附件 4.1
代表授權書協議表格
本認購權證的註冊持有人在接受本認購權證後,同意不會出售、轉讓或轉讓本認購權證 ,除非本文另有規定,且本認購權證的註冊持有人同意,在生效日期(定義如下)後180天內,不會將本認購證出售、轉讓、轉讓、質押或質押給除(I)WallachBeth Capital LLC或承銷商或選定的交易商以外的任何人,或(Ii)博納FIDE高級管理人員、WallachBeth Capital LLC的合夥人或任何該等承銷商或選定的交易商。
此 購買憑證在以下日期之前不能執行[________________][自要約生效之日起六個月的日期]. 東部時間下午5點後無效,[___________________][自要約生效之日起五年的日期].
RANMARINE 技術公司
代表購買普通股的認股權證
由美國存托股份代表
購買以美國存托股份為代表的普通股的 認股權證(“認購權證”)證明,對於所收到的 價值,WallachBeth Capital LLC或其受讓人(“持有人”)有權在本公司的美國存托股份開始在交易市場(定義見下文)開始交易之日(定義見下文)(“初始行使日期”)或之前的任何時間,按有關行使的條款及限制 於下午5:00或之前的任何時間進行買賣。(紐約市時間)在初始行使日(“終止日”)五週年,但不是此後的 ,認購和購買RanMarine Technology B.V.,這是一傢俬人公司,根據荷蘭的法律 (這是一次又一次的聚會)(“公司”),最多_股普通股, 每股面值0.01 GB(“認股權證”),由_代表1美國存託憑證(在行使認股權證時可發行的美國存託憑證,“認股權證美國存託憑證”),可在本協議下進行調整。行權價格“一詞 應指初始行權價格為每股$_(相當於首次公開發行價格的115%)或調整後行權價格 ,視情況而定。“生效日期”一詞應指[]2024年,美國證券交易委員會(以下簡稱“委員會”)宣佈公司在F-1表格(第333-273199號文件)中的註冊聲明生效之日。
2. 鍛鍊。
2.1練習表格。為行使本認股權證,隨附的行權表必須妥為簽署及填寫 並連同本認股權證及所購股份的行使價以現金電匯至本公司指定帳户或保兑支票或官方銀行 支票一併交付本公司。如果本認購權證所代表的認購權在紐約時間下午5:00或之前未於到期日 全部行使,則本認購權證所代表的其餘未行使的認購權將到期並失效,不再有任何效力或效果,且本認購權證所代表的所有權利將終止並失效。
1 相當於發售單位相關美國存託憑證的5%。
2.2無現金鍛鍊。如果在生效日期後的任何時間,沒有有效的登記聲明登記持有人轉售美國存託憑證,或沒有 當前招股説明書可供持有人轉售美國存託憑證,則持有人可選擇收取相當於本認股權證(或其行使部分)價值的股份(或其行使部分),將本認股權證連同隨附的行使表交回本公司,以代替根據上文第2.1節按本公司的指示支付的現金或支票,而收取相當於本認股權證(或其行使部分)價值的股份數目(發行美國存托股份時有資格向託管人存放),在這種情況下,公司應按照以下公式向持有人發行股票:
X | = | Y(A-B) | |
A |
哪裏, | |||
X | = | 將向持有人發行的股份數量; | |
Y | = | 行使認股權證的股票數量; | |
A | = | 1股股票的公允市值;以及 | |
B | = | 行使價。 |
就本第2.2節而言,股票的公允市場價值定義如下:
(i) | 如果本公司的股票在證券交易所交易,其價值應被視為在與行使認股權證相關的行權表格提交之前在該交易所的收盤價。 | |
(Ii) | 如果公司股票在場外交易活躍,則該價值應被視為與行使認股權證相關的行權表格提交前的收盤價;如果沒有活躍的公開市場,該價值應被視為公司董事會真誠確定的其公平市場價值。 |
2.3傳奇。根據本認購權證購買的證券的每張證書應標有如下圖例,除非此類證券已根據修訂後的1933年《證券法》(《證券法》)登記:
