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目錄表


美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格：10-K
(標記一)
☑
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告
截至本財政年度止10月31日, 2021
或
☐
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告
對於從中國到日本的過渡期，日本政府將中國政府轉變為中國政府，中國政府將中國政府轉變為中國政府。
佣金文件編號000-06920
應用材料公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州94-1655526
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)		(税務局僱主
識別號碼)
鮑爾斯大道3050號
郵政信箱58039
聖克拉拉, 加利福尼亞95052-8039
(主要執行辦公室地址)
(408) 727-5555
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)節登記的證券：
每個班級的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.01美元艾買提納斯達克股市有限責任公司
根據該法第12(G)節登記的證券：無
用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規則中定義的知名經驗豐富的發行人。是**☑*☐*
如果註冊人不需要根據該法案的第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。是的，☐不需要提交報告。不是  ☑
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是**☑*☐*
通過勾選標記確認註冊人是否在過去12個月內（或註冊人需要提交的較短期限內）以電子方式提交了根據法規S-T（本章第232.405條）第405條要求提交的所有交互式數據文件。 是**☑*☐*
通過勾選標記來確定註冊人是否是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司或新興成長型公司。參見《交易法》第12 b-2條中對“大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司”和“新興增長公司”的定義。
大型加速文件服務器 
☑
加速文件管理器
 
☐
非加速文件服務器
☐
規模較小的新聞報道公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。 ☑
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。☐*☑
截至2021年5月2日，註冊人的非關聯公司持有的有表決權股票的總市值，基於納斯達克全球精選市場報告的當日收盤價：美元120,888,771,285
截至2021年12月10日，註冊人普通股的流通股數量，面值為0.01美元：888,513,248
通過引用併入的文件：
第三部分將根據説明G(3)不遲於2022年2月28日提供表格10-K。

目錄表

有關前瞻性陳述的注意事項
應用材料公司的10-K表格年度報告本公司及其子公司，包括第7項中的“管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析”，包含涉及一些風險和不確定性的前瞻性陳述.
本報告包含涉及許多風險和不確定因素的前瞻性陳述。前瞻性表述的例子包括：應用公司未來的財務或經營業績，客户需求和支出，最終用户需求，應用公司和市場及行業的趨勢和展望，持續的新冠肺炎疫情及其應對對應用公司運營和財務結果的影響，現金流和現金部署戰略，股息聲明，股票回購，業務戰略和優先事項，成本和成本控制，產品，競爭地位，管理層對未來業務的計劃和目標，研發，收購，投資和資產剝離，增長機會，重組和遣散活動，積壓，營運資金，流動性，投資組合和政策，税收，供應鏈、製造、物業、法律程序和索賠，以及其他非歷史事實的陳述及其潛在假設。前瞻性陳述可能包含諸如“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“將”、“預期”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“打算”、“潛在”和“繼續”等詞語，這些詞語是這些術語的否定或其他類似術語。所有前瞻性陳述都受到風險、不確定因素和其他重要因素的影響，包括本報告下文第I部分第1a項“風險因素”中討論的那些因素。這些因素和許多其他因素可能會影響應用軟件公司未來的財務狀況和經營業績，並可能導致實際結果與基於本文件或應用軟件公司或其代表在本文件或其他地方所作前瞻性陳述的預期大不相同。前瞻性陳述是基於管理層截至本文發佈之日的估計、預測和預期，應用公司不承擔修改或更新任何此類陳述的義務。
以下資料應與本報告所載的綜合財務報表及隨附的綜合財務報表附註一併閲讀。
2
目錄表

應用材料公司
截至2021年10月31日的財政年度的Form 10-K
目錄
 
  頁面
第I部分
第一項：
業務
4
項目11A：
風險因素
16
第1B項：
未解決的員工意見
29
第二項：
屬性
30
第三項：
法律訴訟
31
第四項：
煤礦安全信息披露
31
第II部
第五項：
註冊人普通股市場、相關股東事項與發行人購買股權證券
32
第六項：
[已保留]
33
第7項：
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
34
項目7A：
關於市場風險的定量和定性披露
55
第8項：
財務報表和補充數據
55
第九項：
會計與財務信息披露的變更與分歧
55
第9A項：
控制和程序
56
第9B項：
其他信息
56
第III部
第十項：
董事、高管與公司治理
57
第11項：
高管薪酬
57
第12條：
某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和相關股東的事項
58
第13條：
某些關係和相關交易，以及董事的獨立性
59
第14項：
首席會計費及服務
59
第IV部
第15條：
展示、財務報表明細表
60
第16條：
表格10-K摘要
60
簽名
108

3
目錄表

第一部分
第一項：調查結果。業務
應用材料公司成立於1967年，是特拉華州的一家公司。作為一家在材料工程方面擁有廣泛能力的全球性公司，應用公司為半導體、顯示器和相關行業提供製造設備、服務和軟件。憑藉其多樣化的技術能力，應用公司提供可提高設備性能、產量和成本的產品和服務。Appled的客户包括半導體芯片、液晶和有機發光二極管(OLED)顯示器以及其他電子設備的製造商。這些客户可以在自己的最終產品中使用他們製造的產品，或者將產品出售給其他公司用於先進的電子元件。Appled的會計年度將在10月份的最後一個星期日結束。
應用在三個可報告的部門運營：半導體系統、應用全球服務以及展示和相鄰市場。綜合財務報表附註18載列各應呈報分部的財務資料摘要。對可能影響操作的因素的討論在項目1a中的“風險因素”下提出，該項目通過引用結合於此。

半導體系統
應用半導體系統部門開發、製造和銷售廣泛的製造設備，用於製造半導體芯片，也稱為集成電路(IC)。半導體系統部門包括半導體資本設備，用於芯片製造過程的許多步驟，包括將圖案轉移到器件結構、晶體管和互連製造、計量、檢查和審查，以及用於連接成品IC芯片的封裝技術。Appled的圖案化系統和技術解決了當今最先進的半導體設備中圖案尺寸縮小和垂直堆疊日益複雜所帶來的挑戰。應用的晶體管和互連產品和技術使3D晶體管的功率和性能不斷提高。Appled的計量、檢查和審查系統的成像能力和算法採用光學和電子束技術，以滿足自對準雙圖案和四圖案、極端紫外線層、測量密集型最佳接近校正、掩模資格和新3D架構等領域的最先進技術要求。應用的封裝技術解決了單個封裝中多個IC芯片日益異質集成所帶來的挑戰。應用提供領先的能力，使芯片製造商能夠建立準確的統計過程控制，快速提高生產運行，並實現持續的高產量。應用的新設備銷往世界各地的集成設備製造商和鑄造廠。
4
目錄表

技術產品(S)
外延
外延(或外延)是一種在晶片上生長硅(例如，帶有另一種元素的硅)作為統一的晶體結構，以形成用於器件電路的高質量材料的技術。在器件晶體管中使用EPI技術來提高芯片速度。
Centura RP EPI
離子注入
離子注入是形成晶體管的一項關鍵技術，在芯片製造過程中被多次使用。在離子注入過程中，晶片會受到一束帶電離子的轟擊，這種離子被稱為摻雜劑，它可以改變暴露的半導體材料的電學性質。
VIISta系統
氧化/氮化
Applied的系統提供了關鍵的氧化步驟--例如存儲器柵氧化物、淺溝隔離和內襯氧化物--用於高級器件縮放。
Vantage、Radiance和Centura系統
快速熱處理(RTP)
RTP主要用於熱處理，從而改變沉積膜的性質。Applied的單片RTP系統還用於生長高質量的氧化物和氮氧化物薄膜。
Vantage系統
物理氣相沉積(PVD)
PVD用於沉積高質量的金屬薄膜。應用包括金屬柵極、硅化物、接觸襯墊/阻擋層、互連銅阻擋層種子和金屬硬掩模。
恩杜拉、充電器和Axcela系統
化學氣相沉積(CVD)
CVD被用來在晶片上沉積介電薄膜和金屬薄膜。在CVD過程中，含有待沉積材料原子的氣體在晶片表面發生反應，形成一層固體材料的薄膜。
耐杜拉、Centura和Producer Systems
化學機械平坦化(CMP)
CMP用於平坦化晶片表面，該工藝允許後續光刻圖案化和材料沉積步驟以更高的精度發生，從而產生具有最小厚度變化的更均勻的膜層。
反射和Mirra系統
電化學沉積（ECD）
ECD是一種化學流體（電解質）中的金屬原子沉積在浸沒物體表面的過程。
Raider和Nokota平臺
原子層沉積（ALD）
ALD技術使導電或絕緣材料的超薄膜生長在納米尺寸的結構中具有均勻的覆蓋。
奧林匹亞系統
蝕刻
在整個IC製造過程中，刻蝕被多次使用，以選擇性地從晶片表面去除材料。應用公司提供蝕刻電介質、金屬和硅薄膜的系統，以滿足先進工藝的要求。
Centris和Producer Systems
選擇性處理（沉積和去除）
選擇性處理使用專門共同設計的化學和材料相互作用，以實現精細和精確的沉積和去除目標材料。
Endura和Producer系統
計量及檢驗
在製造過程的不同階段，使用計量和檢測工具來定位、測量和分析晶片上的缺陷和特徵。應用使客户能夠表徵和控制關鍵尺寸(CD)和缺陷問題，特別是在高級一代技術節點。
SEMVision eBeam評論
PROVision eBeam計量和檢查
Enlight光學檢測
UVision光學檢測
準確度掃描電子顯微鏡CD-掃描電子顯微鏡計量
AERA口罩檢查

5
目錄表

應用全球服務
Applied Global Services®（AGS）部門提供集成解決方案來優化設備和晶圓廠的性能和生產力，包括用於半導體、顯示器和其他產品的備件、升級、服務、再製造的早期一代設備和工廠自動化軟件。客户對產品和服務的需求通過位於170多個地點的全球分銷系統和位於客户地點附近的訓練有素的服務工程師來滿足，以支持全球超過45，900個已安裝的應用半導體、顯示器和其他製造系統。Applied在Applied全球服務部門提供以下一般類型的服務和產品。
AGS解決方案和技術
支持技術的服務®
全面的服務產品組合，將服務技術和工具特定的性能承諾相結合，以優化客户工廠的生產力。
FAB諮詢公司
專家使用先進的分析工具來解決對客户生產效率影響最大的生產問題。
供應鏈保障計劃
備件產品組合提供了平衡庫存、成本和風險的選項，以高效地滿足製造廠的要求。
分廠設備
應用SubFab解決方案降低成本、節省能源、減少環境影響，並滿足環境保護局温室氣體排放報告法規。
遺留設備
全面的200毫米設備和升級產品組合可滿足全方位的生產需求並延長工具壽命。應用200 mm設備支持模擬、功率和微機電系統等各種設備的市場變化和新技術。
自動化軟件
應用SmartFactory®自動化軟件組合協調並簡化了工廠的各個方面--流程、設備和人員--為客户提供競爭優勢。

6
目錄表

展示及毗鄰街市
Display及相鄰市場細分市場包括液晶顯示器(LCD)、有機發光二極管(OLED)以及電視、顯示器、筆記本電腦、個人電腦(PC)、電子平板電腦、智能手機和其他面向消費者的設備的其他顯示技術。雖然半導體和顯示器製造中使用的技術之間存在相似之處，但最顯著的區別在於襯底的尺寸和組成。用於製造顯示面板和其他設備的基板通常是玻璃，儘管較新的柔性材料正在進入市場。顯示器和鄰近市場行業的增長主要取決於消費者對移動設備越來越大、更先進的電視和高分辨率顯示器的需求，以及新的外形因素，包括薄、輕、彎曲和靈活的顯示器，以及增強和虛擬現實等新應用。Display及相鄰市場細分市場提供各種技術和產品，包括：
展示及相關市場技術產品(S)
陣列測試
LCD顯示器基板在生產的多個階段進行檢查，以最大限度地提高良率，最大限度地減少廢料，優化設備利用率，並監控制造過程。在陣列階段完成時，測試每個顯示器上數百萬個單獨像素的性能。
電子束陣列測試儀
缺陷審查
在檢查步驟中識別缺陷，並通過掃描電子顯微鏡和其他分析來檢查缺陷，以確定缺陷的根本原因和成分。
電子束回顧(EBR)
化學氣相沉積(CVD)
在CVD處理過程中，含有原子或分子的氣體被引入工藝室。氣體形成反應性自由基或離子，它們發生化學反應，在加熱的襯底上形成薄膜。
AKT PECVD系統
物理氣相沉積(PVD)
PVD用於沉積金屬、合金、透明導體和半導體的高質量薄膜。在顯示器中，這些薄膜用於TFT-LCD和OLED顯示背板中的接觸、互連、透明電極和晶體管材料，以及彩色濾光片和觸摸板中的透明電極。
AKT Aristo和Pivot系統
7
目錄表

積壓
應用製造系統以滿足訂單積壓和客户承諾所代表的需求。積壓包括：(1)已接受書面授權的訂單，或已發貨但未確認收入的訂單；(2)合同服務收入和維護費。
截至2021年10月31日和2020年10月25日，按可報告分部劃分的積壓情況如下：
 20212020
 (單位：百萬，百分比除外)
半導體系統$6,679 57 %$2,880 43 %
應用全球服務4,335 37 %2,607 39 %
展示及毗鄰街市735 6 %1,115 17 %
公司和其他9 — %54 1 %
總計$11,758 100 %$6,656 100 %
截至2021年10月31日，在總積壓案件中，約21%的案件預計無法在未來12個月內得到填補。
由於客户可能改變交貨計劃或取消訂單，Appled在任何特定日期的積壓並不一定表明任何未來時期的實際銷售額。客户可以在發貨前推遲產品交付或取消訂單，可能會受到取消處罰。在任何特定時期，交貨時間表的延遲或積壓的減少都可能對應用的業務和運營結果產生重大不利影響。
製造業、原材料和供應品
應用的全球製造活動主要包括組裝、集成和測試用於製造系統的各種專有和商業部件、部件和子組件。Appled實施了分佈式製造模式，在這種模式下，製造和供應鏈活動在不同的國家進行，包括德國、以色列、新加坡、臺灣、美國和亞洲其他國家。應用使用合格的供應商，包括合同製造商，以提供零部件、服務和產品支持。應用的供應鏈戰略遵循應用的環境、社會和治理(ESG)承諾中定義的道德勞動實踐、負責任的礦產採購、負責任的商業聯盟和SEMI準則以及應用材料的商業行為標準。
儘管應用公司做出了合理的努力，以確保部件可以從多個合格的供應商處獲得，但這並不總是可能的。因此，某些關鍵部件只能從一個合格的單一供應商或有限的幾個合格供應商處獲得。APPLICED力求通過以下方式降低成本和降低製造和服務中斷的風險：選擇和確定零部件的替代供應商；監測主要供應商的財務狀況；維持適當的零部件庫存；及時鑑定新零部件；以及確保零部件的質量和性能。
研究、開發和工程
Appled的長期增長戰略要求繼續開發新材料工程能力，包括能夠向新的和鄰近市場擴張的產品和平臺。Appled在研發和工程(RD&E)方面的重大投資通常必須使其能夠在強勁需求出現之前交付新產品和技術，從而使客户能夠在早期技術選擇期間將這些產品納入其製造計劃。應用與其全球客户和生態系統合作伙伴密切合作，設計滿足計劃的技術和生產要求的系統和流程。
Appled的產品開發和工程組織主要位於美國，以及中國、歐洲、印度、以色列、新加坡和臺灣。此外，還在美國、印度、中國、新加坡和臺灣進行了某些外包研發活動、流程支持和客户演示。
8
目錄表


市場營銷和銷售
由於其產品的高度技術性，應用公司幾乎完全通過直銷隊伍在全球範圍內營銷和銷售產品。
應用在許多國家都有業務，一些業務活動集中在某些地理區域，全球和地區的經濟狀況可能會影響公司的業務和財務業績。應用軟件的業務基於主要半導體、顯示器和其他製造商的資本設備投資，並受到客户對應用軟件產品需求的重大變化的影響。客户的支出取決於許多因素，包括：總體經濟狀況；半導體、顯示技術和其他電子設備的預期市場需求和定價；新技術的發展；客户的工廠利用率；資本資源和融資；以及政府的政策和激勵措施。此外，半導體和顯示器行業的一個重要驅動力是對移動消費產品的終端需求，這種需求的季節性影響了客户對製造設備投資的時機，進而影響了應用的業務。
有關對非關聯客户的淨銷售額和應用的地理區域應佔長期資產的信息包括在合併財務報表附註18中。以下公司在每個會計年度至少佔應用公司淨銷售額的10%，這些淨銷售額涉及多個可報告細分市場的產品和服務。
 
202120202019
三星電子股份有限公司。20%18%*
臺積電有限公司15%18%14%
英特爾公司**12%
______________________________
*低於10%
9
目錄表

競爭
應用公司所在的行業競爭激烈，技術變化迅速。應用的競爭能力通常取決於其及時將其技術商業化、不斷改進其產品以及開發滿足不斷變化的客户需求的新產品的能力。重要的競爭因素包括技術能力和差異化、生產率、成本效益和支持全球客户基礎的能力。這些因素的重要性因客户的需要而異，包括產品組合和各自的產品要求、應用，以及作出購買決定的時機和情況。在應用的所有業務領域都存在着激烈的競爭。競爭對手既有在單一地區競爭的小公司，也有全球性的多元化公司，前者可能受益於有利於國內公司的政策和法規。應用的競爭能力需要在研發、營銷和銷售以及全球客户支持活動方面進行高水平的投資。管理層認為，應用的許多產品都具有很強的競爭地位。
每個細分市場的競爭環境如下所述。
半導體行業是由對先進電子產品的需求推動的，包括智能手機和其他移動設備、服務器、個人計算機、汽車電子、存儲和其他產品。數據的增長以及人工智能、物聯網、5G網絡、智能汽車以及增強和虛擬現實等新興終端市場驅動力也正在為該行業創造下一波增長浪潮。因此，半導體系統部門的產品受到客户需求的重大變化的影響，包括向更小尺寸的轉變、日益複雜的芯片架構、新材料和越來越多的應用。雖然某些現有技術可能會適應新的要求，但一些應用程序需要一種完全不同的技術方法。技術變革的快速步伐可能會迅速降低現有技術和產品的價值，併為現有和新的競爭對手創造機會。應用提供了各種差異化的產品，這些產品必須不斷髮展，以滿足客户的需求，以便在市場上有效競爭。應用在其眾多產品中分配資源，因此可能會根據市場需求決定不投資於單個產品。半導體制造設備行業經歷了越來越多的整合，有許多競爭對手在為該行業服務。其中一些競爭對手只提供一條產品線，另一些則提供多條產品線，範圍從為單一地區服務到全球多元化公司。
應用全球服務部門的產品和服務是半導體系統和顯示器及鄰近市場部門在全球服務要求要求嚴格且競爭對手多元化的市場中的產品的補充。為了有效競爭，Applied提供產品和服務來提高工具性能、降低總體擁有成本並提高客户晶圓廠運營的產量和生產力。重要的競爭因素包括生產力、成本效益以及技術服務和支持水平。這些因素的重要性根據客户的需求和提供的產品或服務類型而有所不同。
顯示器和鄰近市場領域的產品通常受到許多主要競爭對手的激烈競爭，主要是在亞洲。Appled憑藉其在PECVD、彩色濾光片PVD、PVD陣列、PVD觸摸屏和TFT陣列測試方面的技術差異化LCD和OLED製造解決方案保持着既定的市場地位，儘管其市場地位可能會隨着客户不斷變化的需求而迅速變化。影響應用公司顯示器和相鄰市場產品競爭地位的重要因素包括：行業趨勢、應用公司創新和開發新產品的能力、應用公司產品在技術上的差異化程度，以及高度集中的客户羣中的客户正在進行資本設備投資和應用公司在這些客户中的現有地位。
10
目錄表

