美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 4 月 2 日
CADIZ INC.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區 | (委員會 | (美國國税局僱主 | ||
公司或組織) | 文件號) | 證件號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區域
代碼:(213)
以前的姓名或以前的地址,如果自上次 報告以來發生了變化:不適用
如果 8-K 表格申報旨在同時 履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
普通股,面值每股0.01美元 |
CDZI |
納斯達克全球市場 | ||
存托股份(每股代表每股 8.875% A系列累積永久優先股股份的千分之一的 份額利息,面值每股0.01美元 |
CDZIP |
納斯達克全球市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)中定義的新興成長型公司 。
新興成長型公司 | |
☐ | 如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 |
項目 8.01 其他活動。
正如加的斯公司(“加的斯”,“我們”)於2024年3月6日 向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的 表最新報告中披露的那樣,我們將根據截至2021年7月2日的經修訂的信貸協議,向三家機構貸款機構發行總計 166,036股普通股(“同意費股”))考慮到這些 貸款人為我們簽署 2024 年 3 月 6 日 6 日的《信貸協議第三修正案》和《擔保協議第一修正案》所必需的同意和釋放。根據我們與此類貸款機構的協議,同意費股份將根據加的斯在S-3表格(美國證券交易委員會文件編號333-257159)(“註冊聲明”)上的 有效上架註冊聲明(“註冊聲明”)及其下的招股説明書 補充文件向美國證券交易委員會註冊。
2024年4月2日,加的斯向美國證券交易委員會提交了同意費股份的招股説明書 補充文件。關於此類申請,加的斯將 律師關於同意費份額的意見作為附錄5.1提交。此類意見以引用方式納入註冊聲明。
項目 9.01 財務報表和附錄
(d) 展品
5.1 | 美國諾頓·羅斯·富布賴特律師事務所的觀點。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據1934年《證券交易所 法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
CADIZ INC. | ||
來自: | /s/ Stanley E. Speer | |
Stanley E. Speer 首席財務官 | ||
日期:2024 年 4 月 2 日 |