本證書所代表的證券尚未根據修訂後的1933年《證券法》(簡稱《證券法》)或適用的州法律註冊。不得出售、出售或以其他方式轉讓證券或其中的任何權益,除非根據證券法的有效註冊聲明,或根據證券法和適用的州法律的豁免註冊,而公司的律師認為可以獲得豁免。“
3. 轉賬。
3.1一般限制。本認購權證的登記持有人在接受本認購權證時同意,該持有人 不會:(A)在生效日期後180(180)天內將本認購權證或根據本認購權證發行的證券出售、轉讓、轉讓、質押或質押給任何人,但以下人士除外:(I)WallachBeth Capital LLC(“WallachBeth”)或參與發售的承銷商或選定交易商,或(Ii)WallachBeth或任何此類承銷商或選定交易商的真誠高級管理人員或合夥人,在每種情況下,根據FINRA行為規則5110(E)(1)或(B)在生效日期後一百八十(180)天內,使本認購權證或根據本規則可發行的證券成為 任何對衝、賣空、衍生品、看跌或看漲交易的標的,該交易將導致本認購權證或本規則下的證券的有效經濟處置 規則5110(E)(2)所規定的除外。在生效日期 後一百八十(180)天及之後,可根據適用的證券法的遵守或豁免,向他人轉賬。為進行任何允許的轉讓,持有人必須向本公司交付本公司正式簽署並填寫的轉讓表格,以及購買認股權證和支付與此相關的所有轉讓税(如有)。本公司應在 五(5)個工作日內將本認購權證轉讓至本公司賬面,並應簽署並交付一份新的認購權證或類似期限的認購權證給適當的受讓人(S),明確證明有權購買本協議項下可購買的美國存託憑證總數或任何該等轉讓所預期的該等數目的部分。
3.2《證券法》規定的限制。本認購權證所證明的證券不得轉讓,除非 且直到:(I)公司已收到持有人的律師的意見,即根據證券法和適用的州證券法的登記豁免,證券可以轉讓,而豁免的可獲得性令公司合理地 滿意(公司特此同意,Lucosky Brookman LLP的意見應被視為可獲得豁免的令人滿意的證據),或(Ii)本公司已提交與發售及出售該等證券有關的註冊聲明或對註冊聲明的生效後修訂,並已由證監會宣佈生效,並已符合適用的州證券法。
4.登記權。
4.1按需註冊。
4.1.1權利的授予。本公司應持有最少51%的認購權證及/或相關股份持有人的書面要求(“認購通知”),同意登記全部或任何部分的美國存託憑證及可行使認購權證的相關 股份(統稱為“可登記證券”)。在這種情況下,本公司將在收到索要通知後六十(60)天內向委員會提交涉及可登記證券的登記聲明,並盡其合理的最大努力使登記聲明在此後迅速生效, 須經委員會審查;然而,如本公司已提交登記聲明,而根據本條例第4.2節持有人有權享有附帶登記權利,且(I)持有人已選擇參與該登記聲明所涵蓋的發售,或(Ii)如該登記聲明涉及本公司的一次承銷證券發售,則本公司不須遵守 要求通知,直至該登記聲明所涵蓋的發售被撤回或直至發售完成後三十(30)日為止。公司承諾並同意在收到任何該等催繳通知之日起十(10)日內,向認購權證及/或可登記證券的所有其他登記持有人發出書面通知,通知任何持有人已收到任何催繳通知。
4.1.2條款。本公司將承擔根據第(Br)4.1.1節註冊可註冊證券的所有費用和開支,但持有人應支付任何及所有承銷佣金,以及由持有人選擇代表其與出售可註冊證券有關的任何法律顧問的費用。本公司同意盡其合理的最大努力使本協議所要求的備案文件迅速生效,並按照持有人的合理要求對可註冊證券進行資格認證或註冊;但在任何情況下,本公司不得要求本公司在下列國家登記應登記證券:(I)本公司有義務登記或許可在該州開展業務,或接受該州的一般程序服務,或(Ii)本公司的主要股東有義務託管其持有的本公司股本股份。本公司應使根據第4.1.1節授予的索取權提交的任何註冊聲明在註冊聲明所涵蓋的可註冊證券的持有人首次有機會出售所有此類證券的 日起至少連續十二(12)個月內有效。持有人只可使用本公司提供的招股章程出售該登記聲明所涵蓋的股份,如本公司通知持有人因重大錯報或遺漏而不再使用本公司提供的招股章程 ,持有人將立即停止使用該招股章程。儘管有第4.1.2節的規定,但持有人僅有權根據第4.1.2節在一(1)次獲得要求登記權,並且根據FINRA規則5110(G)(8)(C),該要求登記權應在生效日期的五週年時終止。
