附錄 1.01

超級微型計算機有限公司

衝突礦產報告

對於截至2022年12月31日的日曆年度

一、導言

截至2022年12月31日止年度的本報告是根據經修訂的1934年《證券交易法》（統稱 “規則”）下的第13p-1條和SD表專項披露報告（“SD表格”）編制的。該規則由證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）的指示執行與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則對製成品中含有衝突礦物的 SEC 註冊人規定了某些報告義務，這些衝突礦物是其產品功能或生產所必需的。衝突礦物被定義為錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（“3TG”）。

如果註冊人確定3TG對於註冊人製造或簽約製造的產品的功能或生產是必要的，則註冊人必須提交一份SD表格，描述其承諾的合理原產國查詢（“RCOI”），以確定此類必要的3TG是來自剛果民主共和國還是鄰國（統稱為 “覆蓋國家”）。

如果註冊人根據其RCOI知道或有理由相信其供應鏈中任何必要的3TG可能源自任何受保國家，並且知道它們不是或有理由相信它們可能不是來自回收或廢品來源，則發行人必須對3TG的來源和監管鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交一份包含這些盡職調查描述的衝突礦產報告措施。

本報告由超級微電腦有限公司（以下簡稱 “Supermicro”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）編寫。本報告中包含的信息包括公司所有控股子公司的活動。本報告未經過獨立的私營部門審計。

二。公司概述

我們是一家總部位於硅谷的加速計算平臺提供商，這些平臺是針對各種市場（包括企業數據中心、雲計算、人工智能、5G和邊緣計算）進行應用程序優化的高性能和高效服務器和存儲系統。我們的解決方案被稱為整體IT解決方案，包括完整的服務器、存儲系統、模塊化刀片服務器、刀片式服務器、工作站、提供預定義和預測試的全機架規模解決方案的完整機架規模即插即用解決方案、網絡設備、服務器子系統、系統管理和安全軟件。我們還提供全球支持和服務，幫助我們的客户安裝、升級和維護其計算基礎設施。我們通過提供廣泛的服務器型號和配置，為客户提供高度的靈活性和定製性，他們可以從中選擇適合其計算需求的最佳解決方案。我們的服務器和存儲系統、子系統和附件的架構設計旨在提供高水平的可靠性、質量、可配置性和可擴展性。

我們的運營主要來自硅谷總部、臺灣和荷蘭的設施。我們的銷售和營銷活動由我們的直銷隊伍和間接銷售渠道合作伙伴共同運作。我們與分銷商、增值經銷商、系統集成商和原始設備製造商（“OEM”）合作，通過我們的間接銷售渠道向其最終客户推銷和銷售我們的優化解決方案。

三。供應鏈概述

我們的服務器產品的供應鏈運營包括採購、訂單管理、製造、交付和退貨。我們從以下四種主要類型的供應商那裏採購組件：

•製造商或直接供應商；

•合同製造商生產符合我們設定的規格和標準的物品，在某些情況下，這些物品是獨立採購（但在 Supermicro 規格範圍內）；

•為其他製造商生產的組件的分銷商或經銷商；以及

•客户向我們提供某些零件和材料以用於履行其訂單。這些物品及其供應商不包括在我們的衝突礦產業務中，因為它們是特定客户的責任，並不總是反映我們的供應鏈。此外，它們不是為Supermicro “製造或簽約生產” 的，因此不屬於美國證券交易委員會規則的範圍。

物流、包裝、消耗品（例如CD和DVD）和服務提供商被排除在下文討論的RCOI和盡職調查措施之外，因為我們得出結論，他們沒有向我們提供該規則範圍內的任何產品。

如下文進一步解釋的那樣，我們依靠供應商和第三方提供有關產品組件和材料中所含3TG的來源、來源和監管鏈的信息。我們不直接從礦山或冶煉廠採購我們產品中發現的任何3TG。我們於 2013 年開始了 3TG 盡職調查。

根據供應商的陳述，我們確定3TG礦物最常來自從礦山採購礦石的冶煉廠，在少數情況下，來自使用回收礦物的冶煉廠。根據我們的盡職調查，大約 2.5% 的供應商從使用 100% 廢料或回收利用的冶煉廠採購3TG，而沒有一家供應商表示 100% 的3TG來自廢料或回收利用。