專利和許可證
應用的競爭地位在很大程度上取決於它的研究、開發、工程、製造和營銷能力以及它的專利地位。通過保護包括專利在內的知識產權來保護應用科技的技術資產是很重要的。Appled的做法是為它認為重要的發明在美國和其他國家提交專利申請。Appled在美國和其他國家擁有大約15,700項專利，還有更多的新發明申請正在等待中。雖然應用並不認為其業務實質上依賴於任何一項專利，但作為一個整體，應用的權利以及在其專利下製造和銷售的產品是其業務的重要組成部分。除了專利，應用公司還擁有其他知識產權，包括商標、專有技術、商業祕密和版權。
APPLICATION在確定符合其最佳利益的情況下，與其他公司簽訂專利和技術許可協議。Applications根據現有的專利許可協議，為在其幾個產品中使用某些專利技術支付使用費。APPLICATED還從授予第三方的許可中收取版税。從第三方收到或支付給第三方的特許權使用費對應用公司的綜合運營結果並不重要。
在正常的業務過程中，應用公司定期接收並詢問可能的專利侵權行為。在回答此類詢問時，應用程序可能需要或有益於獲得或授予許可證或其他權利。然而，不能保證這些許可或權利將以商業上合理的條款提供給應用，或者根本不能。如果應用不能解決或解決索賠，不能以商業上合理的條款獲得必要的許可證，或成功起訴或辯護其地位，應用的業務、財務狀況和運營結果可能會受到重大不利影響。
政府監管
作為一家擁有全球業務的上市公司，應用公司受到美國和多個外國司法管轄區的法律法規的約束。這些法規因司法管轄區而異，包括與財務和其他披露、會計準則、公司治理、知識產權、税務、貿易(包括進出口和海關)、反壟斷、環境、就業、移民和旅行法規、隱私、數據保護和本地化以及反腐敗有關的法規。有關詳細信息，請參閲“風險因素--與法律和合規有關的風險--適用於與全球監管環境有關的各種風險”。
在環境、健康和安全法規方面，應用公司維持着許多主要是預防性的計劃，並定期監測適用法律和法規的持續遵守情況。此外，應用已培訓人員對任何環境、健康或安全事件進行調查，包括但不限於泄漏、泄漏或可能的污染。另見“風險因素--與法律和合規有關的風險--適用於與環境、健康和安全法規及可持續性要求有關的風險” 瞭解更多細節。
在美國和其他司法管轄區，申請者需繳納所得税。APPLICATION的所得税撥備和實際税率可能受到許多因素的影響，包括適用税法的變化、適用税法的解釋、不同税率司法管轄區的税前收入金額和構成以及遞延税項資產的估值。税法中有許多擬議的修改可能會增加應用公司的納税義務。看見 風險因素-與應用的業務、財務和運營相關的風險-應用暴露於與在税法複雜和變化的司法管轄區運營相關的風險，以瞭解更多詳細信息。有關遵守所得税法律法規對應用公司業務和運營的影響的其他討論，另見“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析--經營成果--所得税”和“合併財務報表附註16”。
此外，關於貨物和相關物品的購買和銷售，包括但不限於關税和其他税收的徵收、進出口許可證的要求以及對知識產權轉讓的限制等方面的法律，均對應用公司進行管理。有關更多詳情，請參閲“風險因素-與經營全球業務相關的風險-國際貿易爭端可能導致關税增加以及其他貿易限制和保護主義措施，這可能會對我們的業務產生不利影響，並降低我們產品相對於本地和全球競爭對手的競爭力”。

11
目錄表

申請者的人
應用軟件對創新的承諾始於致力於創造一個環境，讓應用軟件的員工能夠盡其所能地工作。應用公司在市場上創造差異化價值的能力是由公司員工預測技術變化和整合客户需求的能力推動的。為了實現這一水平的價值創造，應用公司認為，它必須吸引、招聘、培養和留住一支世界級的全球勞動力隊伍。該公司通過提供高質量的培訓和學習機會，促進包容性、公平和多樣性，以及堅持高標準的道德和尊重人權，對員工進行投資。
截至2021年10月31日，應用軟件僱傭了約27,000名正式全職員工，其中約46%、42%和12%分別居住在亞太地區、北美和歐洲、中東和非洲。Appled的團隊跨越19個國家，反映了不同的文化、背景、種族、膚色、國籍、宗教、性別、性取向、性別認同、年齡和殘疾、退伍軍人和軍人身份。
多樣性、公平性和包容性
應用公司看重優秀的人才和不同的視角，知道多樣性是其最大的優勢之一。因此，公司努力為所有員工提供公平和平等的職業發展和晉升機會，並將尊重不同背景和觀點納入公司文化的各個層面-從戰略和政策到日常互動。
應用期望其加強公司包容文化的承諾將擴大其工作場所的多樣性，並幫助應用建立一種對每個人都有利的文化。近年來，應用科技在其包容文化之旅中不斷取得進展，其中包括將公司董事會中的性別多樣性擴大到40%的女性成員，增加女性在美國和全球勞動力中的比例，以及增加美國代表性較低的少數族裔。截至2021年10月31日，應用的全球員工中男性佔81.9%，女性佔18.1%，在美國的員工中，有16.4%是少數族裔。
此外，應用正在投資於包容性學習體驗。例如，該公司正在實施計劃，以進一步培養其領導者，使其領導更具包容性，並進一步深化與員工的接觸。
人才的獲取和留住
應用相信，其未來的成功在很大程度上取決於公司吸引、發展、留住和聘用員工的持續能力。作為公司吸引和留住員工的努力的一部分，應用公司提供具有競爭力的獎勵、補償和福利，包括員工股票購買計劃、醫療和退休福利、育兒和家庭假、收養積分、假期和帶薪假期以及學費援助。
員工學習與發展
應用相信，員工的持續學習為公司的創新管道提供了資金，並在留住員工方面獲得了回報。應用的業務單位保持一個獨立的技能建設戰略，使用由每個單位的學習團隊擁有、監督、開發和管理的內容。與此同時，這些技能建設計劃圍繞一套共同的目標和框架保持一致，重點放在合規、技術、專業和管理髮展上。例如，公司的環境、健康與安全(EHS)和可持續發展組織領導員工培訓和提高對EHS管理問題的認識，以及與技術製造和工程工作相關的安全和技能認證流程。此外，所有員工都有機會接受廣泛的一般專業技能培訓，這些技能旨在幫助他們更有效地履行目前和未來的職責。人們期望每個員工都有一個發展目標，作為個人績效目標的一部分。從歷史上看，超過85%的員工都有發展目標。
員工敬業度、組織健康與流行病應對
APPLICE歷來管理和衡量組織的健康狀況，以期洞察員工的體驗、工作場所的滿意度以及參與感和包容性。該公司使用麥肯錫公司的組織健康指數(OHI)和員工敬業度脈搏調查來衡量其組織健康和員工體驗。來自公司調查的見解被用於制定公司範圍和業務單位層面的組織和人才發展計劃。
自新冠肺炎疫情爆發以來，應用科技的首要任務仍然是保護員工及其家人、客户、供應商和社區的健康和安全。這包括瞭解其員工在大流行期間的參與度和經驗，以及制定重返工作崗位和未來工作戰略。在2020財年和2021財年，應用公司進行了調查，重點是員工敬業度和工作效率，以及工作的未來。應用繼續支持工作場所的靈活性，如在可能的情況下遠程工作，並遵循增強的安全和健康協議-包括篩查、社交距離和使用個人防護裝備。
12
目錄表

有關應用公司與其人員和可持續發展有關的活動的更多信息，以及員工多樣性數據，可在應用公司最新的可持續發展報告及其附件中找到，該報告位於其網站https://www.appliedmaterials.com/company/corporate-responsibility.可持續發展報告及其附件每年更新一次。本網站地址僅作為非活動文本參考。應用的網站上或通過應用的網站上的任何信息都不是本10-K表的一部分，也不包含在此作為參考。
13
目錄表

關於我們的執行官員的信息
下表和附註列出了有關應用公司高管的信息：
個人姓名職位
加里·E·迪克森(1)首席執行官總裁
吉內託·阿迪亞戈(2)高級副總裁，半導體全球運營與企業質量
羅伯特·J·韓禮德(3)首席財務官高級副總裁
泰瑞·利特爾(4)首席法務官兼公司祕書高級副總裁
歐姆卡拉姆·那拉馬蘇(5)首席技術官高級副總裁
普拉布·拉賈(6)高級副總裁，半導體產品集團
Ali·薩勒普爾(7)高級副總裁，服務、顯示和柔性技術
查爾斯·裏德(8)公司副總裁總裁公司財務總監兼首席會計官
(1)戴克森先生現年64歲，2012年6月被任命為應用的總裁，並於2013年9月被任命為首席執行官和董事會成員。在加入應用公司之前，他從2004年起擔任瓦里安半導體設備協會公司(瓦里安)的首席執行官和董事董事，直到2011年11月被應用公司收購。在加入瓦里安之前，迪克森先生在為半導體及相關行業提供工藝控制和成品率管理解決方案的KLA-Tencent公司工作了18年，在那裏他擔任過各種運營和產品開發職務，包括總裁和首席運營官。迪克森的半導體職業生涯始於通用汽車的德爾科電子事業部和美國電話電報公司的製造和工程管理部門。
(2)阿迪亞戈博士現年62歲，自2015年6月以來一直擔任半導體全球運營和公司質量部高級副總裁。2014年3月至2019年6月任高級副總裁工程部部長。他曾於1996年至2005年在應用公司工作，領導各種產品組和全球組織，包括全球運營、設施和房地產、基礎工程和信息技術。2011年3月至2014年3月，總裁博士擔任超淨科技有限公司首席運營官，超淨科技有限公司是一家在納斯達克上市的上市公司，是半導體資本設備、醫療器械、能源、研究和平板產業的關鍵子系統供應商。2005年2月至2011年3月，Addiego博士在半導體行業先進工藝設備供應商Novellus Systems，Inc.工作，擔任公司全球運營執行副總裁總裁，負責中央工程、設施、房地產、人力資源和信息技術，並擔任首席行政官。
(3)韓禮德現年67歲，自2021年9月以來一直擔任高級副總裁兼首席財務官。韓禮德先生自2017年9月起擔任應用軟件的企業副總裁總裁和顧問，負責業務發展和政府事務等領域；在此之前，他於2013年2月至2017年8月擔任應用軟件的首席財務官。在此之前，於二零一一年十一月應用科技完成對瓦里安的收購後，他曾擔任集團副總裁總裁及硅系統事業部總經理。哈利迪先生自2001年以來一直擔任瓦里安的首席財務官，自2004年以來一直擔任瓦里安的執行副總裁總裁。2002年11月至2006年10月和2009年2月至2010年2月，他擔任瓦里安的財務主管。
(4)現年57歲的利特爾女士於2020年6月加入應用軟件，擔任首席法務官兼公司祕書高級副總裁。在加入應用之前，Little女士於2017年8月至2020年6月在KLA Corporation擔任執行副總裁總裁、首席法務官兼公司祕書。在此之前，她於2015年10月至2017年8月擔任KLA公司總法律顧問兼公司祕書高級副總裁，在此之前，她自2002年以來一直在KLA公司擔任各種其他職位。在加入KLA公司之前，她是Wilson Sonsini Goodrich&Rosati的高級企業助理，以及Heller Ehrman White&McAuliffe的訴訟助理。
(5)那拉馬蘇博士現年63歲，自2013年6月以來一直擔任首席技術官高級副總裁，自2013年11月以來一直擔任應用風險投資部門應用風險投資有限責任公司的總裁。他曾於2012年1月至2013年6月擔任集團副總裁總裁首席技術官，並於2011年1月至2012年1月擔任企業副總裁總裁首席技術官。2006年6月至2011年1月加入應用科技後，那拉馬蘇博士被任命為研究部總裁副總監，並擔任高級技術事業部副首席技術官兼總經理。2002年至2006年，Nalamasu博士是NYSTAR倫斯勒理工學院材料科學與工程特聘教授，2005年至2006年在倫斯勒理工學院擔任總裁副研究員。在加入Rensselaer之前，Nalamasu博士曾在貝爾實驗室擔任過多個領導職務。
(6)現年59歲的拉賈博士自2017年11月起擔任應用半導體產品事業部高級副總裁。自1995年加入應用以來，他曾擔任過各種高級管理、產品開發和運營職務，包括集團副總裁總裁和圖案包裝集團總經理。
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目錄表

(7)現年60歲的薩勒普爾自2013年9月以來一直擔任高級副總裁，負責服務、顯示和柔性技術。自2012年11月加入應用以來，他曾擔任集團副總經理總裁，能源和環境解決方案及顯示業務部總經理。在應用之前，Salehour先生在KLA-Tencent工作了16年，在那裏他擔任了高級副總裁和總經理，並在斯倫貝謝測試系統公司擔任了10年的高級管理職位。
(8)裏德先生，55歲，自2013年9月加入本公司以來，一直擔任應用公司的企業副總裁總裁、公司財務總監兼首席會計官。在加入應用公司之前，裏德先生自2002年10月以來一直在半導體和基於軟件的網絡解決方案提供商博科通信系統公司工作，他最近擔任的職務是公司財務總監總裁副。在加入博科之前，裏德先生於1996年至2002年在審計、税務和諮詢公司畢馬威會計師事務所工作。

可用信息
應用軟件公司的網站是http://www.appliedmaterials.com.APPLICATION在其網站上或通過其網站免費提供其年度、季度和當前報告，以及對這些報告的任何修訂，在以電子方式向美國證券交易委員會提交或向其提交報告後，在合理可行的範圍內儘快提供。美國證券交易委員會的網站www.sec.gov包含以電子方式向美國證券交易委員會提交的報告、委託書和信息聲明以及其他有關發行人的信息。這些網站地址僅用作非活動文本參考。這些網站上的或可通過這些網站訪問的任何信息都不是本10-K表格的一部分，也不包含在此作為參考。