4.2“揹負式”登記。
4.2.1權利的授予。除第4.1節所述的登記請求權外,根據FINRA規則5110(G)(8)(D),持有人有權在自生效日期起不超過七(7)年的時間內,將可登記證券作為公司提交的任何其他證券登記的一部分(與根據證券法頒佈的第145(A)條或根據S-8或S-4表格進行的交易除外)。該等表格的任何繼承人或等同於或類似上述表格的任何表格(只要該公司是外國私人發行人);然而,如果僅就本公司的任何主承銷公開發行股票 ,其主承銷商(S)應在其合理酌情權下對登記聲明中可能包含的股份和美國存託憑證的數量施加限制,因為在該承銷商(S)的判斷、營銷或其他因素中,這種限制是必要的,以便於向公眾分發。 則本公司有義務在註冊説明書中僅包括承銷商合理允許的、持有人根據本協議要求包括的可註冊證券的有限部分。任何排除可登記證券的規定,應由尋求納入可登記證券的持有人按該持有人尋求納入的可登記證券數量的比例按比例確定;但除非本公司已首先排除所有未清償證券,否則本公司不得排除任何應登記證券,而該等證券的持有人無權將該等證券包括在登記聲明內,或無權按比例納入可登記證券。
4.2.2條款。本公司應承擔根據本章程第4.2.1節註冊可註冊證券的所有費用和開支,但持有人應支付任何及所有承銷佣金以及持有人為代表其出售可註冊證券而選擇的任何法律顧問的費用。如擬進行登記,本公司應在擬提交登記説明書的日期前不少於三十(30)日,向當時的未清償可登記證券持有人發出書面通知。本公司提交的每份登記聲明應繼續向持有人發出該等通知,直至持有人售出所有可登記證券為止。可登記證券的持有人應在收到本公司擬提交登記聲明的通知後十(10) 天內發出書面通知,以行使本協議所規定的“搭售”權利。除本認購權證另有規定外,持有者可根據本第4.2.2節申請註冊的次數不受限制;但條件是,此類註冊權應於生效日期的五週年時終止。
4.3一般條款。
4.3.1賠償。本公司應賠償根據本協議項下任何註冊聲明出售的可註冊證券的持有人以及根據證券法、交易法或其他規定對該等持有人進行控制的每個人(如有),使他們中的任何人在證券法、交易法或其他方面可能遭受的損失、索賠、損害、費用或責任(包括調查、準備或抗辯任何索賠所合理產生的所有合理律師費和其他費用)。由該註冊聲明引起,但其程度和效力僅與本公司同意賠償承銷商與本公司簽訂的承銷協議第5.1節所載條款的程度和效力相同。承銷商協議的日期為[___________],2024關於本公司首次公開發行美國存託憑證。根據註冊聲明將出售的可註冊證券的持有人及其繼承人和受讓人應分別而不是共同地賠償公司根據證券法、交易法或其他規定可能因該等持有人或其繼承人或受讓人提供的信息而以書面形式提供的所有損失、索賠、損害、費用或責任(包括調查、準備或抗辯任何索賠所合理產生的所有合理律師費和其他費用)。在該註冊聲明中具體包括的範圍和效力與承銷協議第5.2節所載的規定相同,據此,承銷商已同意向本公司作出賠償。
4.3.2行使認購權證。本認購權證的任何內容均不得解釋為要求持有人在首次提交任何登記聲明或其效力之前或之後行使其認購權證。
4.3.3交付給持有人的單據。本公司須向參與任何前述發售的每名持有人及任何該等發售的每名承銷商(如有)提供:(I)本公司法律顧問 的意見,註明該登記聲明的生效日期(如該登記包括包銷公開發售,則為根據任何相關承銷協議的成交日期);及(Ii)註明該登記聲明生效日期的“冷淡”函件(如該登記包括包銷的公開發售,則為)。由已就該註冊説明書所載本公司財務報表出具報告的獨立註冊會計師事務所簽署的函件(日期為承銷協議下的成交日期),每個個案所涵蓋的事項與該註冊説明書(及招股説明書)及(如屬該等會計師的函件)有關該等財務報表日期後的事件,通常載於發行人的 大律師意見及在證券包銷公開發售中送交承銷商的會計師函件所涵蓋的相同事項。本公司亦應將證監會與本公司、其律師或核數師之間的所有函件及備忘錄(如有),以及與證監會或其職員就註冊説明書進行討論有關的所有備忘錄的副本,迅速送交參與發售的每位持有人,要求提供下述函件及備忘錄予主承銷商,並準許每位持有人及承銷商在合理事先通知下,就註冊説明書內所載或遺漏的資料進行其認為合理需要的調查,以遵守適用的證券法或FINRA規則。此類調查 應包括查閲賬簿、記錄和財產,以及與其高級管理人員和獨立核數師討論本公司業務的機會,所有這些都應在任何該等持有人合理要求的合理範圍和合理時間進行。
