附件4.1

註冊人根據《證券登記條例》登記的證券説明 根據1934年《證券交易法》第12條

截至提交本年度報告10-K表格之日，Reviva製藥控股公司(“我們”、“我們”、“我們”或“公司”)擁有兩類根據修訂後的1934年證券交易法第12條登記的證券：(I)我們的普通股，每股票面價值0.0001美元(“普通股”)和(Ii)我們購買普通股的上市認股權證(“認股權證”)，可按普通股一股行使，行使價為11.5美元。

以下是關於我們的普通股和認股權證以及我們修訂和重述的公司註冊證書(“公司註冊證書”)以及現行有效的修訂和重述的章程(“附例”)的某些條款的信息摘要。本摘要並不聲稱是完整的，並受本公司註冊證書及附例的規定所規限，該等證書及附例均曾向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交，並以引用方式併入Form 10-K年度報告中作為證物，以及特拉華州一般公司法(“特拉華州一般公司法”)的適用條文。我們鼓勵您仔細閲讀我們的公司註冊證書、章程和DGCL的適用部分。

授權股票和未償還股票

我們的法定股本包括：

截至2024年3月25日，我們的普通股流通股為27,918,560股，沒有優先股流通股。此外，截至2024年3月25日，我們還擁有(I)上市權證，可按11.5美元的行使價購買總計6,325,000股普通股，(Ii)非上市預籌資權證，可按0.0001美元的行使價購買總計1,968,765股普通股，(Iii)其他非上市權證，可按加權平均行權價每股5.38美元，購買總計14,558,869股普通股，以及(Iv)根據我們2006年股權激勵計劃和2020年股權激勵計劃授予的期權，以加權平均行權價每股6.51美元購買總計1,580,574股普通股。截至2024年3月25日，根據我們2020年股權激勵計劃的未來獎勵，仍有3,796,119股可供發行。

普通股

投票。本公司普通股持有人有權就其有權投票(或根據書面同意同意)的所有事項，以每持有一股已記錄在案的股份投一票。董事由親自出席或由代表投票並有權投票的多數票選出。

分紅。普通股持有人只有在本公司董事會宣佈從其合法可用資金中按比例收取股息，併為優先於普通股的每一類股本撥備後，才有權按比例收取股息。

清算權。在公司發生清算、解散或清盤的情況下，普通股持有人將有權按比例分享在償還所有債務和為優先於普通股的每一類股本撥備後可供分配的所有剩餘資產。

轉換權。普通股持有者沒有換股權利。

優先購買權和類似權利。普通股持有者沒有優先購買權或類似的權利。

贖回/賣權。沒有適用於普通股的贖回或償債基金條款。

普通股的所有流通股都將是全額支付和不可評估的。

優先股

本公司董事會有權按其決定的條款不時發行優先股股份，將優先股股份分為一個或多個系列，並在DGCL允許的最大程度上確定優先股的指定、優先、特權和限制，包括股息權、轉換權、投票權、贖回條款、清算優先、償債基金條款和構成任何系列的股份數量或任何系列的指定。

認股權證

我們擁有尚未發行的認股權證，包括：(I)與天增收購公司(“天增”)首次公開發售(“首次公開發售”)有關的認股權證(“公開認股權證”)及(Ii)以私募方式發行的(A)與首次公開發售相關的認股權證及(B)與若干貸款的轉換有關的認股權證(統稱“私募認股權證”)。

每份認股權證的持有人有權按每股11.5 美元的價格購買一股普通股，但須按認股權證條款所述作出調整。除非我們擁有一份有效及有效的登記聲明，説明在行使公開認股權證時可發行的普通股股份，以及一份與該等普通股股份有關的現行招股説明書，否則任何公開認股權證均不得以現金形式行使。儘管如上所述，公共認股權證持有人可在本公司未能維持有效登記聲明的任何期間，根據修訂後的1933年證券法規定的註冊豁免，以無現金方式行使公共認股權證，以發行可在行使公共認股權證後發行的普通股。如果沒有註冊豁免，持有人將無法在無現金的基礎上行使認股權證。認股權證將於2025年12月14日紐約時間下午5點或更早贖回到期。