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目錄表

第1A項：第一項：第二項。風險因素
以下風險因素可能對應用的業務、財務狀況或經營結果造成重大不利影響，並造成聲譽損害，在評估公司及其業務時，除本報告其他部分提供的其他信息外，應仔細考慮以下風險因素。
與新冠肺炎疫情相關的風險
持續的新冠肺炎疫情和全球採取的應對措施已經並可能繼續對應用的運營和財務業績產生不利影響。
持續的新冠肺炎疫情以及世界各國政府和企業為遏制其傳播而採取的措施已經並將繼續對應用公司的供應鏈、製造、物流、勞動力和運營以及應用公司全球客户、供應商和合作夥伴的運營產生不利影響。關於大流行的持續時間、範圍和嚴重程度，以及持續大流行的影響和應對措施對我們的企業和全球經濟的影響，存在相當大的不確定性。旅行和物流限制、就地避難令和其他措施，包括在國外和國內地點實施的遠程工作、社會距離和其他政策，已經並預計將繼續造成運輸中斷(例如空運減少、港口關閉、加強邊境控制或關閉)、應用公司及其一些客户、供應商和合作夥伴的生產延誤和能力限制，以及應用公司和客户地點勞動力可獲得性或生產率下降，以及與現在大量全職遠程工作的員工相關的額外數據、信息和網絡安全風險。
雖然某些地區的經濟活動和業務運營繼續復甦，但對應用產品的需求可能會出現大幅或突然增長的時期，以及全球對電子產品的需求。顯著或突然的需求增加可能導致生產應用產品所需的部件、材料或服務短缺，或可能因運輸中斷或產能限制而導致發貨延遲。此類短缺或延誤可能會對我們的供應商滿足我們的需求要求的能力以及我們滿足客户需求的能力產生不利影響。不能保證應用產品或其供應商能夠將生產運營維持在當前水平或可能需要增加的水平，以滿足應用產品需求。此外,疫情和全球應對措施已經並可能繼續對全球經濟活動產生重大不利影響，還可能導致對我們產品的需求減少、交貨或安裝延遲、訂單取消或物流和運營成本增加，並對應用的業務、財務狀況和運營業績產生重大和不利影響。
持續的大流行最終對應用公司業務的影響程度，財務狀況和經營成果全球經濟將取決於我們無法控制的未來事態發展，這些事態發展高度不確定，很難預測，包括疫情的嚴重性、持續時間和任何捲土重來的情況，遏制行動的範圍和有效性，冠狀病毒疫苗的可獲得性、公眾採用率和有效性，政府刺激計劃的有效性，恢復正常經濟和運營活動的速度和程度，以及持續大流行導致的全球經濟波動的嚴重性和持續時間。此外，應用有一個恢復現場工作的多階段計劃，逐步允許更多的工人返回現場，同時練習社交距離和其他安全措施。然而，不能保證這樣的計劃和安全措施在防止新冠肺炎在工作場所無意中傳播方面會有效。此外，此類計劃的實施可能會對應用公司的運營產生不利影響。
與經營全球業務相關的風險
應用面臨着經營全球業務的風險。
應用的產品開發、工程、製造、銷售等業務遍佈多個國家，部分業務活動集中在某些地理區域。此外，在2021財年，應用的淨銷售額中約有91%是面向美國以外地區的客户。由於其業務的全球性，應用公司的業務業績和經營結果可能會受到許多因素的不利影響，包括：
•不確定的全球經濟和政治商業狀況和需求；
•國家內部有利於國內公司而不是非國內公司的政治和社會態度、法律、規則、法規和政策，包括客户或政府支持的促進當地競爭對手發展和壯大的努力；
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•直接和間接的全球貿易問題以及與貿易政策、貿易制裁、關税和國際貿易爭端有關的變化和不確定性，包括美國商務部頒佈的規則和解釋，擴大了對中國某些實體銷售的某些產品的出口許可證要求；
•客户或政府支持的努力，以影響應用在特定國家開展更多業務和採購，如韓國和中國；
•地方、地區、國家或國際法律法規之間的差異和變化，包括合同、知識產權、網絡安全、數據隱私、勞工、税收和進出口法律，以及這些法律和法規的解釋和適用；
•某些國家對知識產權的法律保護不力或不充分；
•政府機構對國際商業活動可能引起的國家商業和/或安全問題採取的立場；
•原材料、商品、能源和運輸成本波動；
•國家之間和國家內部運輸材料或成品的延遲或限制；
•不同地域的業務和項目，以及我們有能力維持適當的業務流程、程序和內部控制，並遵守環境、健康和安全、反腐敗和其他監管要求；
•供應鏈中斷，公用事業、運輸、數據託管或電信提供商的服務中斷，或其他我們無法控制的事件；
•未能有效管理具有不同經驗水平、語言、文化、習俗、商業做法和工人期望的多樣化勞動力，以及不同的就業做法和勞工問題；
•與當地客户、供應商和政府發展關係的能力參差不齊；
•利率和貨幣匯率的波動，包括美元對日元、以色列謝克爾、歐元、臺幣、新加坡元、人民幣或韓元的相對強弱；
•需要在世界各地的不同地點提供足夠水平的技術支持；
•履行外包職能的第三方供應商，包括某些工程、軟件開發、製造、信息技術和其他活動；
•政治不穩定、自然災害、地區或全球衞生流行病、社會動盪、恐怖主義或戰爭行為在應用公司有業務、供應商或銷售的地方，或可能影響應用公司服務的行業價值鏈的情況；
•氣候變化對應用公司及其客户和供應商運營的影響；
•在新國家僱用和融入越來越多的工人方面面臨的挑戰；
•對流動勞動力在不同地區工作或前往不同地區的需求日益增加；以及
•各國經濟增長率方面的不確定性，包括某些國家發展中經濟體的半導體和顯示器的製造和銷售。
由於以上風險因素“持續的新冠肺炎疫情和全球應對措施已經並可能繼續對應用公司的運營和財務業績產生不利影響”中進行了更充分的討論，正在發生的新冠肺炎疫情和世界各國政府和企業為遏制其傳播而採取的措施已經並預計將繼續對應用公司的供應鏈、製造、物流、勞動力和運營以及應用公司全球客户、供應商和合作夥伴的運營產生不利影響。
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國際貿易爭端可能導致關税和其他貿易限制和保護主義措施的增加，這可能會對我們的業務產生不利影響，並降低我們產品相對於本地和全球競爭對手的競爭力。
我們的大部分產品銷往美國以外的國家，包括中國、臺灣、日本和韓國。我們還從美國以外的供應商那裏購買很大一部分設備和用品。基於美國和我們開展業務的國家之間的複雜關係，存在固有的風險，即政治、外交和國家安全影響可能導致貿易爭端、影響和/或中斷，特別是對影響半導體行業的貿易爭端、影響和/或中斷。美國和其他國家已經並可能繼續實施貿易限制，還對某些商品徵收關税和税收。關税、附加税或其他貿易限制和報復性措施的增加可能會越來越多地影響最終用户需求和客户對製造設備的投資，增加我們的製造成本，降低利潤率，降低我們產品的競爭力，或者抑制我們銷售產品或購買必要設備和用品的能力，這可能對我們的業務、運營結果或財務狀況產生實質性的不利影響。
例如，某些國際銷售取決於我們獲得出口許可證的能力，而我們無法獲得此類許可證限制了我們的市場，並可能進一步限制我們的市場並影響我們的業務。美國商務部頒佈了若干規則和解釋，擴大了美國公司向中國的實體銷售某些產品的出口許可證要求，這些實體的行為或職能旨在支持軍事最終用途，取消了適用於向中國出口某些項目的某些出口許可證例外，並將某些中國公司，包括該公司的一名客户，添加到其“實體名單”中。這些規則和解釋要求我們必須獲得額外的出口許可證，才能將我們的某些產品供應給中國的此類客户。獲得出口許可證可能是困難、昂貴和耗時的，而我們無法獲得此類許可證可能會限制我們在中國的市場，並對我們的經營業績產生不利影響。這些規則的實施和解釋正在進行中，它們對我們業務的影響尚不確定，已經發生和未來可能發生的這些規則和其他監管變化可能會對我們的運營結果產生實質性的不利影響。美國和其他政府機構未來可能頒佈新的或額外的出口許可或其他要求，其效果是進一步限制本公司向包括中國在內的美國以外的客户提供其某些產品的能力。
此外，政府當局可能會施加條件，要求使用當地供應商或與當地公司建立合作伙伴關係，要求許可或以其他方式轉讓知識產權，或參與其他努力以促進當地企業和當地競爭對手，這可能會對應用的業務產生重大不利影響。其中許多挑戰存在於中國和韓國，這兩個市場在應用目前的業務中佔據了相當大的比例，也帶來了長期的增長機會。
應用面臨着與不確定的全球經濟相關的風險。
不確定或不利的經濟和業務狀況，包括金融市場的不確定和波動、國家債務、財政或貨幣擔憂、通脹和各地區利率上升，可能對應用的經營業績產生重大不利影響。半導體和顯示器的市場在很大程度上取決於企業和消費者的支出以及對電子產品的需求。不確定或不利的經濟和商業狀況導致消費者支出和需求減少，或導致我們將增加的成本轉嫁給我們的客户，可能會導致我們的某些客户推遲、取消或不購買我們的設備或服務，這可能對對我們的產品和我們的經營業績的需求產生重大不利影響。此外，新冠肺炎疫情、交通中斷和其他應對措施已經並可能繼續對全球和區域經濟活動以及我們滿足客户需求的能力產生重大不利影響。
同樣，導致消費者對電子產品需求突然增加的變化(例如，由於經濟重新開放和新冠肺炎相關限制的放寬)已經並可能繼續導致製造我們產品所需的零部件和材料短缺。此類短缺，以及運輸中斷導致的發貨延誤，已經並可能繼續對我們的供應商滿足我們需求的能力產生不利影響。此外，我們或我們的供應商所在國家的農曆新年和其他假期可能會減少這些時間的業務活動水平，從而對我們和我們的供應商製造和交付產品、供應和服務的能力造成不利影響。加速的數字化轉型可能會進一步增加消費者需求，加劇此類短缺，並使我們的製造能力緊張，這可能會對我們滿足客户需求的能力產生不利影響，從而對我們的收入、運營業績和財務狀況產生不利影響。
不確定的市場狀況、獲得資金的困難或盈利能力下降也可能導致一些客户縮減業務、退出業務、與其他製造商合併，或者申請破產保護並可能停止運營，這也可能導致應用的銷售額下降、庫存增加或壞賬支出。經濟和行業的不確定性可能同樣會影響供應商，這可能會削弱他們交付零部件的能力，並對應用公司管理運營和交付產品的能力產生負面影響。這些條件還可能導致其他設備製造商之間的整合或戰略聯盟，這可能會對應用公司的有效競爭能力產生不利影響。
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目錄表

不確定的經濟和行業狀況也使應用更具挑戰性地預測其經營業績，做出業務決策，識別可能影響其業務、現金來源和使用、財務狀況和運營結果的風險並確定其優先順序。如果應用公司沒有根據不斷變化的經濟和行業狀況對其業務運營進行適當的管理，可能會對其業務業績和財務狀況產生重大負面影響。應用公司可能需要實施額外的成本削減努力，包括重組活動，這可能會對應用公司利用機遇的能力產生不利影響。即使在經濟不確定或收入下降的時期，應用也必須繼續投資於研發並維護全球業務基礎設施，以有效競爭並支持客户，這可能會對其運營利潤率和收益產生負面影響。
APPLICATED維持着一個受一般信貸、流動性、市場和利率風險影響的投資組合。如果金融市場狀況惡化(包括持續的新冠肺炎疫情的影響)，應用的投資組合的風險可能會加劇，因此投資組合的價值和流動性以及養老金資產的回報可能會受到負面影響，並導致減值費用。Appled還在全球各個銀行賬户中維持現金餘額，以便為正常運營提供資金。如果這些金融機構中的任何一家破產，它可能會限制Applications在受影響賬户中獲取現金的能力，這可能會影響其管理其運營的能力。
與應用產業相關的風險
應用所服務的行業可能是不穩定的，很難預測。
作為全球半導體、顯示器及相關行業的供應商，應用科技對製造設備和服務的需求可能會因多個因素而變化，包括製造過程中技術轉折和進步的性質和時機、新技術和新興技術及市場驅動因素的時機和要求、相對於芯片和顯示器技術需求的產能、終端用户需求、客户產能利用率、生產量、可承受資本的獲得性、消費者購買模式和總體經濟狀況。應用的行業歷史上一直是週期性的，並受到客户對新制造能力和先進技術的需求的波動和突然變化的影響。這些變化可能會影響客户在技術和製造設備上投資的時間和金額，並可能對應用的淨銷售額、運營費用、毛利率和淨收入產生重大影響。不同產品和技術之間的資本設備支出的數量和組合可能會對應用公司的運營結果產生重大影響。
為了滿足其服務行業中快速變化的需求，應用必須準確地預測需求，並有效地管理其業務範圍內的資源和產能，並且可能會產生意外或額外的成本來協調其業務運營。在產品需求不斷增加的時期，應用必須擁有足夠的製造能力和庫存以滿足客户需求；有效管理供應鏈；吸引、留住和激勵足夠數量的合格員工；並繼續控制成本。在需求下降期間，應用必須降低成本，使其成本結構與主流市場狀況保持一致；有效管理供應鏈；激勵和留住關鍵員工。如果應用不能在需求變化期間有效應對這些挑戰，包括持續的新冠肺炎疫情及其影響，其業務業績和運營結果可能會受到不利影響。即使在有效分配資源和管理成本的情況下，在需求下降期間，應用的毛利率和收益也可能受到不利影響。
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APPLICATED面臨與高度集中的客户羣相關的風險。
Appled的客户羣高度集中，由於持續的整合，客户羣變得越來越集中。應用的客户羣在地理上也很集中，特別是在中國、臺灣和韓國。相對有限的幾家製造商佔據了應用軟件業務的很大一部分。因此，即使是一個客户的行為也可能使應用的業務和運營結果面臨更大的波動性。隨着時間的推移，由於政府發展地區半導體產業的政策和激勵措施，應用的客户羣的地理集中度可能會發生變化。客户的組合和類型以及對任何單一客户的銷售，包括政府政策變化的結果，都有所不同，可能會因季度和年度而發生重大變化，並且已經並可能繼續對應用的淨銷售額、毛利率和淨收入產生重大影響。Appled的產品是根據客户的規格配置的，更改、重新安排或取消訂單可能會導致不可收回的鉅額成本。如果客户沒有下訂單，或者他們大幅減少、延遲或取消訂單(包括由於持續的新冠肺炎疫情，或者由於零部件短缺、運輸中斷或任何其他原因導致我們無法履行訂單)，應用可能無法更換業務，這可能會對其運營業績和財務狀況產生重大不利影響。應用的客户基礎集中增加了與其客户的財務狀況相關的風險，而單一客户的財務狀況惡化或單一客户未能履行其義務可能對應用的經營業績和現金流產生重大不利影響。如果客户遇到流動性緊張，應用公司可能會產生壞賬支出，這可能會對其運營業績產生重大影響。大客户還可能尋求定價、付款、知識產權相關或其他對應用程序不太有利的商業條款，這可能會對應用程序的業務、現金流、收入和毛利率產生負面影響。
由於其運營的各個行業的持續變化，Applied面臨風險。
應用公司經營的全球半導體、顯示器和相關行業的特點是影響部分或全部這些行業的持續變化，這些變化影響了對應用公司產品及其綜合經營結果的需求和盈利能力，包括：
•電子產品最終需求變化的性質、時間和程度，包括與一般經濟狀況、季節性或推出新產品有關的消費者購買模式的波動，以及這些變化對客户業務和對應用產品的需求的影響；
•增加建設和運營新制造工廠的資本要求，以及客户籌集必要資本的能力;
•影響客户投資新建或擴建加工廠時機的貿易、監管、税收或政府激勵政策；
•應用業務所在的半導體、顯示器和其他行業的增長率差異；
•與客户建立、改善和保持牢固關係的重要性日益增加；
•客户從產品設計轉向批量生產的成本和複雜性不斷增加，這可能會減緩新制造技術的採用率；
•客户需要不斷降低製造系統的總擁有成本；
•客户對系統可靠性和生產率的高度重視，以及由於生產率、器件產量和可靠性的提高對製造系統需求的影響；
•製造商重新配置和重新使用製造系統的能力，這可以減少對新設備的需求;
•開發具有足夠差異化以影響客户購買決策的產品的重要性和難度越來越大；
•縮短製造設備的開發、製造和安裝週期的要求;
•半導體器件和顯示器的價格和性能趨勢，以及對此類產品需求的相應影響；
•提供備件以最大限度地延長客户系統可用於生產的時間的重要性日益增加；
•增加政府對當地供應商的激勵措施;
•軟件在應用產品中的作用和複雜性不斷增加；
•越來越注重減少能源使用，改善與製造業務相關的環境影響和可持續性。
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目錄表

由於半導體行業的持續變化，應用公司面臨風險。
應用的綜合淨銷售額和盈利能力的最大比例來自向全球半導體行業銷售半導體系統部門的製造設備。此外，應用全球服務公司的大部分收入來自對半導體制造商的銷售。半導體行業的特點是該行業特有的持續變化，這些變化影響了應用公司半導體制造設備和服務產品的需求和盈利能力，包括：
•技術過渡和變化的頻率和複雜性越來越高，以及應用公司及時有效地預測和適應這些變化的能力；
•由於許多因素，包括幾何尺寸的縮小、新材料的使用、新的和更復雜的器件結構、更多的應用和工藝步驟、芯片設計成本的增加以及集成製造工藝的成本和複雜性的增加，研發成本不斷增加；
•需要減少產品開發時間，儘管技術挑戰的難度越來越大；
•半導體的種類和種類越來越多，在多種襯底尺寸上的應用也越來越多；
•半導體制造商將更先進的技術能力和更小的幾何尺寸轉移到批量生產的成本和複雜性不斷增加，以及由此對技術轉換率和資本設備投資的影響；
•考慮到半導體制造商的資本支出水平，以及將資本投資分配到應用公司不服務的細分市場(如光刻技術)或應用產品相對市場佔有率較低的細分市場，在實現有機增長方面面臨的挑戰；
•在需求不斷增長的細分市場中增加市場地位的重要性；
•半導體制造商重新配置和重新使用設備的能力，減少了從我們那裏購買新設備和服務的需要，並在為重新使用的設備提供零部件方面遇到了挑戰；
•客户下訂單和產品發貨之間的週期較短，需要更多地依賴對客户投資的預測，這可能導致庫存核銷和製造效率低下，從而降低毛利；
•難以提高地位的競爭因素，包括在與客户確保開發記錄工具(DTOR)和生產記錄工具(PTOR)地位方面的挑戰；
•半導體行業的整合，包括半導體制造商之間和製造設備供應商之間的整合；
•計算機和電子公司採購戰略的轉變，以及先進電路技術製造工藝的轉變，影響了應用公司代工客户的設備需求；
•新晶片的集中度開始於韓國和臺灣，在這兩個地區，應用的服務滲透率和每片晶片的服務收入一直低於其他地區；
•對中國半導體制造能力的投資，可能受到中國和美國經濟狀況以及政府法規和政策變化的影響;
•半導體市場日益分散，導致某些市場變得太小，無法支撐新加工廠的成本，而另一些市場則需要技術不那麼先進的產品；以及
•專業市場(如物聯網、通信、汽車、電力和傳感器)的重要性日益增長，這些市場使用成熟的工藝技術，進入門檻低。
如果應用不能準確預測和分配適當的資源和投資，以應對關鍵的技術變化和變化，成功地開發和商業化產品以滿足對新技術的需求，並有效地應對行業趨勢，其業務和運營結果可能會受到不利影響。
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由於特定於顯示行業的持續變化，應用面臨風險。
全球顯示器行業歷來在資本設備投資水平上經歷了相當大的波動，部分原因是顯示器製造商的數量有限，最終用户應用的集中性質，相對於最終用户需求的生產能力，以及面板製造商的盈利能力。行業增長主要取決於消費者對越來越大和更先進的電視的需求，以及對先進智能手機和移動設備顯示器的需求，這些需求對成本以及技術和功能的改進高度敏感。顯示器行業的特點是該行業特有的持續變化，這些變化影響了對應用公司顯示產品和服務的需求和盈利能力，包括：
•新型顯示技術的重要性，如有機發光二極管(OLED)、低温多晶硅(LTPS)和金屬氧化物晶體管背板、柔性顯示器和新的觸摸屏薄膜；
•不斷增加的研發成本以及技術轉型和變化的複雜性，以及應用公司及時有效地預測和適應這些變化的能力；
•中國製造設施擴張的時機和程度，可能受到中國、韓國、日本和美國當地經濟狀況和政府政策變化的影響;
•隨着需求的增長，提高產品和技術的市場地位的重要性；
•向更大尺寸的電視和向電視、IT產品和移動應用新顯示技術的過渡速度，以及由此產生的對行業資本密集度以及對Applied產品差異化、毛利率和投資回報率的影響;以及
•顯示製造設備的季度和年度客户支出的波動、顯示製造商客户的集中度及其成功將新產品和技術商業化的能力，以及與未來顯示技術最終應用和增長驅動因素有關的不確定性。
如果應用軟件不能成功地開發和商業化產品以滿足對新的和新興的顯示技術的需求，或者如果行業對顯示器製造設備和技術的需求放緩，應用軟件的業務及其經營結果可能會受到不利影響。
應用公司經營的行業競爭激烈，並受到技術和市場快速變化的影響。
應用在競爭激烈的環境中運營，創新至關重要，其未來的成功取決於許多因素，包括新技術的開發和其設備、服務及相關產品的有效商業化和客户接受度，以及其在當前市場中提高地位、擴展到鄰近和新市場以及優化運營業績的能力。隨着時間的推移，在地理多樣化和競爭激烈的環境中開發、推出和支持越來越多的產品，可能需要與客户和其他行業參與者進行更多合作，變得更加複雜和昂貴。此外，新的或改進的產品可能會帶來更高的成本、更長的開發週期、更低的利潤，並可能存在不可預見的產品設計或製造缺陷。要在競爭中取勝，應用公司必須：
•及時有效地識別和應對技術變化、市場變化、競爭對手創新、新應用、客户要求和最終用户需求；
•開發新產品和顛覆性技術，改進和開發現有產品的新應用，並根據不同應用和市場的不同技術要求調整產品以供客户使用；
•區別於競爭對手的產品，滿足客户的性能規格(包括更廣泛的與能源消耗和環境影響有關的規格)，適當地為產品定價，並獲得市場認可；
•保持運營靈活性，以應對不斷變化的市場、應用、客户和客户需求；
•增強其業務的全球運營，以縮短週期時間，實現持續質量改進，降低成本，並增強可製造性和適用性的設計；
•專注於產品開發、銷售和營銷策略，解決客户的高價值問題並加強客户關係；
•在現有產品和市場之間有效配置資源，開發新產品，拓展新的和鄰近的市場；
•提高投入研發活動的資本的生產率；
•準確預測需求，與供應商合作，滿足其產品的生產計劃；
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目錄表

