本證券或可行使本證券的證券均未根據1933年修訂的《證券法》(下稱《證券法》)的登記豁免在任何州的證券交易委員會或證券委員會登記,因此,除非根據《證券法》的有效登記聲明,或根據證券法的登記要求或根據適用的州證券法,否則不得發行或出售該證券。該證券及行使該證券時可發行的證券可質押於博納基金保證金賬户或以該等證券作抵押的其他貸款。
普通股認購權證
收購XTI飛機公司
首次認股權證股份:_
本普通股認購權證(“認股權證”)證明,對於收到的價值,_本公司普通股(“普通股”)最多可達_股(下稱“認股權證”,須予調整)。根據本認股權證,一股普通股的收購價應等於第2(B)節規定的行使價。
第一節-定義。除本協議中其他地方定義的術語外,下列術語的含義與本第1節中所示含義相同:
“附屬公司”是指任何直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或由某人控制或與其共同控制的人,這些術語在證券法下的規則405中使用和解釋。
“董事會”是指公司的董事會。
“營業日”是指除星期六、星期日、美國聯邦法定假日以外的任何日子,或法律或其他政府行動授權或要求紐約州的銀行機構關閉的任何日子。
“委員會”是指美國證券交易委員會。
“普通股等價物”是指可(直接或間接)轉換為普通股或可交換為普通股的任何證券。
1:認股權證股份的數目以(I)除以(A)個人投資者次數及(B)$50除以(Ii)向投資者發行價格的30%的乘積釐定。
“交易法”係指修訂後的1934年證券交易法及其頒佈的規則和條例。
“豁免發行”指公司在初始行使日期後發行或出售(或根據第3(B)節被視為發行或出售普通股等價物):(A)因本認股權證行使而發行的普通股;或(B)普通股或普通股等價物的股份,在初始行使日期後直接發行,或在行使購股權時或以其他形式的股權補償形式授予本公司董事、高級管理人員、僱員或顧問,與他們擔任本公司董事、受僱於本公司或由本公司留任顧問有關,在每一種情況下,均經本公司董事會授權,但只有該等發行合計不超過本公司截至初始行使日期已發行及已發行普通股的5%(因該等股份數目根據隨後的股票拆分、股票組合及股票股息和資本重組)應被視為豁免發行,截至初始行使日,任何超過公司已發行普通股和已發行普通股5%的發行不應被視為豁免發行。
“上市日期”普通股根據交易法第12(B)或12(G)條登記的第一個日期,或普通股根據A條例有資格登記的第一個日期。
“留置權”是指留置權、質押、擔保物權、產權負擔、優先購買權或其他限制。
“個人”是指個人或公司、合夥企業、信託、法人或非法人團體、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府(或其機關或分支機構)或其他任何類型的實體。
“程序”是指訴訟、索賠、訴訟、調查或程序(包括但不限於非正式調查或部分程序,如書面陳述),無論是開始的還是受到威脅的。
“第144條規則”係指證監會根據證券法頒佈的第144條規則,該規則可不時修訂或解釋,或證監會此後通過的任何類似規則或規章,其目的和效力與該規則基本相同。
“證券法”係指修訂後的1933年證券法及其頒佈的規則和條例。
“交易日”是指普通股在交易市場上交易的日子。
“交易市場”是指普通股在有關日期上市或報價交易的下列任何市場或交易所:紐約證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所或場外交易公告牌(或上述任何市場的任何繼承者)。
“轉讓代理”係指本公司目前的轉讓代理FundAmerica Securities Transfer LLC,其郵寄地址為_
第二節:組織演習。
A)行使認股權證。本認股權證所代表的購買權的全部或部分行使,可在初始行使日或之後以及終止日或之前的任何一個或多個時間通過向公司(或公司可能的其他辦事處或機構)交付的方式進行
向登記持有人發出書面通知(按本公司賬簿上持有人的地址),指定一份正式籤立的行使通知表格的傳真副本(或電郵附件)。在上述行使之日起三(3)個交易日內,持有者應以電匯或美國銀行開出的本票提交適用行使通知中指定的股票的總行使價。不需要墨水原件的行使通知,也不需要對任何行使形式的通知進行任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定,在持有人購買本協議項下所有認股權證股份及已悉數行使認股權證前,持有人毋須將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人應於最終行使通知送交本公司後三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可供購買的認股權證股份總數的一部分,其效果是將本協議項下可購買的已發行認股權證股份數量減少至與適用的認股權證股份購買數量相等的數額。持股人和公司應保存記錄,顯示所購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知的一(1)個工作日內遞交任何反對意見。持有人及任何受讓人在接納本認股權證後,確認並同意,由於本段的規定,在購買本認股權證部分股份後,於任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證面額。
