美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_____________
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
NOVAVAX, INC. |
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.01美元 |
(證券類別的標題)
670002401 |
(CUSIP 號碼)
沙阿資本管理有限公司 Sugar Bush Road 2301 號,510 號套房 北卡羅來納州羅利 27612 (919) 719-6360 |
(姓名、地址和電話號碼) 有權接收通知和通信)
|
2024年4月10日 |
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明,以 報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240-13d.1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框: [X]
注意。以紙質形式提交的附表應包括一份 簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關向 發送副本的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
* 本封面的其餘部分 應填寫申報人首次在本表格上提交的證券標的類別 以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案。
就1934年《證券交易法》 (“法案”)第18條而言,本封面 其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,請參閲 注意事項).
(在接下來的頁面上繼續)
CUSIP 編號 670002401 | 13D | 第 2 頁,共 15 頁 |
1 |
舉報人姓名
沙阿資本管理公司 | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) [ ] (b) [ ] | ||
3 |
僅限秒鐘使用
| ||
4 |
資金來源
OO(其他)
| ||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (D) 或 2 (E) 項披露法律訴訟程序 [] | ||
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國北卡羅來納州
| ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 舉報
人 |
7 |
唯一的投票權
不適用 | |
8 |
共享投票權
9,326,176 股 | ||
9 |
唯一的處置力
不適用 | ||
10 |
共享的處置權
9,326,176 股 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
9,326,176 股 | ||
12 |
檢查第 11 行中的總金額是否不包括 某些股票 [ ] | ||
11 |
第 11 行中用金額表示的類別百分比
6.66% 的已發行股份 | ||
12 |
舉報人類型
IA(投資顧問)
|
CUSIP 編號 670002401 | 13D | 第 3 頁,共 15 頁 |
1 |
舉報人姓名
Shah 資本機會基金有限責任公司 | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) [ ] (b) [ ] | ||
3 |
僅限秒鐘使用
| ||
4 |
資金來源
OO(其他)
| ||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (D) 或 2 (E) 項披露法律訴訟程序 [] | ||
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國特拉華州
| ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 舉報
人 |
7 |
唯一的投票權
不適用 | |
8 |
共享投票權
8,700,000 股 | ||
9 |
唯一的處置力
不適用 | ||
10 |
共享的處置權
8,700,000 股 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
8,700,000 股 | ||
12 |
檢查第 11 行中的總金額是否不包括 某些股票
| ||
11 |
第 11 行中用金額表示的類別百分比
已發行股份的 6.21% | ||
12 |
舉報人類型
PN(合夥企業) [ ] |
CUSIP 編號 670002401 | 13D | 第 4 頁,共 15 頁 |
1 |
舉報人姓名
Himanshu H. Shah | ||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) [ ] (b) [ ] | ||
3 |
僅限秒鐘使用
| ||
4 |
資金來源
PF(個人資金)
| ||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (D) 或 2 (E) 項披露法律訴訟程序 [] | ||
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國
| ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 舉報人與 |
7 |
唯一的投票權
57,159 股 | |
8 |
共享投票權
9,326,176 股 | ||
9 |
唯一的處置力
57,159 股 | ||
10 |
共享的處置權
9,326,176 股 | ||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
9,383,335 股 | ||
12 |
檢查第 11 行中的總金額是否不包括 某些股票
| ||
11 |
第 11 行中用金額表示的類別百分比
6.70% 的已發行股份 | ||
12 |
舉報人類型
IN(個人) [ ] |
CUSIP 編號 670002401 | 13D | 第 5 頁,共 15 頁 |
第 1 項。證券和發行人。
(a) | 發行人姓名: |
NOVAVAX, INC.