私募認股權證與公開認股權證相同，不同之處在於該等私募認股權證可按持有人選擇以現金(即使有關在行使該等認股權證時可發行普通股的登記聲明無效)或以無現金方式行使，並將不會由吾等贖回，只要該等認股權證仍由初始購買者或其聯屬公司持有。此外，只要私募認股權證由Maxim Group LLC(或其指定人士或聯屬公司)持有，則自與IPO有關的註冊聲明生效日期起計五年後，不得行使該等認股權證。

我們可贖回全部及部分公開認股權證，每份認股權證的價格為 $0.01：

除非在贖回通知所指定的日期前行使認股權證，否則行使的權利將會喪失。在贖回日期當日及之後，公開認股權證的紀錄持有人將不再享有其他權利，但在交出認股權證時，可收取該認股權證的贖回價格。

公共認股權證的贖回準則所訂的價格，旨在向認股權證持有人提供較初始行權價合理的溢價，並在當時的股價與認股權證行權價之間提供足夠的差額，以便在股價因贖回贖回而下跌時，贖回不會導致股價跌至認股權證的行權價以下。

如果我們如上所述要求贖回公共認股權證，我們的管理層將可以選擇要求所有希望行使公共認股權證的持有人在“無現金基礎”的情況下這樣做。在這種情況下，每個持有者將通過交出公共認股權證來支付行使價格，獲得的普通股數量等於(X)認股權證相關普通股數量乘以(X)公共認股權證的行使價格與公平市場價值之間的差額乘以(Y)公平市場價值所得的商數。“公平市價”是指在向認股權證持有人發出贖回通知之日之前，截至第三個交易日止的十個交易日內普通股最後一次售出的平均價格。例如，如果持有者持有150股公共認股權證，購買150股普通股，並且在行使前一個交易日的公平市場價值為15.00美元，該持有者將獲得35股，而無需支付任何額外的現金對價。我們是否會行使其選擇權，要求所有持有人在“無現金的基礎上”行使他們的公共認股權證，這將取決於各種因素，包括要求贖回公共認股權證時我們普通股的價格、我們在那個時候的現金需求以及對稀釋股票發行的擔憂。

該等憑證是根據大陸股票轉讓與信託公司（作為憑證代理人）與我們之間的憑證協議以登記形式發行的。該授權令協議規定，可在未經任何持有人同意的情況下修改該授權令的條款，以消除任何歧義或糾正任何有缺陷的條款，但需要獲得當時大多數未償授權令的持有人的書面同意或投票批准，以便做出任何對登記持有人利益產生不利影響的變更。

在某些情況下，包括在股份股息、特別股息或資本重組、重組、合併或合併的情況下，行使憑證可發行的普通股的行使價格和數量可能會進行調整。然而，該等證不會因以低於其各自行使價的價格發行普通股而進行調整。

於到期日或之前於認股權證代理人辦事處交回認股權證證書時，可行使認股權證，而認股權證證書背面的行使表格須按説明填寫及籤立，並以保兑或正式銀行支票全數支付行權證的行使價格(或以無現金方式(如適用))予吾等。認股權證持有人在行使認股權證並收取普通股股份前，並不享有普通股持有人的權利或特權及任何投票權。於認股權證行使後發行普通股後，每名持有人將有權就所有將由本公司股東投票表決的事項，就所持有的每股股份投一票。

除上文所述外，本公司將不會行使任何公開認股權證，吾等亦無義務發行普通股，除非在持有人尋求行使該等公開認股權證時，有關行使公開認股權證時可發行普通股的招股章程為現行招股説明書，且普通股股份已根據非公開認股權證持有人居住國的證券法律登記或符合資格或被視為豁免。根據認股權證協議的條款，吾等已同意盡其最大努力滿足此等條件，並維持一份有關行使公開認股權證時可發行的普通股股份的現行招股書，直至公開認股權證期滿為止。然而，我們不能向您保證我們將能夠這樣做，如果我們不保留一份關於行使公共認股權證時可發行普通股的現有招股説明書，持有人將無法行使其公共認股權證，我們將不需要結算任何此類認股權證行使。如果有關行使公開認股權證時可發行的普通股股份的招股説明書不是最新的，或如果公開認股權證持有人所在司法管轄區的普通股股份不符合或不獲豁免資格，吾等將不會被要求以現金淨額結算或現金結算認股權證行使，公開認股權證可能沒有價值，公共認股權證市場可能有限，認股權證到期可能一文不值。