4.3.4承銷協議。本公司應與主承銷商(S)(如有)訂立承銷協議,該主承銷商應由其應登記證券的持有人根據本條第4節選擇 ,主承銷商應合理地 令本公司滿意。該協議應在形式和實質上令本公司、各持有人及該等主承銷商合理滿意,並須載有本公司所作的陳述、保證及契諾,以及主承銷商所使用的此類協議通常所載的其他條款。持有人應為任何與承銷其可登記證券有關的承銷協議的一方,並可根據其選擇,要求本公司向該等承銷商或為該等承銷商的利益而作出的任何或所有陳述、擔保及契諾亦須向該等承銷商作出,併為該等持有人的利益而作出。該等 持有人不須向本公司或承銷商作出任何陳述或保證,或與本公司或承銷商達成任何協議,但 除外,因其可能涉及該等持有人、其股份及其預期的分銷方式。
4.3.5由持有人交付的單據。參與上述任何一項發行的每一持有人應向公司提供一份由公司提供的填寫並簽署的調查問卷,要求提供通常要求提供的出售證券持有人的信息。
4.3.6損害賠償。如果本協議第4.1和4.2條所要求的登記或其效力被本公司 推遲或本公司以其他方式未能遵守該等條款,則持有人除可獲得持有人可獲得的任何其他法律或其他救濟 外,還有權獲得針對威脅違反該等條款或繼續違反該等條款的具體履約或其他衡平法(包括強制令)救濟,而無需證明實際損害,也無需 張貼保證書或其他擔保。
4.4登記權的終止。根據第4條授予持有人的登記權利應在持有人的所有可登記證券:(I)已由持有人根據登記聲明公開出售,(Ii)S-1表格或S-3表格(或後續表格)的有效登記聲明所涵蓋的最早日期終止,該登記聲明可作為常青樹註冊聲明有效,或(Iii)持有者可根據規則144或與適用的美國證券交易委員會解釋性指南(包括CD&I編號201.04(2007年4月2日)或類似的解釋性指南)在90天內無需註冊即可出售。
5. 將發行新的認購權證。
5.1部分行使或轉移。在符合本協議第3節的限制的情況下,本購買保證書可全部或部分行使或轉讓 。如果僅部分行使或轉讓本認股權證,當本認股權證交回註銷時,本公司應安排向持有人免費交付一份新的認購權證,證明持有人有權購買根據本認購權證可購買的股份數目,而根據本認購權證,本公司將免費向持有人交付一份新的認購權證,證明持有人有權購買根據本認購權證可購買的股份數目,但根據本認購權證正式籤立的行權或轉讓表格以及在根據本認購權證第2.1節行使或轉讓時足以支付任何行使價及/或轉讓税的資金。
5.2證書遺失。在公司收到令其滿意的證據,證明本購買認股權證已遺失、被盜、被銷燬或毀損,並獲得令人合理滿意的賠償或保證金後,公司應簽署並交付 期限和日期相同的新的購買認股權證。由於此類遺失、盜竊、損壞或銷燬而簽署和交付的任何此類新的購買授權書,應構成公司的替代合同義務。
6. 調整。
6.1對行權價格和證券數量的調整。可行使認購權證的行使價和股份數量 應不時調整,如下所述:
6.1.1股票分紅;分拆。如果在本協議生效之日後,在符合下文第6.3節的規定的情況下,流通股數量因以股票形式支付的股息或通過股份拆分或其他類似事件而增加,則自生效之日起,本協議項下可購買的股份數量應與該增持流通股比例增加,並按比例降低行使價。
6.1.2股份的集合。如果在本協議生效日期後,在符合下文第6.3節的規定的情況下,因股份合併、合併或重新分類或其他類似事件而導致流通股數量減少,則在生效日期 ,本協議項下可購買的股份數量應按流通股數量的減少比例減少,而行使價應按比例增加。