B)行使價。根據本認股權證,普通股的每股行權價為1.00美元,可在下文進行調整(“行權價”)。
C)運動力學。
行權時認股權證股份的交付。公司應促使轉讓代理將根據本協議購買的認股權證股票通過託管信託公司的託管系統(“DWAC”)存入持有人或其指定人在託管信託公司的餘額賬户的賬户貸方,如果公司當時是該系統的參與者,並且有有效的登記聲明允許持有人發行認股權證股份或由持有人轉售認股權證股份,否則通過實物交付以持有人或其指定人的名義登記在公司股票登記冊上的證書的方式,於行使權利通知送交本公司後三(3)個交易日(該日期,“認股權證股份交付日”)前,按持有人於行使權利通知內指定的地址,按持有人根據該項行使有權獲得的認股權證股份數目。認股權證股份應被視為已發行,而就所有目的而言,於認股權證行使日期,持有人或於認股權證內被指定的任何其他人士應被視為該等股份的記錄持有人,並已向本公司支付根據第2(C)(Vi)條規定持有人在發行該等股份前須支付的行使價及所有税款(如有)。
II.行使時交付新的手令如本認股權證已部分行使,本公司應應持有人的要求及於本認股權證證書交回時,於認股權證股份交付時,向持有人交付一份新的認股權證,證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份,而該新認股權證在所有其他方面均與本認股權證相同。
三、撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日前根據第2(C)(I)條將認股權證股份轉讓予持有人,則持有人將有權撤銷該項行使。
因行權時未能及時交付認股權證股票而買入的補償。在上市日期後,除持有人可享有的任何其他權利外,如果公司未能促使轉讓代理根據上文第2(C)(I)節的規定,在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份,並且只有在該日期之後,持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或其他情況下),或持有人的經紀公司以其他方式購買普通股,以滿足持有人出售持有人預期在行使認股權證股份時收到的認股權證股份(“買入”),則本公司應(A)向持有人支付下列金額(如有):(X)持有人就如此購買的普通股股份的總購買價(包括經紀佣金,如有)超過(Y)乘以(1)本公司須在發行時間向持有人交付的認股權證股份數目;(2)執行導致該購買義務的賣單的價格;及(B)根據持有人的選擇,恢復認股權證部分及未獲履行該項行使的同等數目的認股權證股份(在此情況下,該項行使應被視為撤銷),或向持有人交付假若本公司及時履行其在本協議項下的行使及交付義務將會發行的普通股股份數目。例如,如果持有者購買了總購買價為11,000美元的普通股,以彌補試圖行使普通股的買入,總銷售價產生了10,000美元的購買義務,根據前一句(A)款,公司應向持有者支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,説明就買入而應向持有人支付的金額,並應公司的要求,提供此類損失金額的證據。本協議並不限制持有人根據本協議在法律或衡平法上尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於因本公司未能按本協議條款所要求行使認股權證而及時交付普通股的特定履約判令及/或強制令豁免。
v.無零碎股份或代股。 任何零碎股份或代表零碎股份的代息不得於行使本認股權證時發行。 就持有人於行使時有權購買之任何零碎股份而言,本公司應選擇就該最後零碎股份支付現金調整,金額相等於該零碎股份乘以行使價,或整入至下一整股股份。
收費、税金和費用。發行認股權證股票應不向持有人收取與發行該等認股權證股份有關的任何發行或轉讓税或其他附帶費用,所有税項及開支均由本公司支付,而該等認股權證股份應以持有人的名義或按持有人指示的名稱發行;然而,如認股權證股份以持有人以外的名義發行,則在交回行使時,本認股權證須附有由持有人正式簽署的轉讓表格,而本公司可要求支付一筆足以償還其附帶的任何轉讓税的款項作為條件。本公司須支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費,以及向存託信託公司(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)支付當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。