認股權證持有人可選擇受制於其認股權證的行使限制，以致有投票權的認股權證持有人不能行使其認股權證，條件是在行使該等權力後，該持有人實益擁有超過9.8%的已發行普通股股份。

於認股權證行使時，不會發行零碎股份。如果於行使認股權證時，持有人將有權獲得一股股份的零碎權益，吾等將於行使認股權證時，將向認股權證持有人發行的普通股股份數目向下舍入至最接近的整數。

公司註冊證書、公司章程和特拉華州法律某些條款的反收購效力

本公司的公司註冊證書、本公司的附例及DGCL均載有以下各段概述的條文，旨在加強本公司董事會組成的連續性及穩定性，並阻止可能涉及實際或威脅收購本公司的某些類型的交易。這些條款旨在避免代價高昂的收購戰，降低公司對敵意控制權變更或其他主動收購提議的脆弱性，並增強我們董事會在收購公司的任何主動要約中實現股東價值最大化的能力。然而，這些規定可能會通過要約收購、委託書競爭或股東可能認為符合其最佳利益的其他收購企圖，包括可能導致溢價高於普通股現行市場價格的企圖，來延遲、阻止或阻止對本公司的合併或收購。我們的公司註冊證書規定，公司股東要求或允許採取的任何行動必須在該等股東正式召開的年度會議上進行，並且不得通過該等股東的任何書面同意來實施，除非該行動是由我們當時在任的董事會所有董事推薦的，但一個或多個系列優先股的持有者(如果與該系列有關的指定證書明確允許該系列的持有人這樣做的話)除外。如該等行動獲準由該等持有人採取，而書面同意是由有關類別或系列已發行股份的持有人簽署，並擁有不少於在會議上批准或採取該行動所需的最低票數，則可採取任何書面同意的行動。

核準但未發行的股本

特拉華州的法律不要求股東批准任何授權股票的發行。然而，只要普通股仍在納斯達克上市，新浪納斯達克的上市要求就必須得到股東的批准，發行數量等於或超過當時已發行普通股投票權或已發行普通股數量的20%。未來可能發行的額外股份可能用於各種公司目的，包括未來的公開發行，以籌集額外資本或促進收購。

存在未發行和未保留的普通股的影響之一可能是使我們的董事會能夠向對現任管理層友好的人士發行股票，這種發行可能會使通過合併、要約收購、代理競爭或其他方式獲得對公司的控制權的嘗試變得更加困難或受阻，從而保護管理層的連續性，並可能剝奪股東以高於當前市場價格的價格出售其普通股的機會。

選舉董事及空缺

我們的公司註冊證書規定，我們的董事會將決定在我們董事會任職的董事人數，但受任何系列優先股持有者選舉額外董事的權利的限制。董事的確切人數將完全由我們的董事會不時正式通過的決議決定。

我們的公司註冊證書規定，我們董事會的任何空缺，包括因董事人數增加而產生的空缺或因董事死亡、辭職、取消資格或罷免而產生的空缺，只能由當時任職的大多數董事填補，即使低於法定人數，但須受優先股持有人的權利（如果有的話）的限制。

儘管本節有前述規定，但每名董事的任期直至其繼任者被正式選舉並具有資格為止，或直至其較早去世、辭職或被免職為止。董事會人數的減少不會縮短任何現任董事的任期。

企業合併

我們受《税務條例》第203條的約束。一般來説，第203條禁止特拉華州上市公司在該人成為有興趣股東的交易之日起三年內與“有興趣的股東”進行“業務合併”，除非企業合併以以下規定的方式獲得批准：

一般而言，就第203條而言，“企業合併”包括合併、資產或股票出售或其他交易，從而為利益相關的股東帶來經濟利益。“有利害關係的股東”是指在確定有利害關係的股東身份之前的三年內，與關聯公司和聯營公司一起擁有或擁有15%或以上的公司已發行有表決權證券的人。