6.1.3重組後的證券更換等。如果對流通股進行任何重新分類或重組,但第6.1.1或6.1.2節所涵蓋的變更除外,或僅影響該等股份的面值,或在本公司與另一公司或其他公司進行任何股份重組或合併或合併的情況下(本公司為持續法團的合併或股份重組或合併除外,且不會導致任何重新分類或已發行股份的重組),或將公司全部或實質上與公司解散相關的財產 出售或轉讓給另一家公司或實體的情況下,認股權證持有人此後(直至本認股權證的行權期滿為止)有權在本認股權證行使後,以緊接該事件之前根據本協議應支付的總行使價,獲得因該等重新分類、重組、股份重組或合併或合併而應收的股票或其他證券或財產(包括現金)的種類和金額。或在任何此類出售或轉讓後解散時,持有者持有在緊接該事件之前本可行使認購權證的股份數量(包括美國存託憑證所代表的股份);如果任何重新分類 也導致第6.1.1節或第6.1.2節所涵蓋的股份發生變化,則應根據第6.1.1節、 6.1.2節和本第6.1.3節進行調整。第6.1.3節的規定同樣適用於後續的重新分類、重組、 股份重組或合併、合併、出售或其他轉讓。
6.1.4購買授權書形式的變更。此形式的認股權證不需要因根據第6.1條作出的任何更改而更改,而在該等更改後發出的認股權證可表明與根據本協議最初發行的認股權證中所述的相同行使價和相同股份數目。任何持有人接受反映所需或允許的變更的新認購權證的發行,不應被視為放棄在生效日期 或其計算之後發生的調整的任何權利。
6.2替代購買授權書。如果本公司與另一家公司合併,或將公司與另一家公司或合併為另一家公司進行股份重組或合併(合併或股份重組或合併不會導致 流通股的任何重新分類或變更),則通過該合併或股份重組或合併而形成的公司應簽署並向持有人交付補充認購權證,規定當時未結清的或尚未結清的每份認股權證的持有人此後(直至該認購權證聲明期滿)有權在行使該認購權證時獲得該認購權證,持有在緊接該等合併、股份重組或合併、出售或轉讓前已行使該等認股權證的股份數目(包括美國存託憑證所代表的股份)的持有人於該等合併、股份重組或股份重組或合併、出售或合併時應收的股票及其他證券及財產的股份種類及金額。此類補充認購權證應規定與本節規定的調整相同的調整。本節的上述規定同樣適用於後續合併或股份重組或合併。
6.3消除零碎利益。本公司不會被要求在購買認股權證行使時發行零碎股份,也不需要發行股票或支付現金來代替任何零碎權益,各方的意圖是所有零碎權益應通過將任何零碎股份或其他證券、財產或權利向上或向下舍入(視情況而定)至最接近的整數來消除。
7. 預訂和掛牌。本公司在任何時候均須從其授權股份中預留及保留在行使認股權證時可發行的股份或其他證券、財產或權利的數目,僅供行使認購權證時使用。本公司承諾並同意,根據本協議條款,於行使認股權證及支付行使認股權證的行使價後,所有因行使認股權證而可發行的股份及其他證券應為正式及有效發行、繳足股款及無須評估,且不受任何股東優先認購權的規限,惟本公司股東須解除公司法第561(1)條的適用範圍。只要認購權證尚未發行,本公司應盡其商業上合理的努力:(A)將所有因行使認購權證而可發行的股份交存於託管銀行,並向認購權證持有人發行該持有人根據本協議有權獲得的數量的美國存託憑證,及(B)在所有國家證券交易所(或如適用,在場外交易公告板或任何後續交易市場)上市及/或報價發行的美國存託憑證。
8. 某些通知要求。
8.1持有人收到通知的權利。本協議不得解釋為賦予股東投票權或同意權利,或作為股東就選舉董事或任何其他事項接收通知的權利,或作為本公司股東擁有任何權利。然而,如果在認股權證到期及其行使之前的任何時間,發生第8.2節所述的任何 事件,則在一個或多個上述事件中,本公司應至少在確定為記錄日期或轉讓賬簿結算日期前至少十五(15)天發出關於該事件的書面通知,以確定 有權獲得該等股息、分派、轉換或交換證券或認購權的股東,或有權就該建議的解散、清算、清盤或出售進行表決的 。該通知應具體説明轉讓賬簿的記錄日期或結算日期。儘管有上述規定,本公司仍應向每位股東遞交一份向本公司其他股東發出的每份通知的副本,其方式與向股東發出該通知的時間及方式相同。
