美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K/A
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 1 月 23 日
NUZEE, INC.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 (或 註冊的) |
(委員會 文件 編號) |
(I.R.S. 僱主 身份 編號。) |
斯科特街 2865 號 107 號套房,加利福尼亞州維斯塔 92081
(主要行政辦公室的地址 ,包括郵政編碼)
(760) 295-2408
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性 註釋
這份 8-K/A是為了披露納斯達克於2024年4月9日發出的信函,該信函允許將恢復遵守納斯達克 上市規則5550(b)的時間延長至2024年6月14日。
Item 3.01 除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
2024年1月23日,NuZee, Inc.(“公司”)收到納斯達克股票市場有限責任公司 (“納斯達克”)的通知(“通知”),告知該公司未遵守繼續在納斯達克資本市場上市的最低股東權益要求。《納斯達克上市規則》5550 (b) (1) 要求在納斯達克資本市場 上市的公司將股東權益維持在至少250萬美元(“股東權益要求”)。
根據通知 ,納斯達克給了公司45個日曆日的時間來向納斯達克提交恢復合規的計劃。該公司及時提交了 其計劃。
2024年4月9日,公司收到了納斯達克的一封信,信中表示,根據公司提交的計劃, 納斯達克決定將公司恢復遵守納斯達克上市規則5550(b)的時間延長至2024年6月14日(“延期信”)。公司必須向美國證券交易委員會和納斯達克提供一份公開的報告(例如8-K表格) ,該報告除其他外,包括對已完成的交易或事件的描述,這些交易或事件使公司能夠滿足持續上市的 股東權益要求。在提交上述公開報告後,如果公司 在提交2024年6月30日的定期報告(如果納斯達克 決定提供進一步延期,則提交2024年9月30日的定期報告)時未能證明其合規性,則公司可能會被除名。如果公司不滿足這些 條款,納斯達克將提供書面通知其證券退市。屆時,公司可能會就納斯達克的 決定向上市資格小組提出上訴。
2024 年 4 月 11 日,公司發佈了一份新聞稿,披露了延期信的收據。新聞稿的副本載於附錄 99.1 中 ,並以引用方式納入此處。
項目 9.01 財務報表和附錄
(d) 展品。
附錄 否。 | 展覽 | |
99.1 | 2024 年 4 月 11 日的新聞 新聞稿。 | |
104 | 封面 頁面交互式數據文件(嵌入在 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期: 2024 年 4 月 11 日 | NUZEE, INC. |
/s/ Randell Weaver | |
蘭德爾 Weaver | |
總裁、 首席財務官兼首席運營官 |