這些條款可能會鼓勵有意收購我們的公司提前與我們的董事會談判，因為如果我們的董事會批准導致股東成為利益股東的業務合併或交易，就可以避免股東批准的要求。然而，這樣的規定也可能會阻止可能導致股東持有的股票溢價的嘗試。這些規定還可能使股東認為符合其最大利益的交易更難完成。

法定人數

我們的章程規定，在我們的任何董事會會議上，當時在任的董事的多數構成所有目的的法定人數。

無累計投票

根據特拉華州的法律，累積投票權不存在，除非公司證書明確授權累積投票權。本公司註冊證書並不授權累積投票權。

股東大會

我們的公司註冊證書規定，股東特別會議只能由我們的董事會根據董事會多數成員的贊成票通過的決議召開，但受任何系列優先股持有人的權利(如果有的話)的限制。

提前通知股東大會、提名和提案的要求

我們的章程規定了關於股東提議和提名董事候選人的預先通知程序，但由董事會或在董事會指示下進行的提名除外。為了將任何事項“適當地”提交會議，股東必須遵守提前通知的要求，並向我們提供某些信息。一般而言，為求及時，祕書必須於上次股東周年大會日期一週年前不少於90天或不超過120天(就本公司章程通過後的首次股東周年會議而言，祕書必須於(I)首次股東周年大會日期前90天或(Ii)首次股東周年大會公佈日期後10天內)收到股東通知。我們的章程還規定了對股東通知的形式和內容的要求。我們的章程允許我們的董事會或董事會委員會決定是否根據我們的章程向股東特別會議提出提名或任何業務。這些條款還可能推遲、推遲或阻止潛在收購人進行委託代理選舉收購人自己的董事名單，或以其他方式試圖影響或獲得對我們的控制。

修訂條文

我們的公司註冊證書和我們的章程規定，我們的董事會通過董事會多數成員的贊成票，明確授權我們的董事會在與特拉華州法律沒有牴觸的任何事項上制定、更改、修改、更改、增加、廢除或廢除全部或部分章程，而不需要股東投票。本公司股東對本公司章程的任何修訂、更改、撤銷或廢除都需要當時有權投票的所有已發行股票的至少多數投票權的持有者投贊成票，並作為一個類別一起投票。

我們的公司註冊證書規定，它可以根據DGCL的規定進行修改、更改、更改或廢除。

獨家論壇

本公司註冊證書規定，除非吾等同意選擇另一法院，否則任何(I)代表吾等提起的衍生訴訟或法律程序，(Ii)聲稱本公司任何董事、高級職員或其他僱員違反對吾等或吾等股東、債權人或其他成員所負受信責任的索賠，(Iii)根據DGCL的任何規定的解釋或應用而產生的針對本公司或吾等任何董事或高級職員的索賠，或針對本公司或董事或本公司任何高級職員的索賠，我們的公司註冊證書或我們的章程或(Iv)針對本公司或受內部事務原則管轄的任何董事或本公司高級職員提出的索賠的訴訟，將在法律允許的最大範圍內完全和唯一地提交給特拉華州衡平法院，或如果該法院沒有標的物管轄權，則提交特拉華州任何其他具有標的物管轄權的法院。在法律允許的最大範圍內，任何購買或以其他方式收購或持有本公司股本股份的任何個人或實體將被視為已知悉並同意本公司註冊證書中的論壇條款。然而，法院可能會認為我們的法院選擇條款不適用或不可執行。雖然我們相信這一條款對它有利，因為它在特拉華州法律的適用方面提供了更多的一致性，因為它適用於相信類型的訴訟，但該條款可能會起到阻止針對我們的董事和高級管理人員的訴訟的效果。

我們的公司註冊證書規定，除非我們同意選擇替代法院，否則在法律允許的最大範圍內，美利堅合眾國的聯邦地區法院應是解決根據修訂的1933年《證券法》提出的訴因的唯一和獨家法院；然而，該條款不適用於為強制執行1934年《證券交易法》(修訂)所產生的任何責任或義務而提起的訴訟，或聯邦法院具有專屬管轄權的任何其他索賠。

轉會代理和註冊處

我們普通股的轉讓代理和認股權證的代理是大陸股票轉讓信託公司。

上市

我們的普通股及上市認股權證分別於納斯達克上市，代碼分別為“RVPH”及“RVPHW”。