8.2需要通知的事件。在下列一個或多個情況下,公司應被要求發出本節第8條所述的通知:(I)如果公司對其股票持有人進行記錄,以使他們有權獲得現金以外的股息或分配,或從留存收益以外的現金股息或分配中支付, 公司賬簿上對該等股息或分配的會計處理表明;(Ii)本公司將向其股份的所有持有人提出任何額外的本公司股本股份或可轉換為或可交換為 股本公司股本的證券,或認購該等股份的任何購股權、權利或認購權證;或(Iii)本公司解散、清盤或清盤(與合併或股份重組或合併有關者除外)或出售其全部或 幾乎所有財產、資產及業務。
8.3行權價格變動通知。根據本協議第6節的規定,在發生需要更改行權價格的事件後,公司應立即向該事件和更改的持有人發送通知(“價格通知”)。價格通知應 描述導致變更的事件和計算方法,並應由公司首席財務官 證明屬實和準確。
8.4通知的遞送。本認購權證項下的所有通知、請求、同意書和其他通信應以書面形式 送達或通過特快專遞或私人快遞服務郵寄:(I)如果送達認購權證的登記持有人,則送達公司賬簿上所示的該持有人的地址;或(Ii)如果送達本公司,則送達以下 地址或公司通過通知向持有人指定的其他地址:
如果 到持有者:
WallachBeth Capital LLC
港區 金融中心廣場5
哈德遜街185號,1410街
新澤西州澤西市,郵編07311
收信人: Eric Schweitzer
將 副本(不構成通知)發送至:
謝潑德,穆林,Richter&Hampton LLP
洛克菲勒廣場30號
紐約,郵編:10112
電話: (212)653-8700
收信人:理查德·A·弗裏德曼,Esq.
如果 給公司:
RanMarine 技術公司
Galile aistraat 15,3029 AL
鹿特丹, 荷蘭
電話: +31 6 16952175
收信人:理查德·哈迪曼
將 副本(不構成通知)發送至:
四川 Ross Ference Carmel LLP
美洲大道1185號,31樓
紐約,郵編:10036
電話: (212)930 9700
收信人:Darrin Ocasio,Esq.
9. 其他。
9.1修正案。本公司和WallachBeth可在未經任何持有人批准的情況下,不時補充或修訂本認購權證,以消除任何含糊之處,更正或補充本認購權證中可能有缺陷或與本認購權證中任何其他規定不一致的規定,或就本認購權證下本公司和WallachBeth認為必要或適宜的事項或問題作出任何其他規定,以及本公司和WallachBeth認為不應對持有人的利益造成不利影響。所有其他修改或修改均應獲得尋求強制執行修改或修改的一方的書面同意並由其簽署。
9.2個標題。此處包含的標題僅用於方便參考,不得以任何方式限制或影響本購買認股權證的任何條款或條款的含義或解釋。
9.3整個協議。本購買授權書(連同依據或與本購買授權書一起交付的其他協議和文件)構成本協議雙方關於本協議標的的完整協議,並取代雙方先前就本協議標的達成的所有口頭和書面協議和諒解。
9.4綁定效應。本認購權證僅適用於持有人及本公司 及其獲準受讓人、各自的繼承人、法定代表人及受讓人的利益,並對其具約束力,任何其他人士均不享有或被解釋為根據或憑藉本認購權證或本認購權證所載任何條文而享有或享有任何法律或衡平法權利、補救或申索。
9.5適用法律;服從司法管轄權;由陪審團審判。本購買授權書應受紐約州法律管轄並根據紐約州法律進行解釋。公司特此同意,任何因本購買授權書而引起或以任何方式與本購買授權書有關的訴訟、訴訟或索賠,均應在紐約州最高法院或紐約南區的美國地區法院提起並強制執行,並不可撤銷地服從該司法管轄權,該司法管轄權應是唯一的。本公司特此放棄對此類專屬管轄權的任何異議,並認為此類法院是一個不方便的法院。任何須送達本公司的法律程序文件或傳票,均可通過掛號信或掛號信、要求的回執、預付郵資並按本條例第8條規定的地址寄往公司的方式送達。此類郵寄應被視為個人送達,並在任何訴訟、訴訟或索賠中對公司具有法律效力和約束力。本公司及持有人同意,任何該等訴訟的勝訴方有權向另一方追討其與該訴訟或法律程序有關及/或因準備該訴訟或法律程序而產生的所有合理律師費及開支。本公司(代表其本人,並在適用法律允許的範圍內,代表其股東和關聯公司)和 持有人在適用法律允許的最大範圍內,在因本協議或本協議擬進行的交易而引起或與之相關的任何法律程序中,不可撤銷地放棄任何和所有由陪審團進行審判的權利。
