抵押或處置受限制期限制的限制性股票。
(C)持有期。如果且當(I)承授人是高級職員(定義見《交易法》第16a-1(F)條),並且(Ii)承授人持有的股份價值不足以滿足當時適用的公司股權準則時,承授人必須保留承授人因限制期屆滿而獲得的股份的50%(不包括為履行承授人在該限制期失效時的納税義務而扣留的任何股份),直至出售後承授人所持有的股份價值為止。股份的轉讓、質押、交換、贈與或其他轉讓應足以滿足本公司當時適用的任何股權指導方針。為免生疑問,當承授人持有的股份總值足以符合本公司當時適用的股權指引時,承授人可就承授人因限制期屆滿而收購的任何股份進行交易,而無須理會本條第2(C)條所載的持股期要求,只要承授人在交易後繼續符合該等股權指引。
(D)限制失效。根據通知以及本協議和計劃的條款,限制性股票的限制期將失效。根據本計劃及本協議第6(A)節的條款,在限制期屆滿後,承授人應擁有受本協議約束的股份,不受任何限制,但上文第2(C)節所述的持有期限制除外(如適用)。
第三節股票
在授予限制性股票後,限制性股票應儘快登記在受讓人的名下,並以證書或簿記形式登記。如已發出證書,證書上應註明有關限制的適當圖示,並由本公司或其代理人代表承授人持有,直至限制期限屆滿。以記賬方式登記的,應當對記賬登記予以限制。承授人可能被要求籤署並向公司交還每張受限股票證書(或關於以簿記形式登記的股票的指示函)的空白股票權力,這將允許將根據本協議沒收的全部或任何部分受限制股票轉讓給公司,而無需採取進一步行動。
第四節股東權利
除轉讓及派息限制外,在委員會決定的其他限制(如有)的規限下,承授人應享有股份持有人的所有其他權利,包括投票(或簽署投票委託書)該等股份的權利。除委員會另有決定外,如有關受限制股份的全部或部分股息以股份或本公司發行的任何其他證券支付,則該等股份或其他證券須由本公司持有,但須受與支付股息的受限制股份相同的限制所規限。
第五節分紅
(A)就仍受一段期間限制的股份支付的任何股息不得支付予承授人,而應由本公司持有。
(B)該等持有股息須受與該等股息有關的股份相同的限制期間所規限。
(C)根據本條第5條持有的、歸屬於根據本協議歸屬的股份的任何股息,應在適用歸屬日期後30天內支付給承授人。
(D)根據本協議第2節沒收的股份應佔股息應於該等股份被沒收之日沒收歸本公司所有。
第6節雜項條文
(A)保護協議。如果本協議中的任何條款與《保護協議》不一致,則僅就該相沖突的條款而言,應以《保護協議》為準。
(二)納税責任。
(I)承授人承認並同意,不論本公司或承授人向其提供服務的附屬公司(“服務接受者”)採取任何行動,與承授人蔘與計劃有關並在法律上適用於承授人的所有所得税、社會保險、工資税、附帶福利税、臨時支付金或其他税務相關項目(“與税務有關的項目”)的最終責任是並仍是承授人的責任,並且可能超過以下金額(如果有),實際由公司或服務接受者扣留。受贈人進一步承認,公司和/或服務接受者(I)不就與限制性股票的任何方面有關的任何與税務有關的項目的處理作出任何陳述或承諾,包括但不限於授予或歸屬限制性股票,或隨後出售在歸屬時獲得的股份和收取任何股息;及(Ii)不承諾亦無義務安排授權書條款或限制性股票的任何方面,以減少或消除承授人對税務項目的責任或取得任何特定税務結果。此外,如承授人在多個司法管轄區涉及税務項目,承授人承認本公司及/或服務接受者(或前服務接受者,視乎適用而定)可能被要求在多個司法管轄區扣繳或交代與税務有關的項目。
(Ii)在相關的應税或預扣税款事件(視情況而定)發生之前,受讓人同意作出令公司和/或服務接受者滿意的充分安排,以滿足所有與税務有關的項目。在這方面,承授人授權公司和/或服務接受者或其各自的代理人酌情通過下列一項或兩項組合來履行與所有税務相關項目有關的任何適用的扣繳義務:(I)扣留公司和/或服務接受者向受贈人支付的工資、工資或其他補償,(Ii)從出售通過自願出售或通過公司安排的強制出售(根據本授權,未經進一步同意)受讓人的限制性股票的收益中扣留,(Iii)重新收購受限制股份,(Iv)要約收購以前擁有的股份,或(Iv)委員會認為符合適用法律的任何方法。儘管如上所述,如果受讓人在税務相關項目的預扣義務到期時受交易所法令第16條的約束,委員會將指示本公司重新收購受限制股票,以履行任何適用的預扣義務。
