美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

2024 年 1 月 4 日

報告日期（最早報告事件的日期）

有氧診斷控股有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(855) 266-9991

（如果自上次 報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集 材料

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行啟動前 通信

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》（17 CFR §230.405）第 405 條或 1934 年《證券交易所 法》（17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》（17 CFR §230.405）第 405 條或 1934 年《證券交易所 法》（17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐ 

2024年1月4日， Cardio Diagnostics Holdings, Inc.（“公司”）和Yorkville Advisors Global, Ltd.（“約克維爾”）終止了經雙方同意的自2023年3月8日起生效的經雙方同意的證券購買協議（“證券購買 協議”）。根據證券購買協議， 公司同意向約克維爾發行和出售本金不超過1,120萬美元的可轉換債券（“可轉換債券”），這些債券可轉換為面值0.00001美元的公司普通股（折算後為 “轉換 股”），但須遵守其中規定的條款和條件。正如先前報道的那樣，2023年3月8日，公司在簽署 證券購買協議後，以450萬美元的收購價向約克維爾發行並出售了本金為500萬美元的可轉換債券 （“第一張可轉換債券”）。根據證券購買協議， 雙方進一步同意，在滿足或豁免某些特定條件後，公司將向約克維爾發行並出售本金為620萬美元的第二張可轉換債券（“第二張可轉換債券”） ，收購價為558萬美元（“第二張可轉換債券”） 。第一張可轉換債券已全部償還，自2024年1月 4日起，公司的發行和出售義務以及約克維爾購買第二期可轉換債券 的義務已終止。在終止時，沒有未償還的借款、預先通知或 根據證券購買協議發行的普通股。此外，公司或約克維爾沒有就 終止證券購買協議支付任何費用。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。