•改進其製造工藝，並在所有產品中實現成本效益；
•適應供應鏈不同部分公司提供的價值變化；
•對產品進行評估，並與客户一起進行批量生產；
•實施設計工程方法的改變，以降低材料成本和週期時間，增加不同系統使用的平臺和部件類型的通用性，並改進產品生命週期管理。
如果應用不能成功預測技術變化，開發和商業化新產品和技術，並對客户需求和市場趨勢的變化做出反應，其業務業績和運營結果可能會受到不利影響。
與應用的業務、財務和運營相關的風險
供應鏈中斷、製造中斷或延遲，或未能準確預測客户需求，可能會影響應用滿足客户需求的能力，導致成本上升，或導致庫存過剩或陳舊。
Appled的業務有賴於及時供應設備、服務和相關產品，以滿足客户不斷變化的技術和數量要求，這在一定程度上取決於供應商和合同製造商及時交付零件、材料和服務，包括零部件和子組件。對應用產品的需求突然大幅增加，以及全球對電子產品的需求，已經並可能繼續導致製造應用產品所需的零部件、材料和服務短缺。這種短缺，以及運輸中斷導致的發貨延誤和不可預測性，已經並可能繼續對我們的供應商滿足我們的需求要求的能力產生不利影響。獲得充足和及時的零部件、材料或服務供應的困難，以及運輸中斷導致的發貨延誤和不可預測性，已經並可能繼續對應用的製造業務及其滿足客户需求的能力產生不利影響。一些關鍵部件的交付期很長，或者只能從單一供應商或有限的供應商集團獲得，而一些採購或子裝配件是由應用製造所在國家/地區以外的供應商提供的。製造設備需求的波動可能會增加應用公司及其整個供應鏈的資本、技術、運營和其他風險，並可能導致一些供應商退出業務，或縮減或停止運營，這可能會影響我們滿足客户需求的能力。
由於以下原因，應用還可能遭遇製造業務的重大中斷、交付或安裝產品或服務的能力延遲、成本增加或客户訂單取消：
•未能準確預測需求並在成本效益的基礎上獲得足夠數量的優質零部件；
•零部件、材料或服務的可獲得性和成本波動，包括通貨膨脹導致的價格上漲；
•在獲得所需的進出口批准方面遇到困難或延誤的；
•因運輸中斷或運力限制而延誤發貨的；
•由於對半導體產品的總體需求急劇增加，導致全球半導體元件短缺；
•信息技術或基礎設施故障，包括第三方供應商或服務提供商的故障；以及
•在應用軟件公司或其客户或供應商擁有製造、研究、工程或其他業務的地點，發生自然災害、氣候變化的影響或其他應用軟件無法控制的事件(例如地震、公用設施中斷、海嘯、颶風、颱風、洪水、風暴或極端天氣條件、火災、地區經濟衰退、地區或全球衞生流行病，包括持續的新冠肺炎大流行、地緣政治動盪、美國與中國及其他國家之間加強的貿易限制、社會動盪、政治不穩定、恐怖主義或戰爭行為)。
由於以上風險因素“持續的新冠肺炎疫情和全球應對措施已經並可能繼續對應用公司的運營和財務業績產生不利影響”中進行了更充分的討論，正在發生的新冠肺炎疫情和世界各國政府和企業為遏制其傳播而採取的措施已經並預計將繼續對應用公司的供應鏈、製造、物流、勞動力和運營以及應用公司全球客户、供應商和合作夥伴的運營產生不利影響。
23
目錄表

如果供應商未能滿足應用的質量、成本、知識產權保護、對社會負責的商業實踐或其他績效因素方面的要求，應用可將其業務轉移到其他來源。將業務轉移給替代供應商可能導致製造延誤、額外成本或其他困難，並可能損害應用的保護、執行和獲取其知識產權以及客户和其他第三方的知識產權的全部價值的能力。這些結果可能對其業務和競爭地位產生不利影響，並適用於法律訴訟和索賠。此外，如果應用公司因無法及時或根本無法從供應商處獲得某些零部件而無法長期滿足客户的需求，其業務、運營結果和客户關係可能會受到不利影響。
此外，如果應用軟件需要迅速提高其業務和製造能力，以滿足需求的增加或加快發貨時間表，這可能會給應用軟件的製造和供應鏈運營帶來壓力，並對應用軟件的營運資本造成負面影響。此外，如果對應用產品的實際需求與預期不同，應用可能會購買比所需更多/更少的部件，或因取消、推遲或加快部件交付而產生成本。如果應用程序在預期客户需求不會實現的情況下購買或承諾購買庫存，或者此類庫存因技術變化的快速步伐而過時，或者如果客户減少、延遲或取消訂單，則應用程序可能會產生過多或過時的庫存費用。
應用面臨與業務合併、收購、戰略投資和資產剝離相關的風險。
應用從事收購或投資應用在現有、相關或新市場的公司、技術或產品。業務合併、收購和投資涉及應用的業務、財務狀況和經營業績的許多風險，包括但不限於：
•由於未能獲得監管或其他批准、訴訟或其他爭議，以及任何隨之而來的支付終止費的義務，無法及時或根本完成擬議的交易；
•轉移管理層的注意力，擾亂正在進行的業務；
•未能實現預期收入、毛利率和營業利潤率、淨收益和其他來自被收購企業的回報；
•政府監管機構在審查交易時提出的要求，其中可能包括資產剝離和對應用現有業務或收購業務行為的限制；
•收購完成後，業務、運營、系統、數字和物理安全、技術、產品、員工、合規計劃、法律或法規的變化(包括税法)或其他因素的無效整合可能會影響實現預期協同效應或其他利益的能力；
•未能將收購的企業或通過戰略投資開發的技術商業化；
•依賴不熟悉的供應鏈或相對較小的供應夥伴；
•無法利用新市場的特點，這些新市場可能與應用現有市場顯著不同，競爭對手可能擁有更強大的市場地位和客户關係；
•未能留住和激勵被收購企業的關鍵員工；
•宣佈或完成一項擬議交易對與第三方關係的潛在影響；
•應用公司信用評級的潛在變化，這可能對公司獲得資金的渠道和資金成本產生不利影響；
•現金餘額減少或為與交易有關的活動提供資金而承擔的債務增加，這增加了利息支出；現金餘額減少，減少了用於一般公司或其他目的的現金流，包括股票回購和股息；
•暴露於新的經營風險、規則、法規、工人期望、習俗和慣例，只要被收購的企業位於應用公司歷史上沒有開展過業務的地區；
•與管理新的、更多樣化和更廣泛的業務、項目和人員相關的挑戰；
•無法獲得和保護關鍵技術的知識產權；
•被收購公司的內部財務控制、披露控制和程序、網絡安全、隱私政策和合規計劃，或環境、健康和安全、反腐敗、人力資源或其他政策或做法不充分或無效；
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目錄表

•因業務狀況變化、技術進步或部門業績遜於預期而對已獲得的無形資產和商譽進行減值；
•與擬議或已完成的交易相關的訴訟或索賠風險；
•未知、低估、未披露或未發現的承諾或債務或不遵守法律、法規或政策；以及
•被收購實體的關鍵資源或設施規模不適當，以滿足業務需求。
應用還對其他公司進行投資，包括以合資企業形式組建的公司，這些公司的價值可能會下降或達不到預期目標。這些投資的成功取決於各種因素，應用公司可能對這些因素控制有限或沒有控制權，特別是在合資企業方面，需要與合作伙伴進行持續和有效的合作。此外，新的立法、附加法規或全球經濟或政治條件可能會影響或削弱我們在某些國家投資的能力，或要求我們獲得監管部門的批准才能這樣做。申請可能得不到必要的監管批准，或者批准可能帶有重要的條件或義務。不利的金融市場和宏觀經濟狀況可能會加劇應用的投資組合的風險，因此，投資組合的價值可能會受到負面影響並導致減值費用。
應用不斷評估其業務的戰略適合性，並可能不時尋求剝離其被認為不符合其戰略計劃的部分業務。一些資產剝離可能以應用出資資產的形式向合資企業出資，因此面臨上文討論的合資企業風險。此外，資產剝離涉及重大風險和不確定因素，例如能否以令人滿意的價格和條款及時出售此類業務(包括漫長而昂貴的銷售過程，以及買方可能進行漫長且可能不成功的嘗試以獲得所需的監管批准)，或者根本就是對業務其他部分的幹擾和管理層的分心，本應用於完成戰略收購的內部資源的分配，關鍵員工或客户的流失，承擔意外負債(包括(其中包括)因向買方作出有關業務的陳述和擔保而產生的負債)，或在剝離資產後支持業務的持續義務，以及其他不利財務影響。
應用面臨着與向新的和相關的市場和行業擴張相關的風險。
作為其增長戰略的一部分，應用尋求通過其現有產品或內部開發的新產品，或與第三方合作開發的產品，或通過收購獲得的產品，向相關或新的市場和行業擴張。Appled成功地將業務擴展到新的和相關的市場和行業的能力可能會受到一些因素的不利影響，包括：
•需要投入更多資源為新市場開發新產品，並在新市場開展業務；
•需要制定新的銷售和技術營銷策略，培養與新客户的關係，滿足不同的客户服務需求；
•多個企業的盈利能力和增長率不同；
•應用的預測需求、把握機會、避免或最小化風險的能力；
•管理多個業務的複雜性，這些業務在生產計劃、執行、供應鏈管理和物流方面各不相同；
•採用新的業務模式、業務流程和系統；
•進入並有效管理戰略聯盟或合作機會的複雜性；
•新材料、新工藝、新技術；
•需要吸引、激勵和留住在這些新領域擁有技能和專長的員工；
•新的和更多樣化的客户和供應商，包括一些運營歷史有限、資金不確定或有限、不斷髮展的商業模式或應用公司沒有或有限業務的地區的地點；
•新的或不同的競爭對手，可能擁有更多的財務或其他資源、行業經驗和已建立的客户關係；
•進入不同程度的政府參與、法律和法規以及商業、就業和安全做法的新行業和國家；
•第三方的知識產權；
•需要遵守或努力建立行業標準和實踐。
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目錄表

此外，應用公司還不時從美國和其他政府機構獲得某些戰略發展項目的資金，以增加其研發資源和應對新的市場機遇。作為政府資助的一項條件，應用公司經常受到某些記錄保存、審計、知識產權共享和/或其他義務的約束。
吸引、留住和激勵關鍵員工的能力對應用的成功至關重要。
應用的成功、競爭力和執行其全球戰略和維持創新文化的能力在很大程度上取決於其吸引、留住和激勵具有專業知識和能力的合格員工和領導者的能力，這些員工和領導者代表着不同的背景和經驗。實現這一目標可能有許多因素，包括全球經濟和行業狀況的波動、管理層的變化、應用的組織結構、本地和全球對人才日益激烈的競爭、本地和全球市場上合格員工的可用性、成本削減活動(包括裁員和無薪停工)、職業發展機會的可獲得性、為工人在本國以外提供服務獲得必要授權的能力，以及應用的薪酬和福利計劃(包括基於股份的計劃)的吸引力。如果我們無法吸引、留住和激勵合格的員工和領導者，我們可能無法充分利用當前和新的市場機會，這可能會對應用的業務和運營業績產生不利影響。僱員的流失或退休構成了特別的挑戰，因為這涉及到知識淵博和經驗豐富的僱員的離職，以及由此產生的確定和培訓現有或新的候選人以履行必要職能的需要，這可能導致意外費用、生產率下降和(或)內部程序和控制方面的困難。
應用面臨着與在税法複雜和不斷變化的司法管轄區運營相關的風險。
在美國和其他司法管轄區，申請者需繳納所得税。要確定和估計全球的納税義務，需要做出重大判斷。APPLICATION的所得税撥備和有效税率可能受到許多因素的影響，包括適用税法的變化、適用税法的解釋、不同税率司法管轄區的税前收入金額和構成以及遞延税項資產的估值。税法已有多項修訂建議，如獲通過，將會增加我們的税務負擔。雖然現在預測這些建議的結果還為時過早，但如果這些建議獲得通過，可能會對我們的所得税撥備和實際税率產生重大影響。應用公司所得税撥備和實際税率的增加，可能反過來對應用公司的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。
與其業務的國際化性質一致，應用在亞洲開展某些製造、供應鏈和其他業務，使這些活動更接近客户，並降低運營成本。在某些外國司法管轄區，已給予應用公司有條件的減收所得税税率。為了獲得這些税收優惠的好處，應用公司必須滿足與各種活動相關的要求。如果(除其他事項外)應用未能滿足適用要求或應用在這些司法管轄區產生淨虧損，則應用從這些激勵措施中實現收益的能力可能會受到重大影響。
此外，應用公司還接受美國國税局和其他税務機關的審查，並不時修改之前提交的納税申報單。應用定期評估這些審查和修訂產生有利或不利結果的可能性，以確定其所得税撥備的充分性，這需要估計和判斷。儘管應用認為其税收估計是合理的，但不能保證税務機關會同意這樣的估計。申請者可能不得不進行訴訟才能達到估計中反映的結果，這可能既耗時又昂貴。不能保證應用會成功，也不能保證任何最終決定不會與應用的歷史所得税撥備和有效税率所反映的處理方式有實質性的不同。
應用的債務和債務契約可能對其財務狀況和業務產生不利影響。
Applications有總計55億美元的未償還優先無擔保票據本金。根據管理優先無抵押票據的契約，在應用的控制權變更及同時下調投資級別以下的票據評級時，可能需要以相當於本金額101%的價格回購票據，外加應計和未付利息。應用公司還提供了15億美元的循環信貸安排。雖然截至2021年10月31日，該信貸安排下沒有未償還的金額，但應用公司未來可能會根據該信貸安排借入金額。申請人亦可訂立新的融資安排。應用公司履行債務的能力取決於其業務經營的結果，並受本節討論的其他風險的影響。應用軟件信用評級的重大變化、全球金融市場的混亂或利率環境的變化可能會對應用軟件獲得未來融資的機會和資金成本以及財務狀況產生重大不利影響。如果應用未能履行其債務義務，或未能遵守金融和其他債務契約，則其可能違約，任何借款可能立即到期和支付，該違約也可能構成根據應用的其他義務的違約。不能保證應用公司屆時將有足夠的財務資源或能夠安排融資償還任何借款。
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目錄表

如果未能成功實施企業資源規劃和其他信息系統變更，可能會對應用公司的業務和經營結果產生不利影響。
應用定期實施新的或增強的企業資源規劃和相關信息系統，以便更好地管理其業務運作，調整其全球組織，並實現未來的增長。實施新的業務流程和信息系統需要大量人員、培訓和財政資源的投入，並給應用的業務運營帶來風險。如果應用軟件未能成功實施企業資源規劃和相關的信息系統改進，或者在實施這些系統時出現延遲或困難，應用軟件可能無法實現預期的生產率提高或成本效益，並可能在服務和運營方面遇到困難，例如跟蹤訂單、及時製造和發貨產品、項目庫存需求、有效管理供應鏈和分配人力資源、彙總財務數據和報告經營結果，以及以其他方式有效管理其業務，所有這些都可能導致質量問題、聲譽損害、失去市場和收入機會，並以其他方式對應用軟件的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
若適用，可能會產生與商譽或長期資產相關的減值費用。
應用擁有相當數量的商譽和其他與收購相關的收購無形資產。商譽及購入的使用年限不定的無形資產不會攤銷，但會於每個財政年度第四季按年審核減值，而當事件或環境變化顯示資產的賬面價值可能無法收回時，會更頻密地審核減值。該審核將應用的每個報告單位的公允價值與其相關賬面價值(包括商譽)進行比較。可能導致商譽和無形資產減值的因素包括不利的行業或經濟趨勢、對未來現金流的估計減少、應用公司普通股市場價格下降、應用公司戰略或產品組合的變化以及重組活動。應用公司評估減值的估值方法要求管理層根據歷史經驗和對未來經營業績的預測作出判斷和假設。在商譽減值或無形資產減值被確定存在的期間，可能需要將未來的費用計入收益。
與知識產權和網絡安全有關的風險
應用程序面臨與保護和執行知識產權有關的各種風險。
Appled的成功在很大程度上取決於利用專利、商業祕密、版權和其他知識產權保護其技術。第三方侵犯應用的權利，例如未經授權制造或銷售設備或備件，可能會導致應用失去無償的市場和收入機會。監測和發現任何未經授權使用知識產權的行為是困難和昂貴的，而且應用的保護措施不能肯定它已經實施的保護措施將完全防止濫用。APPLICE執行其知識產權的能力受到訴訟風險的影響，以及在一些國家對這些權利的保護和可執行性的不確定性。如果應用尋求執行其知識產權，它可能會受到這些權利無效或不可執行的索賠，其他人可能會尋求對應用的反訴，這可能會對其業務產生負面影響。如果應用無法執行和保護知識產權，或者如果這些知識產權被快速的技術變革速度所規避、過時或失效，它可能會對其競爭地位和業務產生不利影響。此外，知識產權法或其解釋的變化可能會影響應用公司保護和維護其知識產權的能力，增加專利申請或相關執法行動的起訴成本和不確定性，並削弱應用公司知識產權資產帶來的價值和競爭優勢。
第三方也可以對應用及其產品提出索賠。關於應用產品侵犯他人權利的指控，無論是否有正當理由，辯護和解決都可能代價高昂且耗時，並可能分散管理層和人員的努力和注意力。無法以商業上合理的條款獲得使用第三方知識產權的權利，可能會對應用的業務產生不利影響。此外，應用可能面臨因第三方商業祕密和其他機密商業信息被竊取或未經授權使用或披露而提出的索賠。任何此類事件和索賠都可能嚴重損害應用的業務和聲譽，導致鉅額費用，損害其競爭地位，並阻止應用銷售某些產品，所有這些都可能對應用的業務和運營結果產生重大不利影響。
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目錄表