IV。衝突礦產計劃

我們承諾遵守《多德-弗蘭克法案》第 1502 條，並實現確認我們產品中使用的材料來自無衝突來源的目標。我們已經考慮了該規則的要求和經濟合作與發展組織（“經合組織”）的相關盡職調查建議，我們希望我們的供應商遵守責任商業聯盟（“RBA”）的行為準則，按照我們的供應鏈責任預期開展業務，如我們的《負責任礦產採購聲明》中所述，網址為 https://www.supermicro.com/about/policies/Supermicro_Responsible_Mineral_Sourcing_Statement.pdf

為了支持該計劃，我們將：

a. 繼續審查並可能更新我們的《負責任礦產採購聲明》，以此作為向供應商和合作夥伴傳達當前期望的工具。繼續審查我們的供應商/供應商文件和政策的條款和條件，以進一步強調我們實現無衝突供應鏈的目標；

b. 根據經合組織的《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“CAHRA”），第三版以及有關金、錫、鉭和鎢的相關補充文件（“經合組織指南”），對供應商進行盡職調查（統稱為 “範圍內” 供應商），並鼓勵我們的供應商對他們的供應商也這樣做；

c. 利用可成功組織和報告礦產使用情況的常用工具，例如負責任礦產倡議（“RMI”）開發的衝突礦產報告模板（“CMRT”）和鈷報告模板（“CRT”）；

d. 與我們的供應商和多利益相關方團體合作，包括保留RMI及其盡職調查實踐團隊的成員資格，參與負責任礦產採購的新解決方案，並協調開展宣傳活動以解決上游合規問題；

e. 教育和培訓我們的員工和供應商，使他們瞭解法律和行業對負責任的礦產採購的期望，並繼續根據相關礦產調整我們進行盡職調查的供應商和礦產的範圍；以及

f. 根據責任礦產保障流程（“RMAP”）流程，立即提請供應商注意任何舉報的不符合第三方要求的冶煉廠或煉油廠，或積極尋求RMAP評估，並要求替代採購，直到這些冶煉廠或煉油廠符合要求。

我們對必要的3TG的來源和監管鏈的RCOI和盡職調查的結果是我們與範圍內供應商進行迭代和推進的數據收集過程的產物。該流程旨在獲取有關供應商採購3TG礦物的冶煉廠和煉油廠的信息，並確認RMAP評估的冶煉廠或煉油廠的狀況，以最好地確定礦物的來源。

對於2022年的報告年度，我們要求所有在3TG範圍內的供應商説明所提供的零件中是否含有鈷或雲母，如果有，則填寫擴展礦物報告模板（“EMRT”）。該請求促成了164家供應商EMRT的完成，其中88個表示要採購鈷和/或雲母，從73個已知的鈷冶煉廠（以及8個有RMI冶煉廠編號但不是 “已知冶煉廠”）和8個已知的雲母熔鍊廠採購。對3TG等鈷和雲母冶煉廠/精煉廠的第三方審計正在完成，像Supermicro這樣的公司可以將其用於盡職調查。一家鈷冶煉廠被確定為高風險冶煉廠，因此，我們要求所有相關供應商為該冶煉廠尋找替代方案。截至本報告撰寫之時，已有七家供應商表示從有關冶煉廠採購。我們將繼續通過對衝突和人權構成風險的採礦和供應鏈做法，推動負責任地採購所有礦產。

五、合理的原產國查詢和結果

我們已採用CMRT對範圍內的供應商進行RCOI調查。據我們所知，在過去十年中，我們對範圍內的供應商進行了改進，這意味着我們所有在2022年採購3TG的供應商都被要求對調查做出迴應。我們用來確定礦產原產國的數據是通過對供應商的調查、我們對RMI提供的RCOI信息的使用以及通過盡職調查實踐團隊與其他RMI成員的互動以及來自獨立報告的證據獲得的，例如《挖掘披露》（責任採購網絡，2019年）。