七、關閉書籍。 根據本協議條款,公司不會以任何方式關閉其股東賬簿或記錄,以阻止本認股權證的及時行使。
D)持有者的運動限制。本公司不得行使本認股權證,持有人無權根據第2節或其他規定行使本認股權證的任何部分,條件是持有人(連同持有人的關聯公司,以及與持有人或持有人的任何關聯公司作為一個團體行事的任何其他人)在行使後生效後,將實益擁有超過實益所有權限制(定義如下)的股份。持股人及其關聯公司實益擁有的普通股股數應包括在行使本認股權證時可發行的普通股股數,但不包括在(I)行使持股權證或其任何關聯公司實益擁有的剩餘未行使部分,以及(Ii)行使或轉換本公司任何其他證券(包括但不限於,(除上文所述外,就本第2(D)節而言,實益擁有權應按照交易所法令第13(D)條及據此頒佈的規則及規例計算,持有人須確認本公司並無向持有人表示有關計算符合交易所法令第13(D)條,而持有人須獨自負責根據交易所法令第13(D)條提交的任何時間表。在第2(D)款所載限制適用的範圍內,決定本認股權證是否可行使(就持有人及其任何關聯公司所擁有的其他證券而言)及本認股權證的哪部分可行使,應由持有人全權酌情決定,而提交行使通知應視為持有人決定本認股權證是否可行使(與持有人連同任何關聯公司所擁有的其他證券有關),以及本認股權證的哪部分可行使,在每種情況下均受實益所有權限制的規限。公司沒有義務核實或確認該決定的準確性。此外,關於上述任何集團地位的決定應根據《交易所法》第13(D)節及其頒佈的規則和條例來確定。就本第2(D)節而言,在確定普通股流通股數時,持有人可依據下列各項所反映的普通股流通股數:(A)本公司最近向監察委員會提交的定期或年度報告(視屬何情況而定)、(B)本公司最近的公告或(C)本公司或轉讓代理最近的書面通知,列明已發行普通股的股數。*應持有人的書面或口頭要求,本公司須於兩個交易日內以口頭及書面方式向持有人確認當時已發行普通股的數目。無論如何,普通股已發行股份數目應由持有人或其聯屬公司自報告該等普通股已發行股份數目之日起生效轉換或行使本公司證券(包括本認股權證)後釐定。“實益所有權限額”應為根據本認股權證可發行的普通股立即生效後已發行普通股數量的4.99%。本款規定的解釋和實施應嚴格遵守第2(D)節的條款,以糾正本款(或其任何部分)可能有缺陷或與本文所載的預期實益所有權限制不一致的地方,或做出必要或必要的補充以適當地實施此類限制。本款所載的限制適用於本認股權證的繼任者。
第三節:允許進行某些調整。
A)股票分紅和拆分。如果本公司在本認股權證未清償期間的任何時間:(I)支付股票股息或以其他方式對其普通股或任何其他股本或普通股應支付的股本等值證券的股份進行分配(為免生疑問,不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何普通股),(Ii)將已發行的普通股細分為更多數量的股份,(Iii)將已發行的普通股股份合併(包括以反向股票分拆的方式)為較少數目的股份或(Iv)借普通股股份的重新分類發行本公司的任何股本股份,則在每種情況下,行使價均須乘以一個分數,其中分子為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如有的話)的股份數目,而分母為緊接該事件發生後已發行的普通股股份數目,在行使本認股權證時可發行的股份數目應按比例調整,以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分派的股東的記錄日期後立即生效,對於拆分、合併或重新分類的情況,應在生效日期後立即生效。
B)隨後的股權出售。如本公司或其任何附屬公司(視何者適用而定)在本認股權證未完成期間的任何時間,以低於當時有效行使價的每股有效價格(該等較低價格、“基本股價”及該等發行統稱為“稀釋發行”)出售或授予任何購買任何普通股或普通股等價物的選擇權,或出售或授予任何重新定價的權利,或以其他方式處置或發行(或宣佈任何要約、出售、授予或任何購買或其他處置)普通股或普通股等價物的有效每股價格(應理解及同意,如如此發行的普通股或普通股等價物的持有人在任何時間,無論是通過購買價格調整、重置條款、浮動轉換、行使或交換價格或其他方式,或由於與此類發行相關發行的認股權證、期權或每股權利,有權以低於行使價的每股有效價格獲得普通股,此類發行應被視為以低於該有效價格的稀釋發行日的行使價發生),則於每次稀釋性發行完成後,行權價將同時下調及僅減至與基準股價相等,而根據本協議可發行的認股權證股份數目將會增加,以使本協議項下應付的總行權價在計入行權價的減少後,應等於作出調整前的總行權價。