應用程序面臨與網絡安全威脅和事件相關的風險。
在開展業務時，應用軟件收集、使用、傳輸和存儲信息技術系統上的數據，包括由應用軟件或其第三方供應商擁有和維護的系統。這些數據包括屬於應用或其客户或其他業務合作伙伴的機密信息和知識產權，以及個人的個人信息。所有信息技術系統都容易受到幹擾、破壞或故障。應用程序及其第三方提供商已經並預計將繼續經歷網絡安全事件，其中一些事件可能會成功。這些網絡安全事件的範圍可能從員工錯誤或濫用，到個人試圖未經授權訪問這些信息系統，再到複雜的網絡安全攻擊，稱為高級持續性威脅，其中任何一種都可能直接或間接地通過公司的第三方提供商和全球供應鏈針對公司。儘管到目前為止，本公司尚未遇到此類網絡安全事件，但應用軟件將繼續投入大量資源用於網絡安全、數據加密和其他措施，以保護其系統和數據免受未經授權的訪問或濫用，未來可能需要花費更多資源，尤其是在網絡安全威脅以及隱私和數據保護法不斷髮展的情況下。根據其性質和範圍，網絡安全事件可能會導致業務中斷，例如，應用產品的開發和交付延遲或應用的製造流程中斷；知識產權被挪用；(例如，通過勒索軟件或拒絕服務)機密信息和關鍵數據的損壞、丟失或無法訪問；聲譽損害；與合同或法規隱私、網絡安全、數據保護或其他保密義務有關的訴訟或監管執法行動；應用在研究、開發和工程方面的投資價值縮水；以及與實施網絡安全措施以檢測、威懾、防範此類事件並從中恢復相關的成本增加。遵守或更改有關隱私、網絡安全、數據保護和數據本地化的法律和法規可能會導致鉅額費用，而任何不遵守的行為可能會導致監管機構或其他第三方對應用程序提起訴訟。此外，客户和第三方提供商越來越多地要求在隱私、網絡安全、數據保護、機密性和知識產權方面制定嚴格的合同條款，這也可能增加我們的整體合規負擔。
與法律和合規性相關的風險
APPLICATED暴露於與法律程序相關的各種風險。
不時適用，將來也可能涉及專利侵權、商業祕密挪用和其他知識產權、貿易、包括進出口和海關、反壟斷、環境法規、隱私、數據保護、證券、合同、產品性能、產品責任、不正當競爭、就業、工作場所安全等事項的法律程序或索賠。APPLICATION有時也會收到客户的通知，這些客户認為APPLICATION欠他們的賠償、產品保修或與第三方向此類客户索賠有關的其他義務。
法律程序和索賠，無論是否有根據，以及相關的內部調查，可能會耗時且昂貴地起訴、辯護或進行；分散管理層的注意力和其他應用資源；抑制應用的銷售其產品的能力；可能導致損害賠償、禁令救濟、處罰和罰款的不利判決；並對應用的業務產生負面影響。不能保證當前或未來的法律訴訟、索賠或調查的結果。
應用受到與環境、健康和安全法規以及可持續性要求相關的風險。
APPLICATED須遵守與其全球業務有關的環境、健康和安全法規，包括但不限於：與其產品的開發、製造、運輸和使用有關的法規；用於其產品或生產其產品的危險材料的搬運、排放、回收和處置；其設施的運營；以及其不動產的使用。不遵守或不能遵守現有或未來的環境、健康和安全條例，包括與氣候變化有關的條例，可能導致：重大補救或其他法律責任；施加處罰和罰款；限制其某些產品的開發、製造、銷售、運輸或使用；限制其設施的運營或使用其不動產的能力；以及其不動產的價值縮水。
除了法規遵從性之外，不斷增長的客户可持續性要求以及應用的可持續性目標可能會導致應用不時改變其製造、運營或設備設計，併產生大量費用來滿足這些法規和可持續性要求。任何未能遵守這些法規或滿足這些客户要求或可持續發展目標的行為，都可能對對應用產品的需求和適用於可能對應用的業務、財務狀況和經營結果產生不利影響的重大成本和負債以及聲譽風險。
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目錄表

APPLICATED面臨與全球監管環境相關的各種風險。
作為一家擁有全球業務的上市公司，應用軟件受美國和多個外國司法管轄區的法律以及不同司法管轄區不同管理機構的規則和法規的約束，這些法規可能在不同的司法管轄區有所不同，包括與財務和其他披露、會計標準、公司治理、知識產權、税收、貿易(包括進出口和海關)、反壟斷、環境、健康和安全(包括與氣候變化有關的)、就業、移民和旅行法規、隱私、數據保護和本地化以及反腐敗有關的法規。不斷變化、不一致或相互衝突的法律、規則和法規，以及其解釋和應用中的模稜兩可，帶來了不確定性和挑戰，遵守法律、規則和法規可能是繁重和昂貴的，將管理時間和注意力從創收活動上轉移，並在其他方面對應用的業務運營產生不利影響。違反法律、規則和法規，包括(除其他外)與財務和其他披露、貿易和進口、反壟斷、隱私、數據保護和反腐敗有關的行為，可能會導致罰款、刑事處罰、對應用公司業務的限制以及對其聲譽的損害，並可能對其業務運營、財務狀況和運營結果產生不利影響。

項目1B：不同的國家和地區。未解決的員工意見
沒有。

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目錄表

第二項：中國政府和中國政府。屬性
關於應用的屬性的信息如下：
 
(單位：千平方英尺)美國其他國家總計
擁有4,8552,4727,327
租賃1,9121,8003,712
總計6,7674,27211,039
由於應用公司業務的相互關係，一個國家內的物業可能由在該國家內運營的部門共享。該公司的總部設在加利福尼亞州聖克拉拉。半導體系統公司的產品在加利福尼亞州的聖克拉拉、德克薩斯州的奧斯汀、馬薩諸塞州的格洛斯特、蒙大拿州的卡利斯佩爾、以色列的雷霍沃特和新加坡製造。應用全球服務部門的再製造設備產品主要在得克薩斯州奧斯汀生產。Display和毗鄰市場部門的產品在德國阿爾茨瑙和臺灣台南生產。
Appled還在世界各地擁有和租賃辦公室、工廠和倉庫，包括歐洲、日本、北美(主要是美國)、以色列、中國、印度、韓國、東南亞和臺灣。這些設施主要用於製造；研究、開發和工程；以及營銷、銷售和客户支持。
Appled還在蒙大拿州、德克薩斯州、加利福尼亞州、以色列和意大利擁有總計約269英畝的可建設土地，可以容納更多的建築空間。
Appled認為其擁有或租賃的物業足以滿足其當前和未來的需求。應用定期評估其全球基礎設施的規模、能力和位置，並根據這些評估定期進行調整。
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目錄表

項目3： 法律訴訟
合併財務報表附註17“法律事項”項下所載資料在此併入作為參考。另請參閲“風險因素--與法律和合規性有關的風險”。
 
項目4： 煤礦安全信息披露
沒有。

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目錄表

第II部

項目5： 註冊人普通股市場、相關股東事項與發行人購買股權證券
市場信息 
應用的普通股在納斯達克全球精選市場交易，代碼為AMAT。截至2021年12月10日，有2833名應用普通股登記持有人。有關2021財年、2020財年和2019財年應用材料普通股宣佈的季度現金股息的信息，請參閲《管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析-財務狀況、流動性和資本資源》。
性能圖表
下面的業績圖表顯示了2016年10月30日至2021年10月31日期間應用普通股的五年累計股東總回報。這與同期標準普爾500指數和PHLX半導體指數的累計總回報進行了比較。比較假設在2016年10月30日投資於應用普通股和上述每個指數的100美元，並假設股息再投資(如果有的話)。圖表中的美元金額舍入為最接近的整數美元。圖表中顯示的績效代表過去的績效，不應被視為未來績效的指標。
amat-20211031_g1.jpg
*假設在2016年10月30日投資於股票或2016年10月31日投資於指數，包括股息的再投資。
按月末計算的指數。
版權所有©2021年標準普爾，S全球的一個部門。版權所有。
 
10/30/201610/29/201710/28/201810/27/201910/25/202010/31/2021
應用材料100.00 199.87 115.48 202.95 225.12 508.89 
標準普爾500指數100.00 123.88 130.09 150.94 176.35 237.87 
PHLX半導體指數100.00 156.93 145.72 212.64 309.77 458.88 

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目錄表

發行人購買股票證券
2021年3月，Applied董事會批准了一項普通股回購計劃，授權75億美元的回購，這是對之前2018年2月批准的60億美元授權的補充。
下表提供了截至2021年10月31日有關Applied根據上述董事會授權在2021財年第四季度回購的普通股股份的信息。
期間購買的股份總數平均值
付出的代價
每股		集料
付出的代價		總人數：
購買股票的時間為
公開的一部分
宣佈了一些計劃		最高美元
股份價值
這可能還是可能的
在以下條件下購買的產品
這些節目
 (單位：百萬，每股除外)
月份#1
（2021年8月2日至2021年8月29日）3.5 $134.64 $466 3.5 $6,059 
月份#2
（2021年8月30日至2021年9月26日）3.2 $137.35 443 3.2 $5,616 
月份#3
（2021年9月27日至2021年10月31日）4.5 $131.23 591 4.5 $5,025 
總計11.2 $134.05 $1,500 11.2 


第六項：調查結果。[已保留]
33
目錄表

第7項：第一項：第二項。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
引言
管理層對財務狀況和運營結果（MD & A）的討論和分析旨在促進了解Applied的業務和運營結果。本MD & A應與Applied的合併財務報表以及本表格10-K其他地方包含的合併財務報表註釋一起閲讀。以下討論包含前瞻性陳述，還應與本表格10-K開頭列出的警告性陳述一起閲讀。MD & A由以下部分組成：
 
•應用程序的流行病應對措施
•概述：應用軟件的業務和測量摘要
•運營結果：對企業經營效果的探討
•細分市場信息：關於分部經營效果的討論
•最近的會計聲明：淺談新會計公告及其對應用合併財務報表的影響
•財務狀況、流動資金和資本來源：現金流、現金來源和現金用途分析
•表外安排和合同義務
•關鍵會計政策和估算：對需要進行判斷和估計的關鍵會計政策的討論
•非GAAP調整後的結果：將GAAP調整後的衡量標準與非GAAP調整後的衡量標準進行協調的結果
應用公司對大流行的反應
隨着2020年新冠肺炎疫情的爆發，應用材料迅速做出反應，採取了預防措施，以確保其工作場所的健康和安全，同時確保遵守政府當局施加的命令和限制，應用材料在世界各地運營。
在持續的新冠肺炎疫情期間，應用的首要任務仍然是保護其員工及其家人、客户、供應商和社區的健康和安全。應用繼續支持工作場所的靈活性，如在可能的情況下遠程工作，並遵循增強的安全和健康協議-包括篩查、社交距離和使用個人防護裝備。應用程序使其實驗室和運營保持活躍，並繼續為客户提供支持。
Appled已經實施了恢復現場工作的多階段計劃，該計劃考慮了Appled的業務和員工需求、當地政府法規、社區病例趨勢以及公共衞生官員的建議等因素。該計劃涉及多個階段，逐步允許更多工人返回現場，同時實行社會距離和其他安全措施。
應用公司將繼續監測和評估正在發生的新冠肺炎疫情，並將致力於適當應對新冠肺炎對其業務、客户和供應商的業務以及社區的影響。
概述
應用為半導體、顯示器和相關行業提供製造設備、服務和軟件。Appled的客户包括半導體晶片和芯片、液晶和有機發光二極管(OLED)顯示器以及其他電子設備的製造商。這些客户可以在自己的最終產品中使用他們製造的產品，或者將產品出售給其他公司用於先進的電子元件。由於製造設備和服務的需求可能會隨着芯片、顯示技術和其他電子設備的供求以及其他因素的變化而變化，如全球經濟和市場狀況以及製造過程中技術進步的性質和時機，因此應用技術的每一項業務都受到不同行業條件的影響。
應用在三個可報告的部門運營：半導體系統、應用全球服務以及展示和相鄰市場。綜合財務報表附註18載列各應呈報分部的財務資料摘要。對可能影響應用公司運營的因素的討論在第一部分第1a項中的“風險因素”一節中闡述，該部分通過引用併入本文。產品開發和製造活動主要發生在美國、歐洲、以色列和亞洲。應用的廣泛的設備和服務產品都是高度技術性的，主要通過直銷隊伍銷售。
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目錄表

Appled的業績主要是由客户在資本設備和服務上的支出推動的，以支持關鍵技術過渡或增加產量，以應對全球對半導體和顯示器的需求。半導體客户(包括在代工、邏輯和存儲器市場運營的公司)的支出受到對先進電子產品的需求的推動，這些產品包括智能手機和其他移動設備、服務器、個人計算機、汽車設備、存儲和其他產品。數據的增長以及人工智能、物聯網、5G網絡、智能汽車以及增強和虛擬現實等新興終端市場驅動力也正在為該行業創造下一波增長浪潮。因此，半導體系統部門的產品受到客户需求的重大變化的影響，包括向更小尺寸的轉變、日益複雜的芯片架構、新材料和越來越多的應用。顯示器製造設備支出的需求主要取決於消費者對越來越大和更先進的電視以及用於下一代移動設備的更大和更高分辨率顯示器的需求，以及對新型顯示技術的投資。雖然某些現有技術可能會適應新的要求，但一些應用程序需要一種完全不同的技術方法。客户投資製造設備的時機也受到下一代工藝開發的時機和滿足終端市場需求的產能擴張時機的影響。鑑於這些情況，應用軟件公司的業績可能每年以及季度都有很大的不同。
應用的戰略重點包括開發有助於解決客户在技術轉折時的挑戰的產品；擴大半導體和顯示器行業的服務市場機會；以及增長其服務業務。Appled的長期增長戰略要求繼續開發新材料工程能力，包括能夠向新的和鄰近市場擴張的產品和平臺。Appled在研發和工程方面的重大投資通常必須使其能夠在強勁需求出現之前交付新產品和技術，從而使客户能夠在早期技術選擇期間將這些產品納入其製造計劃。應用與其全球客户密切合作，設計滿足他們計劃的技術和生產要求的系統和工藝。
下表列出了過去三個財政年度的某些重要衡量標準：
 
  變化
2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 
 (以百萬為單位，每股金額和百分比除外)
淨銷售額$23,063 $17,202 $14,608 $5,861 $2,594 
毛利率47.3 %44.7 %43.7 %2.6分1.0分
營業收入$6,889 $4,365 $3,350 $2,524 $1,015 
營業利潤率29.9 %25.4 %22.9 %4.5分2.5分
淨收入$5,888 $3,619 $2,706 $2,269 $913 
稀釋後每股收益$6.40 $3.92 $2.86 $2.48 $1.06 

2021財年為53周，2020財年和2019財年各為52周。
在2020財年，新冠肺炎被指定為疫情，由此在全球實施的限制措施影響了應用的供應鏈和製造業務。
在2021財年，新冠肺炎疫情加速了經濟的數字化轉型，創造了全球對半導體的需求增加。因此，半導體設備客户繼續在新技術過渡方面進行戰略投資。與2020財年相比，在客户對高級和成熟節點的投資的推動下，2021財年的代工和邏輯支出有所增加。與2020財年相比，2021財年內存客户的支出有所增加，因為該行業進行了投資，以保持供需平衡，並投資於新技術。雖然客户的戰略投資仍在繼續，但供應鏈限制主要影響了應用在2021財年第四季度滿足需求的能力。Appled預計需求將保持強勁，供應短缺將持續到2022財年，管理這些短期供應鏈約束是當務之急。
在設備安裝量和長期服務協議增加的推動下，應用在2021財年的服務業務與2020財年相比繼續增長。與2020財年相比，Appled在2021財年的顯示器和相鄰市場收入保持相對持平，這是由於對電視顯示器製造設備的投資增加，但被移動產品顯示器製造設備投資的減少所抵消。

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目錄表

為了應對持續的新冠肺炎疫情以及不斷變化的情況和全球應對措施，應用軟件對其全球業務進行了調整，並正在與員工、客户和供應商合作積極管理其應對措施。然而，局勢仍然不穩定和不確定。有關與正在進行的新冠肺炎大流行相關的其他風險，請參閲題為“持續的新冠肺炎疫情和全球應對措施已經並可能繼續對應用軟件的運營和財務業績產生不利影響“在第一部分，第1A項，”風險因素“。
經營成果
淨銷售額
所示期間的銷售淨額如下： 
變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (單位：百萬，百分比除外)
半導體系統$16,286 71%$11,367 66%$9,027 62%43 %26 %
應用全球服務5,013 22%4,155 24%3,854 26%21 %8 %
展示及毗鄰街市1,634 7%1,607 9%1,651 11%2 %(3)%
公司和其他130 —%73 1%76 1%78 %(4)%
總計$23,063 100%$17,202 100%$14,608 100%34 %18 %
與2020財年和2020財年相比，2021財年的淨銷售額與2019財年相比有所增加，這主要是由於客户在半導體設備上的投資和服務支出的增加。半導體系統部門仍然是淨銷售額的最大貢獻者。
按地理區域劃分的淨銷售額(由產品運往的客户設施的位置確定)如下：
變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (單位：百萬，百分比除外)
中國$7,535 33%$5,456 32%$4,277 29%38 %28 %
韓國5,012 22%3,031 18%1,929 13%65 %57 %
臺灣4,742 20%3,953 23%2,965 20%20 %33 %
日本1,962 8%1,996 11%2,198 15%(2)%(9)%
東南亞677 3%411 2%548 4%65 %(25)%
亞太地區19,928 86%14,847 86%11,917 81%34 %25 %
美國2,038 9%1,619 10%1,871 13%26 %(13)%
歐洲1,097 5%736 4%820 6%49 %(10)%
總計$23,063 100%$17,202 100%$14,608 100%34 %18 %
與2020財年相比，2021財年各地區淨銷售額的變化主要反映了半導體制造設備投資和客户綜合服務協議支出的變化。與2020財年相比，2021財年日本客户的淨銷售額下降主要反映了半導體制造設備投資的減少，但部分被客户在全面服務協議上的支出增加所抵消。
與2019財年相比，2020財年各地區淨銷售額的變化主要反映了半導體設備支出的變化。與2019財年相比，2020財年對中國、臺灣和韓國客户的淨銷售額有所增加，主要是由於對半導體制造設備的投資和客户在全面服務協議上的支出增加。中國的增長被顯示屏製造設備客户支出的減少部分抵消。與2019財年相比，2020財年日本和美國客户的淨銷售額下降主要反映了半導體和顯示器製造設備投資的減少。與2019財年相比，2020財年對東南亞和歐洲客户的淨銷售額下降主要反映了半導體制造設備投資以及客户在遺留系統和備件上的支出下降。
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目錄表