我們在範圍內的供應商迴應包括68家宣佈從覆蓋國家採購3TG礦物，3家供應商表示未知從覆蓋國家採購3TG礦物，以及38家供應商表示他們從覆蓋國家的三個或更多不同的冶煉廠採購了3TG。這表明，在2021年至2022年報告年度之間，宣佈從覆蓋國家採購的供應商數量相似，在這些報告年度之間 “未知” 的供應商從11個下降到3個。六家供應商沒有透露其衝突礦產是否源自覆蓋國家。此外，圍繞3TG（尤其是黃金）的監管鏈驗證面臨持續的挑戰，帶來了礦產來源的不確定性。因此，在進行了RCOI之後，我們確定產品中所含部分3TG的原產國很可能是受保國家。鑑於這一結果，我們確定該規則要求我們使用符合國家或國際認可的盡職調查框架的框架，對產品中包含的3TG的來源和監管鏈進行盡職調查。

六。盡職調查和結果

a. 盡職調查框架

我們對產品中使用的必要3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查，以識別來自受保國家但不是來自廢料或回收來源的礦產。我們的盡職調查流程的設計符合經合組織指南和3TG相關補充文件提出的五步框架。我們的盡職調查流程利用了內部追蹤和審查工作、我們收集採購信息的範圍內供應商的努力，以及RMI、責任珠寶委員會（“RJC”）和倫敦金銀市場協會（“LBMA”）的努力。

b. 盡職調查措施的限制

我們的盡職調查措施只能為必要的3TG的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證。我們的盡職調查流程基於向我們的直接供應商以及在其供應鏈中尋求類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定必要的3TG的原始來源。我們還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計計劃收集和提供的信息。此類信息來源以及我們的冶煉廠可能產生不準確或不完整的信息。

c. 符合經合組織盡職調查指南

(i) 建立強大的公司管理體系：

我們已經建立了管理體系，以遵守適用的衝突礦產報告和披露規則。我們的管理系統包括一個由我們的首席財務官領導的衝突礦產監督委員會，其中包括我們的總法律顧問、運營高級副總裁和合規副總裁，以及負責實施我們的衝突礦產計劃的關鍵部門的主題負責人團隊。衝突礦產監督委員會定期聽取有關我們盡職調查結果的簡報，並向董事會審計委員會報告。

我們維持我們的《負責任礦產採購聲明》（前稱《衝突礦產政策》），該聲明闡述了我們對使用衝突礦產的立場。我們的聲明已傳達給所有現有供應商，並作為供應商 “入職” 流程的一部分提供給了新供應商。我們已經為我們的相關團隊成員提供了培訓。此外，我們的政策在面向公眾的網站上醒目地發佈。

(ii) 識別和評估供應鏈中的風險：

為了應對採購支持衝突或侵權行為的礦產的風險，我們已做出合理的努力，通過使用CMRT進行供應鏈調查，確定所有範圍內的供應商；要求範圍內的供應商確定他們向我們供應的產品中3TG的原產國；將我們的供應鏈調查中確定的冶煉廠和煉油廠與RMI認定符合RMAP的設施清單進行比較評估協議；通過 RMI 的 RCOI 檢查冶煉廠的來源數據；並要求供應商更新或解釋不完整、不準確或過時的 CMRT 信息。此外，我們要求所有供應商在獲得合規或積極尋求合規狀態之前，避免使用不合規或不活躍的冶煉廠。我們將研究除RMAP外 “合規” 的各種熔鍊廠，並確定是否正在取得漸進進展，或者冶煉廠似乎在逃避審計。我們的負責任礦產採購聲明最大限度地減少了任何不符合RMAP評估協議的新供應商入職的可能性，因此不符合我們從無衝突供應商那裏採購的目標。

(iii) 對已確定風險的戰略對策：

我們已經實施了風險緩解措施，以監控和跟蹤被確定為不符合我們的《負責任礦產採購聲明》或合同要求中規定的要求的供應商、冶煉廠和煉油廠，以確定他們在遵守我們的政策方面取得的進展。我們將繼續做出合理的努力，鼓勵從不合規的冶煉廠採購貨物的供應商轉而使用合規的冶煉廠。如果供應商未能補救已發現的風險，我們將把此事上報給衝突礦產監督委員會，由其根據以下因素決定是批准還是拒絕該供應商：成本和收益分析；潛在風險因素評估；任何現有的競爭性投標；以及該供應商是否是公司的單一來源供應商。