每當發行普通股或普通股等價物時,應進行此類調整。儘管有上述規定,對於豁免發行,不得根據本第3(B)條作出、支付或發行任何調整。本公司應在任何普通股或普通股等價物發行或視為發行後的交易日內,以書面形式通知持有人,説明適用的發行價或適用的重置價格、交換價格、轉換價格和其他定價條款(該通知稱為“稀釋發行通知”)。為澄清起見,不論本公司是否根據本第3(B)條提供攤薄發行通知,於任何攤薄發行發生時,持有人均有權按基本股價收取若干認股權證股份,不論持有人是否在行使通知中準確地指基本股價。如果公司達成浮動利率交易,儘管購買協議禁止,公司應被視為已按轉換或行使該等證券的可能最低轉換或行使價格發行普通股或普通股等價物。
C)後續配股發行。除根據上述第3(A)節進行的任何調整外,如果公司在任何時間按比例向任何類別普通股的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利(“購買權”),則持有人將有權根據適用於該購買權的條款獲得持有者在完全行使本認股權證後可收購的普通股數量的情況下可能獲得的總購買權(不考慮對行使本認股權證的任何限制,包括但不限於,實益所有權限制)緊接為授予、發行或
出售該購買權,或在沒有記錄的情況下,確定普通股股票記錄持有人授予、發行或出售該購買權的日期(然而,如果持有人蔘與任何該購買權的權利會導致該持有人超過實益所有權限制,則該持有人無權在該程度上參與該購買權(或因該購買權而獲得該普通股的實益所有權),該購買權在該時間之前應由該持有人擱置,因為其權利不會導致持有人超過實益所有權限制)。
D)按比例分配。在本認股權證未完成期間,如果公司在本認股權證發行後的任何時間,以返還資本或其他方式(包括但不限於以股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易的方式進行現金、股票或其他證券、財產或期權的任何分配)(“分配”),向普通股持有人宣佈或以其他方式對其資產(或獲取其資產的權利)進行任何股息或其他分配,則在每一種情況下,持有人有權參與該項分配,其參與程度與持股人在緊接該項分配的記錄日期之前持有的普通股數量相同(不考慮對行使本認股權證的任何限制,包括但不限於實益所有權限制),或在沒有記錄的情況下,即確定普通股記錄持有人蔘與該項分配的日期之前(然而,如果持有人蔘與任何該等分派的權利會導致持有人超過實益所有權限額,則持有人無權參與該等分派(或因該分派而享有任何普通股的實益所有權),而該分派部分將為持有人的利益而暫停,直至其權利不會導致持有人超出實益所有權限額為止。
E)基本面交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間,(I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接實現本公司與另一人的任何合併或合併,(Ii)本公司直接或間接地在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎所有資產,(Iii)任何直接或間接的購買要約、要約收購或交換要約(無論是由本公司或其他人提出的)均已完成,根據這些要約,普通股持有人可以出售,(V)本公司直接或間接於一項或多項關連交易中對普通股或任何強制性股份交換作出任何重新分類、重組或資本重組,據此將普通股有效地轉換為其他證券、現金或財產或交換其他證券、現金或財產;或(V)本公司在一項或多項關連交易中直接或間接達成股票或股份購買協議或其他業務組合(包括但不限於重組、資本重組、資本重組、與另一人或另一羣人),據此,該另一人或另一羣人獲得超過50%的普通股流通股(不包括由訂立或參與該股票或股份購買協議或其他企業合併的其他人,或與作出或參與該等股票或股份購買協議或其他企業合併的其他人有聯繫或關聯的其他人所持有的任何普通股股份)(每一項“基本交易”),則在隨後行使本認股權證時,持有人有權就緊接該等基本交易發生前行使認股權證時應可發行的每股認股權證,收取每股普通股。根據持有人的選擇(不考慮第2(E)條或第2(F)條關於行使本認股權證的任何限制)、繼承人或收購公司或本公司(如果是尚存的公司)的普通股股份數量,以及持有人因該基本交易而應收的任何額外代價(“替代代價”),即在緊接該等基本交易之前可行使本認股權證的普通股股份數目(不考慮第2(E)條或第2(F)條對行使本認股權證的任何限制)。就任何此類工作而言,確定