(Iii)公司和/或服務接受方可以通過考慮法定預扣金額或其他適用的預扣費率,包括在受讓人管轄範圍內適用的最高費率,來預扣或核算與税收相關的項目(S)。在超額扣繳的情況下,受贈人可以獲得任何超額扣繳的現金退款(無權獲得等值的股票),如果不退還,受贈人可以向當地税務機關申請退款。在扣繳不足的情況下,受贈人可能被要求直接向適用的税務機關或公司和/或服務接受者支付任何額外的與税收有關的項目。如果通過重新收購股份來履行税務相關項目的義務,則就税務而言,承授人被視為已收到全部已歸屬的股份,即使若干股份是僅為支付與税務項目的目的而重新收購的。
(Iv)受讓人同意向公司或服務接受者支付因受讓人蔘與計劃而可能需要公司或服務接受者扣繳或核算的任何税收相關項目,但這些項目不能通過上述方式滿足。如果受讓人未能履行其與税務有關的義務,公司可拒絕解除股份或交付出售在歸屬限制性股票時獲得的股份的收益。
(C)批准行動。通過接受本協議,承授人和通過承授人提出索賠的每個人應被最終視為已表明承授人接受和批准,
並同意根據本計劃或本協議採取的任何行動以及本公司、董事會或委員會的通知。
(D)通知。本協議條款要求的任何通知均應以書面形式發出,並在面交或通過掛號信或掛號信寄往美國郵政服務機構時視為有效,並預付郵資和費用。通知應寄往本公司的主要執行辦公室,並按承授人最近以書面向本公司提供的地址發出。
(E)法律的選擇。本協議和通知應受特拉華州法律管轄,並按照特拉華州法律解釋,而不考慮可能導致計劃、本協議或通知受另一司法管轄區實體法管轄或解釋的任何法律衝突或法律選擇規則或原則。
(F)修改或修訂。本協議只能通過雙方簽署的書面協議進行修改或修改;但是,根據本計劃第4.3節允許的調整可以在沒有此類書面協議的情況下進行。
(G)可分割性。如果本協議的任何條款因任何原因被認定為非法或無效,則非法或無效不應影響本協議的其餘條款,本協議應被視為未包括該非法或無效條款來解釋和執行。
(H)對圖則的提述。凡提及本計劃,均應視為提及可不時修訂的本計劃。
(I)沒有關於格蘭特的意見。本公司並不提供任何税務、法律或財務建議,亦不會就參與該計劃或承授人收購或出售相關股份提出任何建議。承保人承認,他或她應就參與計劃和授予限制性股票諮詢其個人税務、法律和財務顧問。
(J)電子交付和參與。本公司可全權酌情決定以電子方式交付與限制性股票或計劃有關的任何文件,或以電子方式請求承授人同意參與計劃。承保人在此同意以電子方式接收此類文件,並同意通過公司或公司指定的第三方建立和維護的任何在線或電子系統參與計劃。
(K)施加其他規定。本公司保留對承授人蔘與本計劃、受限股票及根據本計劃收購的任何股份施加其他要求的權利,只要本公司認為出於法律或行政原因是必要或適宜的,並有權要求承授人簽署為實現上述目的而可能需要的任何其他協議或承諾。
(L)第409a條合規。在適用的範圍內,本計劃和本協議應符合規範第409a條的要求,以及美國財政部或美國國税局就該條款頒佈的任何相關法規或其他指導,本計劃和本獎勵協議應據此進行解釋。
附件A
歸屬和限制
這筆贈款受業績限制和基於時間的限制,如下所述(統稱為“限制期”)。
性能限制
為使限制性股票歸屬,委員會必須確定公司在2022年1月1日至2022年12月31日(“測算期”)期間實現了8.473億美元的調整後EBITDA(“業績限制”)。就本獎項而言,調整後的EBITDA應按照公司截至2022年12月31日的年度收益新聞稿或Form 10-K年度報告中的規定進行定義,並根據管理層的估計和委員會的批准,對由於立法或法規變化、流行病或其他類似/非常事件的影響、未編入預算的收購或資產剝離、會計調整、非經常性費用、重大重組變化、未編入預算的非持續經營以及匯率波動而產生的差異進行額外調整。委員會將評價在計量期結束後是否達到了業績限制。
基於時間的限制
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週年紀念日 | 限制性股票的百分比 |
授權書生效日期一(1)週年 | 33.33% |
授權書生效日期第二(2)週年 | 33.33% |
授予生效日期三(3)週年 | 33.34% |
歸屬
如於週年日已達到業績限制,則緊接該週年日之受限制股份百分比將於該指明週年日歸屬(該三年歸屬時間表稱為“基於時間之限制”)。如委員會尚未就截至週年日是否已達到業績限制作出決定,則在委員會認為本公司已達到業績限制的時間,將於該週年日之後指明的受限制股票的百分比歸屬。如果未能達到為衡量期間設定的業績限制,則不會授予任何根據本協議授予的限制性股票,並且不會以任何代價自動沒收給本公司。