毛利率
所示期間的毛利率如下： 
  變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (單位：百萬，百分比除外)
毛利率47.3 %44.7 %43.7 %2.6分1.0分
與2020財年相比，2021財年的毛利率有所增長，這主要是由於淨銷售額的增加以及客户和產品組合的有利變化，但由於提供製造能力和靈活性的員工人數增加，運費成本和人員成本增加部分抵消了這一增長。
與2019財年相比，2020財年的毛利率有所增長，主要原因是淨銷售額的增長以及客户和產品結構的有利變化，但這一增長部分被運費成本上升以及提供製造能力和靈活性的員工人數增加導致的人員成本增加所抵消，由於新冠肺炎限制禁止前往客户現場旅行而導致員工人數利用不足，以及與新冠肺炎疫情相關的員工薪酬增加。
2021財年、2020財年和2019財年的毛利率分別包括1.18億美元、1.03億美元和8900萬美元的股權薪酬支出。
研究、開發和工程 
所列期間的研究、開發和工程(RD&E)費用如下：
   變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (單位：百萬)
研究、開發和工程$2,485 $2,234 $2,054 $251 $180 
應用公司未來的經營業績在很大程度上取決於其在所提供的設備和服務產品中保持競爭優勢的能力。開發週期從12個月到36個月不等，具體取決於產品是現有產品的增強型產品(開發週期通常較短)還是新產品(開發週期通常較長)。應用的大部分現有產品來自內部開發活動和涉及新技術、新材料和新工藝的創新。在某些情況下，應用公司收購現有或新產品領域的技術，以補充其現有的技術能力，並縮短上市時間。
管理層認為，繼續對研發和設備進行大量投資是至關重要的，以確保提供符合客户最先進設計的當前和預期要求的創新技術。應用一直保持並打算繼續投資於研發和開發，以繼續提供新的產品和技術。
應用公司繼續在半導體系統、顯示器和鄰近市場進行研發和設備投資，以開發新的單元工藝系統和集成材料解決方案。投資領域包括蝕刻、沉積、檢查、圖案化、封裝和其他技術，以提高芯片性能、功耗、面積、成本和上市時間。在展示和鄰近市場，研發和設備投資的重點是通過新的展示技術擴大公司的市場機會。
2021財年與2020財年相比和2020財年與2019財年相比研發費用都有所增加，主要是由於增加了員工人數，以及與基於股份的薪酬和可變薪酬相關的費用增加。這些增長反映了應用公司正在進行的產品開發計劃投資，這與公司的增長戰略一致。應用繼續優先考慮當前和新市場在技術能力和關鍵研發計劃方面的現有研發投資，重點放在半導體技術上。
2021財年、2020財年和2019財年的研發費用分別包括1.29億美元、1.16億美元和9900萬美元的股票薪酬支出。
37
目錄表

營銷和銷售
所示期間的市場推廣及銷售開支如下：
  變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (單位：百萬)
市場營銷和銷售$609 $526 $521 $83 $5 
與2020財年相比，2021財年的營銷和銷售費用有所增加，主要原因是增加了員工人數和更高的可變薪酬。與2019財年相比，2020財年的營銷和銷售費用相對持平。2021財年、2020財年和2019財年的營銷和銷售費用分別包括4300萬美元、3600萬美元和3100萬美元的基於股票的薪酬支出。
一般和行政 
所示期間的一般及行政開支如下：
變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (單位：百萬)
一般和行政$620 $567 $461 $53 $106 
與2020財年相比，2021財年的G&A費用有所增加，主要原因是員工人數增加和可變薪酬增加。與2019財年相比，2020財年的併購費用有所增加，主要是因為與收購整合和交易成本、可變薪酬和基於股份的薪酬相關的費用增加。
2021財年、2020財年和2019年的併購支出分別包括5600萬美元、5200萬美元和4400萬美元的股權薪酬支出。
遣散費及有關費用
所列期間的遣散費和相關費用如下：
 變化
2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (單位：百萬)
遣散費及相關費用$157 $— $— $157 $— 
在2021財年第一季度，應用頒佈了一項遣散費計劃(2021財年離職計劃)，以重新調整員工隊伍。根據這一計劃，應用公司實施了一次性自願退休計劃和其他裁員行動。自願退休計劃適用於某些符合最低年齡和服務年限要求以及其他特定業務標準的美國員工。此外，應用公司還在全球範圍內實施了展示和相鄰市場業務的其他裁員行動。
交易終止費
所示期間的交易終止費如下：
 變化
2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (單位：百萬)
交易終止費$154 $— $— $154 $— 
2019年6月30日，Applied與國際電氣株式會社（Kokusai Electric）和KKR HKE Investment LP（KKR）簽訂了一份股份購買協議（SPA），規定Applied收購國際電氣的所有已發行股份。經隨後修訂的SPA於2021年3月19日終止。Applied在2021財年第二季度向KKR支付了1.54億美元的終止費。
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目錄表

利息支出和利息及其他收入(虧損)，淨額
所示期間的利息支出和利息及其他收入(虧損)淨額如下：
 變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (單位：百萬)
利息支出$236 $240 $237 $(4)$3 
利息和其他收入，淨額$118 $41 $156 $77 $(115)
產生的利息支出主要與優先無抵押票據有關。與2020財年和2019財年相比，2021財年的利息支出相對持平，這是因為優先無擔保票據的平均本金餘額在過去三年中每年都保持在55億美元。
與2020財年相比，2021財年的利息和其他收入淨額有所增加，這主要是由於股權投資的淨收益較高，但與2020財年相比，2021財年的利息收入較低部分抵消了這一影響。與2019財年相比，2020財年的利息和其他收入淨額有所下降，主要是由於利息收入減少和提前清償債務造成的損失。此外，2020財年來自投資的股權投資證券的未實現收益低於2019財年。
所得税
所列期間的所得税準備金和實際税率如下：
 變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (以百萬美元為單位，除1%外)
所得税撥備$883 $547 $563 $336 $(16)
有效所得税率13.0 %13.1 %17.2 %(0.1)三分(4.1)三分
應用的所得税撥備和有效税率受税前收入的地理構成的影響，其中包括具有不同税率、有條件的降低税率和其他所得税激勵措施的司法管轄區。它還受到不同時期不一致的事件的影響，例如所得税法的變化和前幾年所得税申報的解決。
Appled 2021財年的有效税率略低於2020財年，主要是由於較低税收管轄區的税前收入比例較高，但被前幾年所得税申報的決議部分抵消。Appled 2020財年的有效税率低於2019財年，主要是由於不確定税收狀況的變化導致的税收支出同比下降，税收抵免的税收優惠增加，以及超額股票補償税收優惠增加。這一好處部分被2020財年不確定的税收狀況的不利解決所抵消。
2019年6月14日，美國政府發佈的法規顯著影響了如何解讀《減税和就業法案》(Tax Act)中的全球無形低税收入(GILTI)條款。因此，應用在2019財年第三季度逆轉了2019財年上半年實現的9600萬美元的税收優惠。可以選擇一種會計政策，將GILTI應税收入的臨時差異在發生時作為當期費用處理(期間成本法)，或將這些金額計入遞延税額(遞延法)。應用了期間成本法。
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目錄表

細分市場信息
Applied報告三個部門的財務業績：半導體系統、應用全球服務以及顯示和鄰近市場。每個可報告分部的產品和服務以及財務數據的描述可參閲合併財務報表附註的註釋18。
公司及其他類別包括製造太陽能光伏電池及組件的產品收入、產品銷售成本及若干營運開支，該等開支並未分配至其應呈報分部，並在公司層面分開管理。這些運營費用包括以股份為基礎的薪酬成本；公司層面提供的某些管理、財務、法律、人力資源和研發與開發職能；以及未吸收的信息技術和佔用。此外，應用不會將重組、遣散費和資產減值費用以及與重組行動相關的任何相關調整分配給其應報告部門，除非這些行動與特定的應報告部門有關。
每個可報告部門的結果如下所述。
半導體系統部門
半導體系統部門主要由用於製造半導體芯片的資本設備組成。半導體行業在資本設備上的支出受到對先進電子產品（包括智能手機和其他移動設備、服務器、個人計算機、汽車電子產品、存儲和其他產品）的需求以及製造工藝技術進步的性質和時機的推動，因此受到不同行業條件的影響。開發工作的重點是解決客户在晶體管、互連、圖案化和封裝性能方面的關鍵技術挑戰。
所述期間的一些重要措施如下： 
變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (除百分比和比率外，以百萬為單位)
淨銷售額$16,286 $11,367 $9,027 $4,919 43 %$2,340 26 %
營業收入$6,311 $3,714 $2,464 $2,597 70 %$1,250 51 %
營業利潤率38.8 %32.7 %27.3 %6.1分5.4點
 
按最終用途劃分的半導體系統公司在所示時期的淨銷售額如下：
 202120202019
鑄造、邏輯和其他60 %59 %52 %
動態隨機存取存儲器(DRAM)19 %20 %22 %
閃存21 %21 %26 %
100 %100 %100 %
在2021財年，半導體設備客户繼續在新技術過渡方面進行戰略投資。與2020財年相比，2021財年的代工和邏輯支出(以絕對值計算)有所增加，這是由於客户對先進和成熟節點的投資推動的。與前一年相比，內存客户在2021財年的支出也增加了(按絕對美元計算)。與2020財年相比，2021財年的營業利潤率有所上升，主要反映了更高的淨銷售額以及客户和產品組合的有利變化，但部分抵消了因招聘額外員工以提供製造能力和靈活性而導致的人員成本上升以及運費成本上升的影響。在2021財年，兩個客户各佔該細分市場總淨銷售額的10%以上，他們加起來約佔該細分市場總淨銷售額的43%。
與2019財年相比，2020財年的淨銷售額有所增長，主要是因為代工、邏輯和其他客户的絕對美元支出增加。與2019財年相比，2020財年的營業利潤率有所上升，主要反映出由於新冠肺炎旅行限制，淨銷售額增加，客户和產品結構發生有利變化，與旅行相關的支出減少，但這一增長被研發費用增加、運費成本上升、為提供製造能力和靈活性而增加的員工人數導致的人員成本增加以及與新冠肺炎疫情相關的員工薪酬增加所部分抵消。
在過去三個會計年度中，沒有一個地區的半導體系統部門的淨銷售額佔總淨銷售額的30%以上。
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目錄表

應用全球服務細分市場
應用全球服務部門提供集成解決方案，以優化設備和工廠的性能和生產率，包括備件、升級、服務、某些重新制造的早期一代設備以及用於半導體、顯示器和太陽能產品的工廠自動化軟件。
對應用全球服務公司解決方案的需求是由應用全球服務公司龐大且不斷增長的製造系統安裝基礎推動的，客户需要縮短停機時間，提高設備性能和產量，並優化工廠產出和運營成本。影響應用全球服務公司備件和服務銷售的行業條件主要表現為半導體制造商的晶圓開工率增加和持續強勁的利用率、設備安裝基礎的增長、較新工具的服務強度不斷增加以及該公司銷售更全面的服務協議的能力。
所述期間的一些重要措施如下： 
變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (除百分比和比率外，以百萬為單位)
淨銷售額$5,013 $4,155 $3,854 $858 21 %$301 8 %
營業收入$1,508 $1,127 $1,101 $381 34 %$26 2 %
營業利潤率30.1 %27.1 %28.6 %3.0分(1.5)分

與2020財年相比，2021財年的淨銷售額有所增加，主要原因是客户在全面服務協議和備件上的支出增加，以及2021財年額外一週的影響。與2020財年相比，2021財年的營業利潤率有所上升，主要原因是淨銷售額增加，但與支持業務增長的員工增加相關的費用增加和運費成本上升部分抵消了這一增長。在2021財年，兩個客户分別佔這一細分市場總淨銷售額的10%以上。
與2019財年相比，2020財年的淨銷售額有所增長，主要是因為客户在綜合服務協議、半導體備件和傳統系統上的支出增加。與2019財年相比，2020財年的營業利潤率有所下降，主要原因是支持業務增長的員工人數增加，新冠肺炎限制導致員工無法充分利用員工，導致無法前往客户地點，運費成本上升，以及與新冠肺炎疫情相關的員工薪酬增加。
在過去三個會計年度的任何一年中，沒有一個地區的應用全球服務部門的淨銷售額至少佔總銷售額的30%。
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目錄表

展示和相鄰市場細分市場
顯示器和相鄰市場部門包括用於製造液晶和OLED顯示器的產品，以及用於電視、顯示器、筆記本電腦、個人電腦、電子平板電腦、智能手機和其他面向消費者的設備和設備升級的其他顯示技術。該部門專注於通過製造大規模LCD電視、OLED、低温多晶硅(LTPS)、金屬氧化物和觸摸屏部門的技術差異化設備來擴大其業務；並開發可為客户提供更高性能和產量的產品。
顯示器行業的增長主要取決於消費者對越來越大和更先進的電視以及用於下一代移動設備的更大和更高分辨率顯示器的需求。客户在Display和毗鄰Markets領域的消費模式不均衡可能會導致季度與季度之間以及同比之間的顯著波動。
本報告所述期間的一些重要措施如下： 
變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (除百分比和比率外，以百萬為單位)
淨銷售額$1,634 $1,607 $1,651 $27 2 %$(44)(3)%
營業收入$314 $291 $294 $23 8 %$(3)(1)%
營業利潤率19.2 %18.1 %17.8 %1.1分0.3分

與2020財年相比，2021財年的淨銷售額相對持平，這主要是由於客户對電視顯示製造設備的投資增加，但被客户對移動產品顯示製造設備的投資減少所抵消。與2020財年相比，2021財年的營業利潤率有所增加，這主要是因為淨銷售額增加以及客户和產品組合的有利變化。在2021財年，三個客户各自至少佔該細分市場淨銷售額的10%，他們加起來約佔該細分市場總淨銷售額的65%。
與2019財年相比，2020財年的淨銷售額有所下降，這主要是由於客户對電視顯示製造設備的投資減少，但部分抵消了客户對移動產品顯示製造設備的更高投資。與2019財年相比，2020財年的營業利潤率有所上升，反映出客户和產品結構的有利變化，以及由於新冠肺炎旅行限制而導致的旅行相關支出減少。
在本報告所述的一個或多個期間，以下地區至少佔Display和相鄰市場部門總淨銷售額的30%：
變化
 2021202020192021年比2020年2020年至2019年
 (單位：百萬，百分比除外)
中國$1,361 83 %$1,343 84 %$1,469 89 %$18 1 %$(126)(9)%


42
目錄表

近期會計公告
有關最近會計公告的描述，包括預計採用日期和對Applied合併財務報表的估計影響（如果有），請參閲合併財務報表附註的註釋1“重要會計政策摘要”。
43
目錄表

財務狀況、流動性與資本來源
應用的現金、現金等值物和投資包括以下內容：
 
10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
 (單位：百萬)
現金和現金等價物$4,995 $5,351 
短期投資464 387 
長期投資2,055 1,538 
現金、現金等價物和投資總額$7,514 $7,276 
現金的來源和用途
由經營、投資和融資活動提供(用於)的現金摘要如下：
 
202120202019
 (單位：百萬)
經營活動提供的現金$5,442 $3,804 $3,247 
用於投資活動的現金$(1,216)$(130)$(443)
用於融資活動的現金$(4,591)$(1,337)$(3,115)
Kokusai電氣公司
2019年6月30日，Applied與國際電氣株式會社（Kokusai Electric）和KKR HKE Investment LP（KKR）簽訂了一份股份購買協議（SPA），規定Applied收購國際電氣的所有已發行股份。經隨後修訂的SPA於2021年3月19日終止。Applied在2021財年第二季度向KKR支付了1.54億美元的終止費。
經營活動
2021財年來自經營活動的現金為54億美元，反映了經非現金費用和營運資本組成部分變化影響調整後的淨收入。非現金費用包括折舊、攤銷、遣散費和相關費用、基於股份的薪酬和遞延所得税。與2020財年相比，2021財政年度經營活動提供的現金有所增加，主要原因是淨收入增加，但應收賬款餘額增加部分抵消了這一影響。與2019財年相比，2020財年經營活動提供的現金增加，主要是因為淨收入增加。
應用公司與多家金融機構達成協議，出售選定客户的應收賬款和貼現本票。應用出售其應收賬款一般沒有追索權。適用時，也不時貼現客户通過各種金融機構開具的信用證。信用證的貼現取決於許多因素，包括金融機構貼現信用證的意願和這種安排的成本。在2021財年、2020財年和2019財年，應用分別銷售了13億美元、12億美元和15億美元的應收賬款。APPLICED在2021財年沒有貼現客户開具的信用證。2020財年和2019財年分別應用客户簽發的貼現信用證1.05億美元和4800萬美元。2021財年、2020財年和2019財年都沒有期票貼現。
截至2021年10月31日，應用的營運資金為98億美元，截至2020年10月25日，營運資本為89億美元。
2021財年末、2020財年末和2019財年末的未償還天數分別為74天、57天和61天。未完成的銷售天數因發貨時間和付款條件的不同而不同。與2020財年末相比，2021財年末未償還天數的增加主要是由於不利的收入線性和較低的應收賬款保理。2020財年末未償還銷售天數的減少主要是由於與2019財年末相比，應收賬款保理增加和有利的收入線性。
44
目錄表