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
昆斯烏節路 700 號
馬裏蘭州蓋瑟斯堡 20878
第 2 項。身份和背景。
(a) | 姓名. |
本聲明由以下人提交:
(i) | Shah Capital Management, Inc.(“Shah Capital”),一家位於北卡羅來納州的公司,擔任Shah Opportunity(定義見下文)的投資顧問; |
(ii) | Shah 資本機會基金有限責任公司(“Shah Opportunity”), 特拉華州有限合夥企業;以及 |
(iii) | Himanshu H. Shah,曾任沙阿資本總裁兼首席投資 官。 |
Shah Capital、Shah Opportunity 和沙阿先生統稱為 “舉報人”。
(b) | 營業地址居住地 |
每位申報人的主要業務和主要 辦公室的地址為北卡羅來納州羅利市舒格布什路2301號510套房27612。
(c) | 目前的主要職業或就業情況,以及進行此類僱傭的任何公司或其他組織的名稱、主要業務和地址 |
Shah Capital和 Shah Opportunity的主要業務都是投資證券。
沙阿先生的主要職業是擔任 Shah Capital的總裁兼首席投資官。
(d) | 刑事定罪 |
在過去的五年中,沒有舉報人 人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規或類似的輕罪)。
(e) | 民事訴訟 |
在過去五年中,任何舉報人 人均未成為具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事方,由於該類 訴訟,該人過去或現在是
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前提是判決、法令或最終命令,禁止 將來違反、禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動,或認定 違反此類法律的行為。
(f) | 公民身份 |
Shah Capital 是一家北卡羅來納州 公司。
Shah Opportunity 是一家特拉華州 有限合夥企業。
Shah 先生是美利堅合眾國 的公民。
第 3 項。資金來源和金額或其他 對價。
除沙阿先生直接擁有的57,159股股票( 使用申報人的個人資金購買外,本聲明所涉及的所有股票均使用申報人的投資資本代表申報人 人購買。所有股票均通過各種交易購買,並通過公開市場購買以不同金額的 對價購買。
第 4 項。交易的目的
申報人出於投資 目的購買股份,此類購買是在申報人的正常業務過程中進行的。
申報人目前沒有任何與附表13D第4項 (a)-(j) 項中規定的任何事項有關或導致的任何事項的計劃 或提案。在追求 投資目的時,申報人可以按他們認為可取的方式進一步購買、持有、投票、交易、處置或以其他方式交易股份,除其他外:(1) 股票市場價格的變化;(2) 發行人運營、業務戰略或前景的變化;或 (3) 出售、合併或其他擬建公司的變動與發行人或第三方有關的 或已完成的交易。為了評估此類替代方案,申報人將監督發行人的 業務、業務、管理、資本結構、財務和前景;與發行人 業務、競爭對手的業務和整個行業相關的競爭和戰略問題;涉及 發行人的公司交易和潛在的公司交易;當前的市場狀況,以及其他經濟、證券市場和投資方面的考慮。根據 的投資研究方法和評估標準,申報人已經與發行人的管理層或董事會、其他股東、行業分析師、現有或潛在的戰略 合作伙伴或競爭對手、投融資專業人士、信貸來源和其他投資者討論 此類問題,並將繼續討論 。此類評估和討論 可能會對申報人產生重大影響,並導致申報人:(1) 修改其股份所有權,包括, 但不限於在公開市場上或通過私下協商的交易或其他方式購買或出售股份;(2) 根據適當的保密或類似協議與發行人交換 信息;(3) 提議修改發行人的運營、 或治理結構資本化;或 (4) 採取小節中描述的一項或多項其他行動§ 240.13d-101 第 4 項的 (a) 至 (j)。 申報人可以隨時重新考慮和更改與上述內容有關的計劃或提案。
CUSIP 編號 670002401 | 13D | 第 7 頁,共 15 頁 |
第 5 項。發行人證券的利息。
項目5 (a) 和 (b)
沙阿資本 |
沙阿資本 |
Himanshu H. Shah | |||
(a) | 實益擁有的金額: | 9,326,176 | 8,700,000 | 9,383,335 | |
(b) | 課堂百分比:* | 6.66% | 6.21% | 6.70% | |
(c) |
申報人持有的股票數量: |
||||
(i) | 唯一投票權: | 不適用 | 不適用 | 57,159 | |
(ii) | 共享投票權: | 9,326,176 | 8,700,000 | 9,326,176 | |
(iii) | 唯一的處置力: | 不適用 | 不適用 | 57,159 | |
(iv) | 共享處置權: | 9,326,176 | 8,700,000 | 9,326,176 |
本段 中與股票實益所有權相關的百分比基於截至2024年2月29日的1.4億股已發行股票。
(c) 除下文披露的情況外, 在本聲明發布之日之前的60天內,沒有任何申報人進行過任何普通股交易。
購買了1,550,000股股票,總成本為 7,075,378美元(含佣金)
(d) 申報人 不知任何其他人有權或有權指示從本聲明未涵蓋的面值股票中獲得股息或出售 的收益。
(e) 不適用。
第 6 項。與 簽訂的有關發行人證券的合同、安排、諒解或關係。
除本聲明所述外,據申報人 所知, 申報人之間或申報人與任何其他人之間沒有與發行人的任何證券有關的合同、安排、諒解或關係(法律或其他方面),包括但不限於 任何證券的轉讓或投票、發現費、合資企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權、擔保 br} 的利潤、利潤或虧損的分配,或提供或扣留代理人。
CUSIP 編號 670002401 | 13D | 第 8 頁,共 15 頁 |
第 7 項。材料將作為展品提交。
以下文件作為證物提交:
展品編號 | 描述 |
附錄 99.1 | Shah Capital Management, Inc.、Shah Capital Opportunity Fund LP和Himanshu H. Shah於2024年4月15日簽訂的聯合申報協議。 |
附錄 99.2 | 董事會信函 |
簽名
經過合理的詢問,並且 盡其所知和信念,下列每位簽署人均證明本聲明 中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 4 月 15 日 | |||
沙阿資本管理有限公司 |
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來自: |
/s/ Himanshu H. Shah |
||
姓名: |
Himanshu H. Shah |
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標題: | 總裁兼首席投資官 | ||
日期: | 2024年4月15日 | ||
SHAH 資本機會基金有限責任公司 |
|||
來自: |
/s/ Himanshu H. Shah |
||
姓名: |
Himanshu H. Shah |
||
標題: | 管理會員 | ||
日期: | 2024年4月15日 | ||
/s/ Himanshu H. Shah |
|||
Himanshu H. Shah | |||