9.6放棄等。本公司或持有人未能在任何時間執行本認購權證的任何條文,不應被視為或解釋為放棄任何該等條文,亦不以任何方式影響本認購權證或本認購權證任何條文的有效性,或本公司或任何持有人其後執行本認購權證每項條文的權利。對任何違反、不遵守或不履行本購買授權書任何規定的放棄,除非在尋求強制執行該豁免的一方或多方簽署的書面文書中作出規定,否則無效;對任何此類違反、不遵守或不履行的放棄,不得被解釋為或被視為對任何其他或後續違反、不遵守或不履行的放棄。
9.7執行對手。本採購證可簽署一份或多份副本,也可由本採購證的不同當事人 簽署單獨的副本,每份副本均應視為原件,但所有副本合在一起應構成同一份協議,並應在本採購證的各方簽署一份或多份副本並 交付給本採購證的其他各方後生效。此種副本可以通過傳真或其他電子傳送方式遞送。
9.8交換協議。作為持有人收到及接受本認股權證的一項條件,持有人同意,在持有人全面行使本認股權證之前的任何時間,如本公司與WallachBeth訂立協議 (“交換協議”),根據該協議,所有尚未發行的認購權證將以證券或現金或兩者的組合進行交換,則持有人應同意此項交換併成為交換協議的一方。
[簽名 頁面如下]
茲證明,自上述日期起,公司已促使其正式授權的高級管理人員簽署本購買授權書。
RANMARINE 技術公司 | ||
發信人: | ||
姓名: | ||
標題: |
運動通知
致: 蘭瑪林技術公司
(1) 簽署人在此選擇根據所附購買認股權證的條款購買_
(2) 付款形式為(勾選適用框):
[] | 在美國的合法貨幣;或 | |
[] | 如果 允許根據第(br}2(C)款規定的公式取消必要數量的認股權證美國存託憑證,則根據第2(C)款規定的無現金行使程序,就可購買的最大認股權證美國存託憑證數量行使本認購權證。 |
(3) 請以以下籤署人的名義或以下指定的其他名稱登記和簽發上述認股權證美國存託憑證:
應將美國存託憑證交付至以下DWAC帳號,或通過將證書實物交付至:
(4) 認可投資者。如果認購權證是通過現金行使的,則簽署人是根據1933年《證券法》(經修訂)頒佈的法規D所界定的“認可投資者”{br
[持有人簽名 ]
投資主體名稱:
_______________________________________________________________________________________________
投資主體授權簽字人簽名 :
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授權簽字人姓名:
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授權簽字人頭銜 :
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日期:
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作業 表單
( 分配上述採購令、執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格來行使購買令 。)
對於接收到的 值,[]所有或[]上述購買證的股份及其所證明的所有權利特此轉讓給
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持有人簽名:_
持有人地址:_
注: 本轉讓表的簽名必須與購買令正面的名稱一致,不得有任何變更 或放大或任何變更。公司的管理人員和以受託人或其他代表身份行事的人員應 提交轉讓上述購買令的適當權力證據。