投資活動
在2021財年、2020財年和2019財年，應用分別使用了12億美元、1.3億美元和4.43億美元的現金進行投資活動。2021財年、2020財年和2019年的資本支出分別為6.68億美元、4.22億美元和4.41億美元。2021財年和2020財年的資本支出主要用於投資演示和測試設備、房地產收購和改進以及網絡設備。2019財年的資本支出主要用於北美和臺灣的房地產收購和改善，以及對演示、測試和實驗室工具的投資。2021年，扣除銷售收益和投資到期日後的投資購買淨額為5.36億美元，2020財年和2019財年的銷售收益和投資到期日淨額分別為3.99億美元和2600萬美元。投資活動還包括對技術的投資，以使應用技術能夠獲得新的市場機會或新興技術。
應用的投資組合主要包括投資級貨幣市場共同基金、美國國債和機構證券、市政債券、公司債券和抵押貸款支持證券和資產支持證券，以及股票證券。應用定期監察其投資組合的信貸風險，並採取適當措施，包括出售若干證券，以根據其投資政策審慎管理該等風險。
融資活動
Applications在2021財年的融資活動中使用了46億美元的現金，主要包括38億美元的普通股回購，8.38億美元的現金股息和1.78億美元的既有股權獎勵預扣税，被1.75億美元的普通股發行收益所抵消。
Applications在2020財年的融資活動中使用了13億美元的現金，主要包括償還14億美元的優先票據、回購6.49億美元的普通股、向股東支付7.87億美元的現金股息和支付1.72億美元的既有股權獎勵預扣税，但被髮行優先無擔保票據的淨收益15億美元和普通股發行的收益1.74億美元所抵消。
Applications在2019財年的融資活動中使用了31億美元的現金，主要包括24億美元的普通股回購，7.71億美元的現金股息和8600萬美元的既有股權獎勵預扣税，被1.45億美元的普通股發行收益所抵消。
2021年3月，應用的董事會批准了一項普通股回購計劃，授權進行75億美元的回購，這是對2018年2月批准的現有60億美元授權的補充。截至2021年10月31日，根據回購計劃，約有50億美元可用於未來的股票回購。
在2021財年，應用的董事會宣佈了一次每股0.22美元的季度現金股息和三次每股0.24美元的季度現金股息。在2020財年，應用的董事會宣佈了一次每股0.21美元的季度現金股息和三次每股0.22美元的季度現金股息。在2019財年，應用的董事會宣佈了一次每股0.2美元的季度現金股息和三次每股0.21美元的季度現金股息。2021財年、2020財年和2019財年支付的股息分別為8.38億美元、7.87億美元和7.71億美元。Apply目前預計，現金股息將繼續按季度支付，儘管未來任何現金股息的宣佈由董事會酌情決定，並將取決於應用的財務狀況、經營業績、資本要求、業務狀況和其他因素，以及董事會對現金股息符合應用的股東最佳利益的決定。
Applications為各種貨幣的無擔保借款提供高達16億美元的信貸安排，其中15億美元包括與多家銀行簽訂的承諾循環信貸協議(循環信貸協議)。循環信貸協議包括一項條款，根據該條款，應用可要求將貸款金額增加至多5億美元，總承諾額不超過20億美元，但前提是已收到一個或多個貸款人對任何此類增加的承諾和其他慣例條件。循環信貸協議定於2025年2月到期，除非循環信貸協議允許延長。循環信貸協議規定，以美元計價的借款按應用公司選定的兩種利率中的一種計息，外加適用保證金，適用保證金因應用公司的公共債務信用評級而異。循環信貸協議包括截至2021年10月31日應用遵守的金融和其他契約。
其餘約7000萬美元的信貸安排由日本銀行提供。APPLICATION根據這些安排借款的能力取決於提出借款請求時的銀行批准，任何預付款都將以以日元計價的銀行最優惠參考利率為指標。
45
目錄表

2019年8月，應用與一批貸款方訂立定期貸款信貸協議(定期貸款信貸協議)，根據該協議，貸款方承諾嚮應用提供一筆最多20億美元的無抵押定期貸款，以部分資助應用計劃收購國賽電機全部已發行股份，以支付相關交易費用及開支及作一般企業用途。於2021年3月，經其後修訂的定期貸款信貸協議於SPA終止時，根據其條款自動終止。根據定期貸款信貸協議，並無借款金額。
應用公司有一個短期商業票據計劃，根據該計劃，應用公司可以發行總額高達15億美元的無擔保商業票據。截至2021年10月31日，應用沒有任何未償還的商業票據，但未來可能會根據該計劃不時發行商業票據。商業票據計劃得到循環信貸協議的支持，循環信貸協議下的借款減少了所申請的商業票據的發行量。
2020年5月，應用於登記公開發售中發行本金總額7.5億美元，2030年到期的1.750優先無抵押票據，以及本金總額7.5億美元的2.750%優先無擔保票據，2050年到期。2020年6月，應用公司用發行所得淨額的一部分贖回了2020年10月1日到期的2.625優先無擔保票據本金總額6億美元和2021年6月15日到期的4.300優先無擔保票據本金總額7.5億美元，總贖回價格為14億美元。因此，應用公司在2020財年第三季度因提前清償這些優先無擔保票據而確認了3300萬美元的損失。
截至2021年10月31日，應用的優先無擔保票據的未償還本金總額為55億美元。有關現有債務的額外討論，見綜合簡明財務報表附註11。APPLICATION可能尋求對其現有債務進行再融資，並可能產生額外的債務，具體取決於APPLICATE的資本要求和融資的可用性。
其他
2017年12月22日，美國政府頒佈了《減税和就業法案》(Tax Act)。税法要求對外國子公司的某些未匯回的收益徵收一次性過渡税。過渡税費用在八年內分期繳納，從2018財年開始的前五年每年繳納8%的税款。截至2021年10月31日，應用的總付款餘額為7.75億美元，在未來五年內分期付款。在税法之前，美國沒有為某些被認為是無限期再投資的未匯回收入提供所得税。所有未匯回的收入現在都要繳納所得税。
儘管現金需求將根據上述因素的時間和程度而波動，但應用的管理層相信，運營產生的現金，加上現有現金餘額和借款能力提供的流動性，將足以滿足應用未來12個月的流動性需求。有關應用的經營、投資和融資活動的更多詳情，請參閲本報告中的現金流量表。
有關備用信用證、擔保工具和與銀行的其他協議的詳情，請參閲下文的表外安排。
46
目錄表

表外安排和合同義務
表外安排
在正常業務過程中，應用就其或其附屬公司發起的某些交易向第三方提供備用信用證或其他擔保工具。這些協議包括與多家銀行達成協議，為全球附屬銀行業務提供便利，包括透支安排。截至2021年10月31日，根據這些擔保協議，應用可能需要支付的未來最大潛在付款金額約為5億美元。APPLICATION並無記錄任何與該等擔保協議有關的負債，而該等負債只是就所擔保的相關交易作出適當會計處理所需的負債。APPLICATION不相信，根據歷史經驗和目前掌握的信息，根據這些擔保協議，可能需要支付任何金額。
應用銀行還與多家銀行達成協議，為全球子公司銀行業務提供便利，包括透支安排、出具銀行擔保和信用證。截至2021年10月31日，應用已向銀行提供約1.44億美元的母公司擔保，以支付這些安排。
合同義務
下表彙總了截至2021年10月31日應用公司的合同義務：
 
 按期間到期的付款
合同義務總計不到
1年		1-3
年份		3-5
年份		超過
5年
 (單位：百萬)
債務義務$5,500 $— $— $700 $4,800 
與債務有關的利息支出3,212 205 410 382 2,215 
經營租賃義務315 78 132 66 39 
美國税法變化帶來的所得税1
775 82 234 459 — 
購買義務2
5,716 5,498 218 — — 
其他長期負債3,4
21 — 2 1 18 
總計$15,539 $5,863 $996 $1,608 $7,072 
______________________ 
1表示由於2017年12月22日減税和就業法案的頒佈而被視為匯回累積的外國收入相關的過渡性税收責任。
2代表應用的商品和服務採購協議，其中包括應用的未完成的商品和服務採購訂單。
3由於未來付款時間的不確定性，表中的其他長期負債不包括養卹金、退休後和遞延補償計劃。在考慮到養老金和退休後福利計劃的資金狀況、貼現率的變動、計劃資產的業績和相關的税收後果後，應用評估是否需要向這些計劃繳費。對這些計劃的付款將取決於這些因素，並可能因金額和時間段的不同而有所不同。延期補償計劃的支付取決於參與者的活動，這使得支付的時間不確定。有關應用的退休金、退休後福利及遞延補償計劃的資料載於綜合財務報表附註15，僱員福利計劃。
4在綜合資產負債表中，應用的其他長期負債包括遞延所得税負債、未確認税利總額以及相關的利息和罰金總額。截至2021年10月31日，預計一年內不會支付現金的未確認税收優惠的總負債為5.24億美元。與不確定的税收狀況相關的利息和罰款，預計不會在2021年10月31日後的一年內導致現金支付，為8800萬美元。目前，由於税務審計結果的時間不確定，應用公司無法對付款時間作出合理可靠的估計；因此，該等金額不包括在上述合同債務表中。
47
目錄表

關鍵會計政策和估算
按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制合併財務報表和相關披露，要求管理層作出影響所報告金額的判斷、假設和估計。合併財務報表附註1描述了編制合併財務報表時使用的重要會計政策。其中一些重要的會計政策被認為是關鍵的會計政策。
關鍵會計政策被定義為既對應用的綜合財務報表的列報具有重大意義，又要求管理層作出可能對應用的財務狀況或經營結果產生重大影響的困難、主觀或複雜的判斷。具體地説，該等保單具有以下屬性：(1)應用保單須就評估時高度不確定的事項作出假設；及(2)應用保單可合理使用的不同估計，或合理可能發生的估計變動，將會對應用保單的財務狀況或經營業績產生重大影響。
對未來事件及其影響的估計和假設不能確定。應用的估計基於歷史經驗和各種其他被認為在當時情況下適用和合理的假設。隨着新事件的發生、獲得更多信息以及應用公司經營環境的變化，這些估計可能會發生變化。從歷史上看，這些變化都是微小的，並在得知後立即計入合併財務報表。此外，管理層定期面臨不確定性，其結果不在其控制範圍之內，而且在很長一段時間內都不會為人所知。這些不確定性包括第一部分第1a項“風險因素”中討論的那些不確定性。基於對其會計政策的嚴格評估以及影響該等政策應用的基本判斷和不確定性，管理層認為，應用的綜合財務報表根據美國普遍接受的會計原則進行了公允的陳述，並對應用的財務狀況和經營結果進行了有意義的陳述。
管理層認為以下是關鍵的會計政策和估計：
收入確認
當承諾的商品或服務(履行義務)轉移給客户時，應用確認收入，其金額反映了應用預期有權獲得的對價，以換取該等商品或服務。Oracle Applications執行以下五個步驟來確定何時確認收入：(1)確定與客户的合同(S)，(2)確定合同中的履約義務，(3)確定交易價格，(4)將交易價格分配到合同中的履約義務，以及(5)在履行履約義務時確認收入。管理層使用判斷來確定合同中的履約義務，並確定合同中的多個承諾貨物或服務是否應單獨或作為一個整體進行會計處理。判斷力也用於解釋商業術語和確定何時發生控制權轉移。此外，還使用判斷來估計合同的交易價格，並將其分配給每個履行義務。在確定履約義務、確定交易價格與履約義務之間的分配以及確定何時將控制權轉移給客户方面的任何重大變化，都可能影響收入確認的時間和金額，這可能會對應用的財務狀況和經營業績產生重大影響。
保修成本
已應用撥備在確認收入時的保修估計成本。預計保修成本是通過分析特定產品、當前和歷史配置統計數據以及區域保修支持成本來確定的。應用的保修義務受產品和部件故障率、材料使用以及在保修期內糾正產品故障所產生的人工成本的影響。由於應用的客户工程師和工藝支持工程師在全球都經過了高度培訓和部署，勞動力供應是決定勞動力成本的一個重要因素。關鍵更換部件的數量和可用性是估算保修成本的另一個重要因素。不可預見的組件故障或異常的組件性能也可能導致保修成本發生變化。如果實際保修成本與應用的估計有很大差異，將需要對估計的保修責任進行修訂，這可能會對應用的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
48
目錄表

信貸損失準備
Applications為客户無法支付所需款項而造成的估計損失保留了信貸損失準備金。這一津貼是基於歷史經驗、信用評估、特定的客户收集歷史和應用發現的任何客户特定問題。情況的變化，例如主要客户履行其對應用的財務責任的能力或其付款趨勢的意外重大不利變化，可能要求應用進一步調整其對應支付給應用的金額的可回收性估計，這可能對應用的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
存貨計價
存貨一般按成本或可變現淨值中較低者列報，成本以先進先出(FIFO)為基礎確定。存貨的賬面價值因估計的陳舊而減去其成本與基於對未來需求的假設的估計可變現淨值之間的差額。應用通過分析歷史和預期需求，評估潛在過剩和過時庫存敞口的庫存賬面價值。此外，由於已知和預期的工程變更訂單和新產品的影響，對庫存進行評估以確定潛在的過時情況。如果實際需求大幅低於估計，可能需要對過剩或陳舊的庫存進行額外調整，這可能會對應用的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
商譽與無形資產
應用審查商譽及無形資產減值每年在每個財政年度的第四季度期間，以及當事件或情況變化表明資產的賬面價值可能無法收回時。評估商譽和無形資產潛在減值的過程需要做出重大判斷，尤其是在新興市場。在審核減值商譽時，應用首先進行定性評估，以確定報告單位的公允價值是否更有可能低於其賬面價值。
在進行定性評估時，應用應用考慮業務狀況及其他因素，包括但不限於(I)不利的行業或經濟趨勢、(Ii)可能影響未來經營業績的重組行動及下調預測、(Iii)股價持續下跌及(Iv)整體財務表現及其他影響報告單位的事件。如果應用得出結論認為報告單位的公允價值更有可能少於其賬面價值，則通過估計報告單位的公允價值並將其與其賬面價值進行比較來進行量化減值測試。如果報告單位的賬面價值超過其公允價值，應用將記錄相當於報告單位商譽的賬面價值超出其公允價值的減值費用。
APPLICATED根據收入加權和市場方法確定每個報告單位的公允價值。應用基於其認為合理但不可預測和內在不確定的假設進行公允價值估計。在收益法下，應用基於貼現現金流量法估計公允價值。
減值測試中使用的估計與應用用於管理其業務的離散預測一致，並考慮了期內的任何重大發展。根據貼現現金流量法，超出離散預測的現金流量是使用終端增長率估計的，該增長率考慮了特定於報告單位的長期收益增長率。估計的未來現金流量按各報告單位的加權平均資本成本折現至現值。加權平均資本成本衡量報告單位的債務和股權融資成本，按債務和股權在報告單位目標資本結構中的百分比加權。此外，加權平均資本成本是根據已知和估計的市場指標得出的，並進行了調整，以反映與估計現金流相關的時間和風險。貼現現金流法使用的税率是可比公司的中位數税率，反映了應用目前的國際結構，這與市場參與者的觀點一致。在市場法下，應用公司使用指導公司方法，將市場倍數應用於預測的收入和扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益。應用使用與可比上市公司一致的市場倍數，並考慮每個報告單位的規模、增長和相對於其可比公司的盈利能力。
無形資產，如購買的技術，通常與企業收購相關地記錄。分配給無形資產的價值通常基於對所獲得的產品和技術的成功和生命週期的預期的估計和判斷。若實際產品驗收與估計有重大差異，則應用可能需要記錄減值費用，以將報告單位的賬面價值降至其估計公允價值。

49
目錄表

所得税
應用的所得税撥備和有效税率受税前收入的地理構成的影響，其中包括具有不同税率、有條件的降低税率和其他所得税激勵措施的司法管轄區。它還受到不同時期不一致的事件的影響，例如所得税法的變化和前幾年所得税申報的解決。
已應用確認本財政年度納税申報單上估計的應付所得税金額的當期納税義務。遞延税項資產和負債因資產和負債的賬面和計税基礎之間的暫時性差異而產生的估計未來税項影響而確認。遞延税項資產亦確認為淨營業虧損和税項抵免結轉。遞延税項資產在預期不會變現的情況下，由估值撥備抵銷。
只有在税務機關根據税務狀況的技術價值進行審查後，税務狀況更有可能維持的情況下，應用才會確認來自不確定税收狀況的税收利益。從該等倉位確認的税務優惠是根據最終結算時有超過50%的可能性實現的最大優惠來估計的。與不確定的税務狀況有關的判斷的任何變化都在發生這種變化的季度的應用所得税撥備中確認。與不確定的税務狀況相關的利息和罰款在應用的所得税撥備中確認。
應用的所得税撥備和有效税率的計算涉及在估計複雜税法應用中的不確定性影響時做出重大判斷。這些不確定性的解決方式與應用公司的預期不符，可能會對應用公司的運營結果和財務狀況產生不利的實質性影響。

50
目錄表

非GAAP調整後財務業績
管理層使用非GAAP調整後的財務指標來評估公司的經營和財務業績，並用於規劃目的，並作為其高管薪酬計劃中的業績指標。Appled認為，這些措施增強了對其業績的總體瞭解，並增強了投資者從與公司管理層相同的角度審查公司業務的能力，並通過排除管理層不認為能反映應用公司持續經營業績的項目，促進了本期業績與前幾期業績的一致比較。
下文列示的非公認會計準則調整財務措施已作出調整，以剔除某些成本、開支、損益的影響，包括與合併和收購有關的某些項目；重組和遣散費及任何相關調整；與新冠肺炎有關的某些增量開支；資產減值；戰略投資的損益；提前清償債務的損失；某些所得税項目和其他單獨調整。此外，非公認會計準則的結果不包括與美國税法相關的估計離散所得税支出項目。這些非公認會計準則計量與根據公認會計準則計算和列報的最直接可比財務計量的對賬見下文所列財務表格。使用非GAAP財務指標存在侷限性，因為非GAAP財務指標不是根據公認會計原則編制的，可能與其他公司使用的非GAAP財務指標不同，並可能排除可能對我們報告的財務業績產生重大影響的某些項目。這一補充信息的列報並不是孤立地考慮的，也不是作為根據公認會計準則編制的直接可比財務措施的替代品。
51
目錄表