(iv) 對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法的獨立第三方審計：

我們不獨立對熔鍊廠或煉油廠進行直接審計。作為替代方案，我們會考慮由獨立的第三方審計計劃（例如RMAP、LBMA和RJC）收集和提供的信息。我們還進行間接宣傳，參與行業工作，包括通過RMI，以影響冶煉廠和煉油廠自願接受RMAP規定的驗證流程。

(v) 供應鏈盡職調查年度報告

每年向美國證券交易委員會提交SD表格和作為其附錄的衝突礦產報告。SD 表格和衝突礦產報告也可在我們的網站上查閲，網址為 https://ir.supermicro.com/financials/sec-filings/default.aspx。

d. 盡職調查結果

我們從196家直接供應商那裏收集了180份最終的CMRT表格，我們認為這些表格在3TG的範圍內。我們將繼續努力收集缺失的CMRT以及作為 “臨時” 或 “不完整” 的CMRT（完成率低於90％的CMRT）。在本報告年度，我們再次重新審查了我們的直接材料供應商，交叉引用了會計/訂單、批准的供應商和物料清單，以確定可能在範圍內的供應商。根據我們從供應商那裏收到的回覆，我們在2022報告年度的供應鏈中確定了以下冶煉廠和煉油廠：

•365 家已知的冶煉廠和煉油廠是 3TG 礦物的潛在來源，

•234 已經 RMI 驗證符合 RMAP 評估協議，

•18 個處於活躍狀態（表示他們正在接受審計或已承諾參與審計流程），

•113 是經過驗證的冶煉廠或精煉廠，但根據 RMAP，它們不符合要求或不活躍

下表1按礦物分列了已確定符合RMAP要求或積極尋求2022年報告年度合規的冶煉廠和煉油廠的總數。在我們2021年和2022年的報告中，符合要求的或在制的冶煉廠的百分比相似。我們向供應商強調需要就有問題的冶煉廠以及使用它們的替代方案進行上游溝通。

表1-經認證符合RMAP要求或積極尋求礦業公司2022年報告年度合規的冶煉廠和煉油廠。

有關2022年報告年度我們供應鏈中經過驗證的冶煉廠和煉油廠的名稱清單，請參閲附錄一。

Supermicro的既定政策是，所有供應商都必須直接或間接地從符合RMAP標準（包括交叉認可的）冶煉廠採購3TG。這仍然是一個未實現的目標，報告的至少113家冶煉廠不符合RMAP要求或不活躍。我們實現了一個單獨的目標，即停止從因缺乏保障措施而具有 “最高風險” 的衝突礦產的冶煉廠採購，這與去年的表現不謀而合。我們已將風險評估與其他公司（包括馬紹爾羣島盡職調查業務小組的成員）進行了比較，並認為少數黃金冶煉廠的風險最高；該清單在2022年初增加，因為LBMA發現另外六家來自俄羅斯聯邦的鍊金廠因國際制裁而被暫停；由於RMI無法在俄羅斯聯邦執行審計協議，其他公司在今年晚些時候被暫停。在2021年的報告年度，我們有三家供應商報告了一家或多家風險最高的冶煉廠。在2022報告年度，我們只有一個供應商報告了一家或多家高風險和受制裁的黃金精煉廠，但沒有在2021財年從另一家擁有高風險冶煉廠的供應商那裏收到可接受的2022財年CMRT，也沒有從另外兩家中期CMRT中包含受制裁黃金精煉廠的供應商那裏收到2022財年CMRT的最終CMRT。列出受制裁黃金精煉廠的供應商是一家大型且廣泛使用的電子元件和子系統供應商，他們表示，他們的盡職調查顯示，受制裁供應商提供的材料早於2022年3月7日製裁日期，但在那之後被從供應鏈中移除。沒有為可能包含最高風險的受制裁黃金冶煉廠的 RY2022 提供可接受且準確的 CMRT 的三家供應商佔超級微在 RY2022 期間購買範圍內的材料總支出的0.15％。