行使價應根據在該基本交易中就一股普通股可發行的替代代價的金額適當調整,以適用於該替代代價,本公司應以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式在替代代價之間分攤行權價。如果普通股持有人有權選擇在基本交易中收取的證券、現金或財產,則持股人應獲得與在該基本交易後行使本認股權證所獲得的替代對價相同的選擇。即使有任何相反規定,如發生基本交易,本公司或任何後續實體(定義見下文)須在基本交易完成的同時或30天內,根據持有人的選擇權,向持有人支付相等於該等基本交易完成當日本認股權證剩餘未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值的現金,向持有人購買本認股權證。“布萊克·斯科爾斯價值”是指根據布萊克和斯科爾斯期權定價模型從Bloomberg,L.P.(以下簡稱“Bloomberg”)的“OV”功能獲得的本認股權證的價值,自適用的基礎交易完成之日起定價,並反映(A)相當於美國國債利率的無風險利率,期限等於公開宣佈適用的基礎交易的日期至終止日期之間的時間,(B)於緊接適用的基本交易公佈後的交易日,(B)預期波動率等於100%與從彭博的HVT功能獲得的100日波動率兩者中較大者,(C)計算中使用的每股相關價格應為每股現金要約價格(如有)加上在該基本交易中提出的任何非現金代價(如有)的總和,及(D)剩餘期權時間相等於適用基本交易的公開公佈日期與終止日期之間的時間。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何後續實體(“後續實體”)按照本第3(E)條的規定,按照書面協議以書面方式承擔公司在本認股權證和其他交易文件下的所有義務,書面協議的形式和實質令持有人合理滿意,並在該基本交易之前得到持有人的批准(不得無理拖延)。根據持有人的選擇,為換取本認股權證,向持有人交付一份在形式和實質上與本認股權證實質上大體相似的書面文書證明的繼承人實體的證券,該證券可就該繼承實體(或其母實體)相應數目的股本可行使,該等股本相當於在上述基本交易前行使本認股權證時可取得及應收的普通股股份(不考慮對行使本認股權證的任何限制),且行使價適用於該等股本股份的行使價(但須考慮根據該基本交易的普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值)。在緊接該等基本交易完成前,為保障本認股權證的經濟價值,該等股本股份數及該行使價),以及在形式及實質上令持有人合理滿意。於發生任何該等基本交易時,繼承實體將繼承並被取代(因此,自該基本交易日期起及之後,本認股權證及其他交易文件中提及“公司”的條文應改為指繼承實體),並可行使本公司的一切權利及權力,並承擔本公司在本認股權證及其他交易文件項下的所有義務,其效力猶如該繼承實體已於本文中被指名為本公司。
F)計算。根據本第3條進行的所有計算應按最接近的美分或最接近的1/100%的份額(視具體情況而定)進行。就本第三節而言,截至某一特定日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行和已發行的普通股(不包括庫存股,如有)的總和。
G)通知持有者。
一、行權價格的調整。當行使價格根據本第3款的任何規定進行調整時,公司應立即向
持有者發出通知,列明該等調整後的行使價及因此而對認股權證股份數目作出的任何調整,並就需要作出該等調整的事實作出簡要陳述。
允許持有者鍛鍊的通知。如果(A)公司應宣佈普通股的股息(或任何其他形式的分配),(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股,(C)公司應授權授予普通股權利或認股權證的所有持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本股份;(D)普通股的任何重新分類、公司參與的任何合併或合併均需獲得公司任何股東的批准,出售或轉讓本公司全部或實質全部資產,或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換,或(E)本公司應授權自願或非自願解散、清盤或清盤本公司的事務,則在每種情況下,本公司應安排在以下指定的適用記錄或生效日期至少20個歷日前,將一份通知郵寄至本公司認股權證登記冊上的持有人的最後地址,説明(X)為該等股息的目的而記錄的日期,分配、贖回、權利或認股權證,或者如果不做記錄,普通股持有人有權獲得這種股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期,或(Y)這種重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股的生效或結束日期,以及預計普通股持有人有權在這種重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時有權將其普通股股份交換為證券、現金或其他可交付財產的日期;但如該通知書沒有郵寄,或該通知書或該通知書的郵寄有任何欠妥之處,並不影響該通知書所規定指明的公司訴訟的有效性。除非另有明文規定,否則持有人仍有權在自發出該通知之日起至觸發該通知之事件生效之日止期間內行使本認股權證。
第四節授權證的轉讓。
A)可轉讓性。在遵守任何適用的證券法和第4(D)節規定的條件的情況下,本認股權證和本認股權證項下的所有權利(包括但不限於任何登記權)在本公司的主要辦事處或其指定代理人交出時,可全部或部分轉讓,連同大體上與本認股權證所附格式一致的、由持有人或其代理人或受託人正式簽署的本認股權證的書面轉讓,以及足以支付在進行此類轉讓時應支付的任何轉讓税款的資金。交出後,如有要求,公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義,以轉讓文書規定的面額簽署並交付一份或多份新的認股權證,並應向轉讓人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並應立即取消本認股權證。該認股權證如按本協議妥善轉讓,可由新持有人行使以購買認股權證股份,而無須發行新的認股權證。
B)新的搜查證。本認股權證可與其他認股權證分開或合併,於本公司上述辦事處出示,連同由持有人或其代理人或受託代表簽署的指明發行新認股權證的名稱及面額的書面通知一併提交。在遵守第4(A)條的情況下,對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓,本公司須簽署及交付一份或多份新的認股權證,以換取根據該通知將該份或多份認股權證分拆或合併。所有於日發出的認股權證
轉讓或交換應在初始行使日期註明,並應與本認股權證相同,但根據該認股權證可發行的認股權證股份數目除外。
(c)登記冊。本公司應根據本公司為此目的而保存的記錄(“認股權證登記冊”),不時以本公司記錄持有人的名義登記本認股權證。 本公司可將本認股權證的登記持有人視為本認股權證的絕對擁有人,以行使本認股權證或向持有人分發任何分配,以及所有其他目的,而無需實際另行通知。
D)轉讓限制。如果在與本認股權證的任何轉讓相關的本認股權證交回時,本認股權證的轉讓不得(I)根據證券法和適用的州證券或藍天法律下的有效登記聲明進行登記,或(Ii)根據規則144有資格在沒有數量或銷售方式限制或當前公共信息要求的情況下進行轉售,作為允許轉讓的條件,本公司可要求本權證的持有人或受讓人(視情況而定)向本公司提供律師意見,其形式和實質應令公司合理滿意。本認股權證的轉讓不需要根據《證券法》進行登記。
E)持票人的陳述。持有人接受本認股權證,即表示並保證其正在收購本認股權證,並於行使本認股權證時,將自行收購可於行使該等認股權證時發行的認股權證股份,而不會違反證券法或任何適用的州證券法,以期分銷或再出售該等認股權證股份或其任何部分,除非根據證券法登記或豁免的銷售。
第5節。其他。其他。
(一)在行使之前,沒有股東的權利。 除非第3條明確規定,否則本授權令持有人在行使第2(c)(i)條規定的本授權之前作為公司股東享有任何投票權、股息或其他權利。
(b)遺失、盜竊、銷燬或損毀認股權證。本公司承諾,本公司在收到令其合理滿意的證據後,證明本認股權證或任何與認股權證股份有關的股票已遺失、被盜、毀壞或損毀,並在遺失、被盜或毀壞的情況下,提供令其合理滿意的賠償或保證(如屬認股權證,則不包括任何保證金的郵遞),而在該認股權證或股票證被交出及取消後,如已被肢解,本公司將製作並交付一份新的認股權證或股票證書,其日期為註銷日期,以代替認股權證或股票證書。
c)星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或本協議要求或授予的任何權利的到期日不是營業日,則可在下一個營業日採取該行動或行使該權利。
(四)授權股份。
本公司承諾,在認股權證尚未發行期間,將從其授權及未發行的普通股中預留足夠數量的股份,以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。本公司進一步承諾,在行使本認股權證項下的購買權時,本公司發出的本認股權證將構成其負責簽署股票及發行所需認股權證股份的高級人員的全面權力。本公司將採取一切必要的合理行動,以確保在不違反任何適用法律或法規或普通股上市交易市場的任何要求的情況下,按本文規定發行該等認股權證股份。本公司承諾所有於行使以下權利時可能發行的認股權證股份