正如我們在2021年報告年度所做的那樣，我們已經向相關供應商傳達了我們的期望，他們希望他們執行一項行動計劃來拆除這些冶煉廠。

我們收到的CMRT表明，有68家直接供應商知道3TG是從剛果民主共和國或鄰國採購的。CMRT還顯示，已有76家直接供應商知道3TG是從CAHRA國家採購的。歐盟項目創建的CAHRA指示性清單是我們的比較點，可在此處找到：https://www.cahraslist.net/cahras。與其他負責任的採購公司一樣，我們的目標是確保從所有地點進行透明和合乎道德的採購，包括那些發生衝突或侵犯人權風險較大的地方。合法的採礦和採購有助於經濟發展，從而促進社會進步，降低這些風險。

圖1-我們供應鏈中3TG的冶煉廠和煉油廠所在的國家。

七。結論

根據我們的盡職調查，附錄一中列出的冶煉廠和煉油廠代表我們的產品或生產過程中使用的3TG的來源。支持RMAP流程的第三方審計、我們的供應商通過其他方式獲得並在其CMRT中報告的信息，以及RMI提供的RCOI數據，使我們對冶煉廠和煉油廠更上游的礦物來源有了最深入的瞭解。鑑於報告從這些地區採購3TG的供應商數量眾多，我們確信產品中使用的3TG來自覆蓋國家，但我們無法確定任何來源材料是否是衝突礦產，這意味着它們支持武裝衝突或侵犯人權。在本報告年度，這是無法確定的。通過我們每年在盡職調查方面取得的進展，我們力求降低這種風險。鑑於我們的供應鏈中有大量符合RMAP的冶煉廠，而且我們的冶煉廠與有能力在冶煉廠和煉油廠上游進行盡職調查的公司有共同之處，我們看不到有證據表明供應鏈中的採購直接或間接使武裝團體受益。

VIII。盡職調查流程改進工作

由於我們產品的複雜程度、我們在這些供應鏈中的下游地位以及衝突礦產的持續風險，我們計劃繼續在衝突礦產項目中進行改進。我們打算採取以下措施，繼續改進我們的盡職調查措施，並進一步降低我們產品中所含衝突礦產的貿易可能使所涉國家的武裝團體受益的風險：

a. 使用多方利益相關者努力創建的工具，加強上游盡職調查並研究影響。

b. 檢查我們的支持工具，例如軟件供應商，以完善對接受調查的供應商進行跟進的流程，從而更有效地解決調查中不完整、不準確或過時的答覆。

前瞻性陳述

這份關於SD表的專業披露報告及其任何證物均包含 “前瞻性陳述”，內容涉及我們與合同製造商接觸、儘可能確定其產品中衝突礦物來源以及就其產品採購採取其他行動的未來行動的計劃、意圖、預測和其他預期。由於已知和未知的風險和不確定性，公司的實際行為或業績可能與前瞻性陳述中的預期或預期存在重大差異。這些前瞻性陳述和其他信息基於我們的信念以及我們使用當前可用信息做出的假設。在某些情況下，您可以通過術語來識別前瞻性陳述，包括 “將”、“可能”、“將”、“應該”、“期望”、“打算”、“預期”、“預測”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在” 或 “繼續”，這些術語或其他類似術語的否定值。可能導致實際行動或結果不同的風險和不確定性包括但不限於與行業進展和其他供應鏈透明度以及熔鍊廠或煉油廠對衝突礦產的驗證計劃相關的風險和不確定性，可能出現不準確的信息、欺詐和其他違規行為，供應商教育和知識不足，供應商提供更準確、完整和詳細信息的能力或意願受到限制，以及我們驗證準確性的能力或供應商、第三方審計計劃或其他機構提供的任何供應鏈信息的完整性。此外，您應特別考慮我們向美國證券交易委員會提交的文件中包含的各種因素，包括此類文件中 “風險因素” 標題下討論的因素。這些因素可能導致我們的實際業績與前瞻性陳述中的預期或暗示結果存在重大差異。我們在衝突礦產規則下的報告義務在未來可能會發生變化，我們實施某些流程或從供應商那裏獲取信息的能力可能與本報告的預期或暗示存在重大差異。我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

以引用方式納入的文檔

除非此處另有明確規定，否則本衝突礦產報告中的任何文件、第三方材料或對網站的引用（包括Supermicro's）均未以引用方式納入或被視為其的一部分。

附錄一

供應商報告的冶煉廠和煉油廠