本認股權證所代表的購買權於行使本認股權證所代表的購買權及根據本協議支付該等認股權證股份後,將獲正式授權、有效發行、悉數支付及無須評估,且不受本公司就其發行而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時發生的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。
除非及在持有人放棄或同意的範圍內,本公司不得透過任何行動,包括但不限於修訂其公司註冊證書,或透過任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,以避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款,但本公司將始終真誠協助執行本認股權證所載的所有條款及採取所有必要或適當的行動,以保障本認股權證所載的持有人權利免受減損。在不限制前述規定的一般性的原則下,本公司將(I)不會將任何認股權證股份的面值提高至超過在緊接該等票面價值增加前行使任何認股權證時應支付的金額,(Ii)採取一切必要或適當的行動,以便本公司可於行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及無需評估的認股權證股份,及(Iii)採取商業上合理的努力,以取得任何具有司法管轄權的公共監管機構的所有授權、豁免或同意,使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。
在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價前,本公司應取得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構的所有授權或豁免或同意。
E)依法治國。關於本授權書的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題應由特拉華州的國內法律管轄,並根據特拉華州的國內法律解釋和執行,而不考慮其法律衝突原則。雙方同意,關於本授權書的解釋、執行和辯護的所有法律程序應在紐約曼哈頓區紐約市的州法院和聯邦法院(“紐約法院”)啟動。本協議各方不可撤銷地接受紐約法院對本協議項下或與本協議相關的任何爭議或與本協議中計劃或討論的任何交易(包括強制執行任何交易文件)的裁決,並在此不可撤銷地放棄並同意不在任何訴訟、訴訟或訴訟中主張其本人不受該等紐約法院的管轄權管轄的任何主張,或該等紐約法院不適合或不方便進行此類訴訟的地點。本協議各方在適用法律允許的最大範圍內,在因本認股權證引起或與本認股權證有關的任何法律程序中,不可撤銷地放棄任何和所有由陪審團審判的權利。如果任何一方開始訴訟或訴訟以強制執行本授權書的任何規定,則在該訴訟或訴訟中勝訴的一方應由另一方償還其律師費以及在該訴訟或訴訟的調查、準備和起訴過程中發生的其他費用和開支。
F)限制。持有者承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股票,如果未登記,將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。
G)不放棄和費用。持有人的交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利,均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救辦法,即使本協議下的所有權利均於終止日期終止。如果公司故意和知情地不遵守本認股權證的任何規定,導致持有人遭受任何實質性損害,公司應向持有人支付足以支付任何成本和開支的金額,包括但不限於合理的
律師費用,包括上訴程序的費用,由持有人收取根據本合同到期的任何金額或以其他方式執行其在本合同項下的任何權利、權力或補救措施而產生。
A)通知。持有者在本合同項下提供的任何和所有通知或其他通信或交付,包括但不限於任何行使通知,應以書面形式親自、通過傳真或通過國家認可的夜間快遞服務發送給公司,地址為:_電子郵件地址或公司為該等目的而向持有人發出的通知所指定的地址。本公司在本協議項下提供的任何及所有通知或其他通訊或交付,應以書面形式親自送達、傳真或由全國認可的夜間速遞服務寄往各持有人於本公司賬簿上所載的傳真號碼或地址,或如本公司賬簿上並無該等傳真號碼或地址,則以該等傳真號碼或地址送達。本合同項下的任何通知或其他通信或交付應被視為在(I)發送之日(如果該通知或通信是在下午5:30之前通過傳真以本節規定的傳真號碼發送的)發出並生效。(Ii)發送日期後的下一個交易日,如果該通知或通信是在非交易日或晚於下午5:30的某一天通過傳真以本節規定的傳真號碼送達的。在任何交易日、(Iii)郵寄之日後的第二個交易日(如果由美國國家認可的隔夜快遞服務寄送),或(Iv)被要求收到該通知的一方實際收到通知時。
H)責任限制。在持有人未行使本認股權證以購買認股權證股份的情況下,本協議任何條文均不會導致持有人就任何普通股的收購價或作為本公司的股東承擔任何責任,不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。
I)補救措施。持有者除了有權行使法律授予的所有權利,包括追討損害賠償外,還有權具體履行其在本認股權證下的權利。本公司同意,金錢賠償不足以補償因其違反本認股權證規定而產生的任何損失,特此同意放棄並不在任何針對具體履約的訴訟中主張在法律上進行補救就足夠了。
J)繼承人和受讓人。在適用證券法律的規限下,本認股權證及本認股權證所證明的權利及義務,對本公司的繼承人及獲準受讓人及持有人的繼承人及獲準受讓人的利益具有約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證的任何持有人不時受益,並可由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。
K)修正案。經本公司及持有人書面同意,本認股權證可予修改或修訂,或放棄本認股權證的規定。
L)可分割性。在可能的情況下,本認股權證的每項規定應解釋為在適用法律下有效和有效,但如果本認股權證的任何規定被適用法律禁止或根據適用法律無效,則該規定在該禁止或無效範圍內無效,但不會使該等規定的其餘部分或本認股權證的其餘規定無效。
M)標題。本認股權證中使用的標題僅供參考,不得出於任何目的被視為本認股權證的一部分。
********************
(簽名頁如下)
自上述日期起,公司已由其正式授權的高級職員簽署本認股權證,特此為證。
行使通知
收件人: __________________
(1)以下籤署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買__
(2)請以下列簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證股份:
_______________________________
認購證股份應交付至以下DWAC賬號,或以其他方式交付至以下地址:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[持有人簽名]
投資主體名稱:________________________________________________________________________
投資主體授權簽字人簽字:_________________________________________________
授權簽字人姓名:___________________________________________________________________
授權簽字人名稱:____________________________________________________________________
日期:________________________________________________________________________________________
作業表
(要轉讓前述認股權證,請執行
此表格並提供所需信息。
請勿使用本表格行使搜查證。)
對於收到的值,[____]所有或[_______]前述認股權證的股份及其證明的所有權利在此轉讓給
_______________________________________________,其地址為
_______________________________________________________________.
_______________________________________________________________
日期:_
持有人簽名: _____________________________
持有人地址: _____________________________
_____________________________
注:本轉讓表的簽名必須與令狀正面的姓名相符,不得有任何更改、放大或任何變更。 公司的官員和以受託人或其他代表身份行事的官員應提交轉讓上述令狀的適當權力證據。