下表顯示了過去三個會計年度公認會計原則和非公認會計原則調整後的合併結果的對賬情況：

應用材料公司
未經審計的GAAP與非GAAP調整結果的對賬
(單位：百萬，百分比除外)202120202019
非GAAP調整後毛利潤
報告的毛利潤- GAAP基礎$10,914 $7,692 $6,386 
與收購有關的某些項目1
27 37 37 
與COVID-19相關的某些增量費用2
12 23 —
其他收費2 — — 
非GAAP調整後毛利潤$10,955 $7,752 $6,423 
非GAAP調整後毛利率47.5 %45.1 %44.0 %
非GAAP調整後營業收入
報告的營業收入- GAAP基礎$6,889 $4,365 $3,350 
與收購有關的某些項目1
47 54 55 
收購整合和交易成本45 80 22 
與COVID-19相關的某些增量費用2
24 30 —
遣散費及相關費用3
157 — —
交易終止費154 — — 
其他收費6 — —
非GAAP調整後營業收入$7,322 $4,529 $3,427 
非GAAP調整後營業利潤率31.7 %26.3 %23.5 %
非公認會計準則調整後淨收益
報告的淨利潤- GAAP基礎
$5,888 $3,619 $2,706 
與收購有關的某些項目1
47 54 55 
收購整合和交易成本46 80 22 
與COVID-19相關的某些增量費用2
24 30 — 
遣散費及相關費用3
157 — — 
交易終止費154 — — 
戰略投資已實現虧損（收益），淨(43)(1)(6)
戰略投資未實現虧損(收益)，淨額(56)(8)(30)
提前清償債務損失— 33 —
其他收費6 — —
適用的美國税法變化對所得税的影響4
— — (24)
與實體內無形資產轉移相關的所得税影響64 114 62 
解決前幾年的所得税申報和其他税目33 (41)95 
非公認會計原則調整對所得税的影響5
(33)(35)(5)
非公認會計準則調整後淨收益$6,287 $3,845 $2,875 
1這些項目是歸因於已完成收購的增量費用，包括所購無形資產的攤銷。
2COVID-19大流行期間臨時增量員工薪酬。
3遣散費和相關費用主要與向某些符合條件的員工提供的一次性自願退休計劃有關。
4由於美國税法，與一次性過渡税相關的所得税準備金的費用。
5與非GAAP調整相關的所得税撥備調整反映在所得税前收入中。
52
目錄表

應用材料公司
未經審計的GAAP與非GAAP調整結果的對賬
(單位：百萬，每股除外)202120202019
非GAAP調整後每股稀釋收益
報告的稀釋每股收益- GAAP基礎$6.40 $3.92 $2.86 
與收購相關的某些物品 0.04 0.05 0.05 
收購整合和交易成本0.04 0.07 0.02 
與COVID-19相關的某些增量費用0.02 0.03 —
遣散費及相關費用0.13 — — 
交易終止費0.17 — — 
戰略投資已實現虧損（收益），淨(0.03)— — 
戰略投資未實現虧損(收益)，淨額(0.05)(0.01)(0.03)
提前清償債務損失— 0.03 —
其他收費0.01 — —
適用美國税法變化對所得税的影響— — (0.03)
與實體內無形資產轉移相關的所得税影響0.07 0.12 0.07 
解決前幾年的所得税申報和其他税目0.04 (0.04)0.10 
非GAAP調整後每股稀釋收益$6.84 $4.17 $3.04
加權平均稀釋股數919923945

53
目錄表

下表列出了過去三個財年的GAAP和非GAAP調整後分部業績的對賬：

應用材料公司
未經審計的GAAP與非GAAP調整結果的對賬
(單位：百萬，百分比除外)202120202019
半導體系統公司非GAAP調整後營業收入
報告的營業收入- GAAP基礎$6,311 $3,714 $2,464 
與收購有關的某些項目1
38 41 43 
收購整合成本(2)3 —
與COVID-19相關的某些增量費用2
12 20 —
其他收費
3 — —
非GAAP調整後營業收入$6,362 $3,778 $2,507 
非GAAP調整後營業利潤率39.1 %33.2 %27.8 %
AGS非GAAP調整後營業收入
報告的營業收入- GAAP基礎$1,508 $1,127 $1,101 
與COVID-19相關的某些增量費用2
8 8 — 
其他收費1 — — 
非GAAP調整後營業收入$1,517 $1,135 $1,101 
非GAAP調整後營業利潤率30.3 %27.3 %28.6 %
展示和鄰近市場非GAAP調整後營業收入
報告的營業收入- GAAP基礎$314 $291 $294 
與收購有關的某些項目1
4 12 12 
收購整合成本— — 1 
與COVID-19相關的某些增量費用2
1 1 — 
遣散費及相關費用3
8 — — 
非GAAP調整後營業收入$327 $304 $307 
非GAAP調整後營業利潤率20.0 %18.9 %18.6 %
1 這些項目是歸因於已完成收購的增量費用，包括所購無形資產的攤銷。
2COVID-19大流行期間臨時增量員工薪酬。
3遣散費和相關費用與全球範圍內Display和毗鄰市場業務的裁員行動有關。
注：上述經GAAP和非GAAP調整的分部業績的對賬不包括在公司和其他部門報告並計入綜合營業收入的某些收入、銷售產品的成本和運營費用。
54
目錄表

項目7A：第一次會議、第二次會議、第二次會議關於市場風險的定量和定性披露
應用面臨金融市場風險，包括利率和外幣匯率的波動。
利率風險
可供出售的債務證券。截至2021年10月31日，應用的可供出售證券投資的市值約為18億美元。假設利率立即上升100個基點，將導致截至2021年10月31日的投資公允價值減少約2600萬美元。
債務。於2021年10月31日，應用發行的長期優先無抵押票據本金總額為55億美元，估計公允價值為64億美元。假設利率下降100個基點，將導致應用公司在2021年10月31日發行的長期優先票據的公允價值增加約7.31億美元。應用不時使用利率掉期或利率鎖定協議，以減輕基準利率變化對利息支出和現金流的潛在影響。
外幣風險
應用的某些業務以外幣進行，例如日元、以色列謝克爾、歐元和新臺幣。套期保值是用來減少但不是消除外幣匯率變動對綜合資產負債表、經營報表和現金流量表的影響。
主要使用外幣遠期合約來抵消外匯變動對非美元計價貨幣資產和負債的影響。資產和負債的匯兑損益計入利息和其他收入(淨額)，並由套期保值的損益抵銷。
應用公司使用外幣遠期合約和期權合約對衝預計在未來24個月內發生的預期非美元計價收入和支出的一部分。這些套期保值合約的收益和虧損通常會減輕匯率波動對應用公司淨銷售額、銷售產品成本和運營費用的影響。假設外幣兑美元匯率出現10%的不利變化，將導致這些對衝合約的公允價值在2021年10月31日減少1.77億美元。
APPLICATED不使用外幣遠期合約或期權合約進行交易或投機。


第八項：第一項：第二項：第三項。財務報表和補充數據
本項目所需的合併財務報表載於項目15(A)所示的各頁。

第9項：第一項，第二項，第二項會計與財務信息披露的變更與分歧
沒有。

55
目錄表

項目9A：不同的國家和地區。控制和程序
披露控制和程序
截至本報告所述期間結束時，應用的管理層在應用的首席執行官和首席財務官的監督下，在應用的首席財務官的參與下，對應用的披露控制和程序的有效性進行了評估，該詞在1934年證券交易法(交易法)規則第13a-15(E)條中定義。基於這一評估，應用的首席執行官和首席財務官得出結論認為，截至本報告所述期間結束時，應用的披露控制和程序是有效的，以確保在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內記錄、處理、彙總和報告需要披露的信息，併合理保證應用在此類報告中需要披露的信息已經積累並傳達給公司管理層，包括其首席執行官和首席財務官，以便及時做出有關必要披露的決定。
管理層關於財務報告內部控制的報告
應用的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制，這一術語在《交易法》規則13a-15(F)中有定義。在應用的首席執行官和首席財務官的監督下，應用的管理層根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的《內部控制-財務報告綜合框架(2013)》的框架，對應用的財務報告內部控制的有效性進行了評估。基於這一評估，應用的管理層得出結論，應用的財務報告內部控制自2021年10月31日起有效。
獨立註冊會計師事務所畢馬威有限責任公司已審計了10-K表格中包含的合併財務報表，並作為審計的一部分，發佈了一份報告，其中包括截至2021年10月31日應用的財務報告內部控制的有效性。
財務報告內部控制的變化
由於持續的新冠肺炎疫情，應用繼續支持工作場所的靈活性，如在可能的情況下遠程工作。業務連續性計劃生效，以減輕對應用的控制環境及其運營和披露控制及程序的潛在影響。業務連續性計劃的設計，包括在需要時遠程訪問安全數據，允許遠程和可靠地執行應用的運營和披露控制程序。
應用評估正在進行的新冠肺炎大流行對其財務報告內部控制的影響。在2021財年第四季度，對財務報告的內部控制沒有重大影響或合理地可能對應用的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
披露控制程序與財務報告內部控制的內在侷限性
應當指出的是，任何管制制度，無論其設計和運作如何完善，都只能提供合理的、而不是絕對的保證，確保該制度的目標能夠實現。此外，任何控制系統的設計在一定程度上都是基於對未來事件可能性的某些假設。
 
項目9B：不同的國家和地區其他信息
無

56
目錄表

第III部

項目10： 董事、高管與公司治理
除S-K條例第401項(包括在本年度報告第I部分的表格10-K的第1項“關於我們的執行人員的信息”下)和道德守則(如下所述)所要求的有關執行人員的信息外，此項所要求的信息將不遲於2022年2月28日按照指示G(3)提供給Form 10-K。
APPLICATE執行了商業行為標準，這是一個每個為APPLICATE工作的人和每一位董事會成員都應該遵守的道德準則。如果對《商業行為標準》作出任何實質性修訂，或從《守則》的規定向應用的首席執行官、首席財務官或首席會計官授予任何豁免，包括任何隱含的豁免，應用將在其網站上或在Form 8-K報告中披露此類修訂或豁免的性質。上述信息，包括商業行為標準，可在應用公司網站的公司治理部分下獲得，網址為Http://www.appliedmaterials.com/company/investor-relations/governance.本網站地址僅供參考，不起作用。本網站上的或可通過本網站訪問的任何材料均不屬於本報告的一部分，也不以引用方式併入本報告。
 
項目11： 高管薪酬
本項目所要求的信息將按照指令G(3)提供，以不遲於2022年2月28日形成10-K表。

57
目錄表

項目12： 某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和相關股東的事項
除根據股權補償計劃授權發行的證券信息(如下所述)外，本項目所要求的信息將不遲於2022年2月28日按照指示G(3)提供給10-K表格。
下表彙總了截至2021年10月31日應用的股權薪酬計劃下的股權獎勵信息：
股權薪酬計劃信息
 
計劃類別(a)
數量
證券業前景看好
根據演習發出的通知
在四個傑出的選擇中，
認股權證及
權利(1)		 (b)
加權平均
行使價格：
未償還的股票期權，
認股權證及
權利(2)		(c)
中國證券的數量：
面向未來
根據股權進行的發行
薪酬計劃
(不包括證券
反映在
(A)欄)		 
 (單位：百萬，不包括價格) 
證券持有人批准的股權補償計劃13   $— 51 (3)
總計13   $— 51   
 
(1)由於截至2021年10月31日，沒有期權、股票期權或其他權利尚未行使，因此僅包括Applied股權補償計劃項下已發行的限制性股票單位和績效股票。
(2)加權平均行權價計算並未計入任何限制性股票單位或履約股份。
(3)包括Applied Matters，Inc.未來可發行的1600萬股Applied普通股。綜合員工股票購買計劃。在這1600萬股中，有100萬股將在截至2021年10月31日有效的購買期內購買。
2021年9月1日之前，Applied有兩項員工股票購買計劃，一項通常針對美國員工（美國ESPP），另一項針對國際子公司（離岸ESPP）的員工，使符合條件的員工能夠購買Applied普通股。2021年3月11日，Applied的股東批准了對美國ESPP的修正案和重述（經修訂後，綜合ESPP）。綜合ESPP根據其條款於2021年9月1日（生效日期）生效，並對美國ESPP進行了修訂，除其他變化外，包括（i）將離岸ESPP納入子計劃，以及（ii）在授權發行的Applied普通股股數中增加1，130萬股。離岸ESPP作為獨立計劃於生效日期終止。
申請了以下未經股東批准的股權補償方案：
應用材料利潤分成計劃。應用材料利潤分享計劃於1996年7月3日生效，使應用材料愛爾蘭有限公司及其參與子公司的員工能夠在購買日以公平市值的100%購買應用普通股。根據這一計劃，符合條件的員工可以選擇放棄其基本工資的一定部分和他們賺取的某些獎金，否則將以現金支付，以完全公平市價購買應用普通股的股票。由於合資格僱員支付股份的全部公平市價，因此，根據本計劃並無預留股份金額，因此，上表不包括根據該計劃可供未來發行的任何固定數目的股份。
58
目錄表

第13項：中國政府和中國政府。某些關係和相關交易，以及董事的獨立性
本項目所要求的信息將按照指令G(3)提供，以不遲於2022年2月28日形成10-K表。
 
第14項：中國政府、中國政府和中國政府首席會計費及服務
本項目所要求的信息將按照指令G(3)提供，以不遲於2022年2月28日形成10-K表。

59
目錄表

第IV部

第15項：第一項，第二項，第二項。展示、財務報表明細表
(A)以下文件作為本年度報告表格10-K的一部分提交：
 
  頁面
數
(1)財務報表：
獨立註冊會計師事務所報告
61
合併業務報表
64
綜合全面收益表
65
合併資產負債表
66
股東權益合併報表
67
合併現金流量表
68
合併財務報表附註
69
(2)展品：
所附《展品索引》中所列展品已作為10-K表格年度報告的一部分存檔或合併，作為參考
105
所有其他附表均被省略，因為這些附表不適用或所需資料載於合併財務報表或附註。


第16項：第一項，第二項，第二項。表格10-K摘要
沒有。


60
目錄表

獨立註冊會計師事務所報告
致股東和董事會
應用材料公司：

關於企業合併的幾點看法 財務報表
我們審計了應用材料公司及其子公司(本公司)截至2021年10月31日和2020年10月25日的綜合資產負債表，截至2021年10月31日的三年期間各年度的相關綜合經營報表、全面收益、股東權益和現金流量，以及相關附註(統稱為綜合財務報表)。我們認為，綜合財務報表在所有重要方面都公平地反映了公司截至2021年10月31日和2020年10月25日的財務狀況，以及截至2021年10月31日的三年期間每年的運營結果和現金流量，符合美國公認會計原則。
我們還按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了公司截至2021年10月31日的財務報告內部控制，依據內部控制--綜合框架(2013)特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的報告和我們2021年12月17日的報告對公司財務報告內部控制的有效性表達了無保留意見。
會計原則的變化
如合併財務報表附註1所述，由於採用會計準則編纂專題842，本公司於2019年10月28日更改了租賃會計方法，租約。如合併財務報表附註16所述，由於採用會計準則更新第2016-16號，自2018年10月29日起，公司改變了對除庫存以外的資產的實體內轉移的會計方法，所得税：非庫存資產的實體內轉移.
意見基礎
這些合併財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對這些合併財務報表發表意見。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些準則要求我們計劃和執行審計，以獲得關於合併財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是舞弊。我們的審計包括執行評估合併財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於合併財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評價管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評價合併財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
關鍵審計事項
下文所述的關鍵審計事項是指向審計委員會傳達或要求傳達給審計委員會的當期綜合財務報表審計所產生的事項：(1)涉及對綜合財務報表具有重大意義的賬目或披露；(2)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的傳達不會以任何方式改變我們對綜合財務報表的整體意見，我們不會通過傳達下面的關鍵審計事項來就關鍵審計事項或與之相關的賬目或披露提供單獨的意見。
對存貨的可變現淨值調整進行評估，以確定過剩或過時的存貨
如綜合財務報表附註1和附註8所述，截至2021年10月31日，公司的存貨賬面價值為43.09億美元。本公司根據對未來需求和市場狀況的假設，根據庫存成本和估計可變現淨值之間的差額，對估計過剩或陳舊的存貨賬面價值進行調整。如果實際需求大大低於估計，可能會對庫存的賬面價值和經營結果產生重大不利影響。
61
目錄表

我們認為，對庫存的可變現淨值調整進行評估是一項重要的審計事項。評估該公司關於預測銷售額和庫存消耗的估計涉及到審計師高度的判斷。
以下為我們處理此重大審核事項所執行的主要程序。我們評估了公司確定庫存過剩或過時的可變現淨值調整過程中某些內部控制的設計和運行有效性，包括與估計預測銷售和庫存消耗相關的控制。我們通過將公司的銷售和庫存消耗預測與歷史銷售、歷史庫存使用、已知客户訂單和行業展望報告進行比較，評估了某些庫存是否過剩或過時。此外，對於某些存貨，我們將公司對過剩和陳舊的可變現淨值調整的歷史估計與實際實物存貨減值進行了比較，以評估公司準確估計可變現淨值調整的能力。


/S/ KPMG LLP
畢馬威會計師事務所
自2004年以來，我們一直擔任本公司的審計師。
加利福尼亞州聖克拉拉
2021年12月17日
62
目錄表

獨立註冊會計師事務所報告
致股東和董事會
應用材料公司：

財務報告內部控制之我見
我們已經審計了應用材料公司及其子公司(本公司)截至2021年10月31日的財務報告內部控制，基於內部控制--綜合框架(2013)由特雷德韋委員會贊助組織委員會發布。我們認為，截至2021年10月31日，本公司在所有實質性方面都保持了對財務報告的有效內部控制，其依據是內部控制--綜合框架(2013)由特雷德韋委員會贊助組織委員會發布。
我們還按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了本公司截至2021年10月31日和2020年10月25日的綜合資產負債表、截至2021年10月31日的三年期間各年度的相關綜合經營報表、全面收益、股東權益和現金流量以及相關附註(統稱為綜合財務報表)，我們於2021年12月17日的報告對該等綜合財務報表表達了無保留意見。
意見基礎
本公司管理層負責維持有效的財務報告內部控制，並負責評估財務報告內部控制的有效性，包括在隨附的《管理層財務報告內部控制報告》中。我們的責任是根據我們的審計，對公司財務報告的內部控制發表意見。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得合理的保證，以確定財務報告的有效內部控制是否在所有重要方面都得到了維護。我們對財務報告的內部控制的審計包括瞭解財務報告的內部控制，評估存在重大弱點的風險，以及根據評估的風險測試和評估內部控制的設計和運作有效性。我們的審計還包括執行我們認為在這種情況下必要的其他程序。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
財務報告內部控制的定義及侷限性
公司對財務報告的內部控制是一個程序，旨在根據公認的會計原則，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。公司對財務報告的內部控制包括下列政策和程序：(1)關於保存合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄；(2)提供合理的保證，即交易被記錄為必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；(三)提供合理保證，防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產。
由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能因條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。

 
/S/中國畢馬威會計師事務所
畢馬威會計師事務所

加利福尼亞州聖克拉拉
2021年12月17日
63
目錄表

應用材料公司
合併業務報表
(單位：百萬美元，每股收益除外)
 
財政年度202120202019
 
淨銷售額$23,063 $17,202 $14,608 
產品銷售成本12,149 9,510 8,222 
毛利10,914 7,692 6,386 
運營費用：
研究、開發和工程2,485 2,234 2,054 
市場營銷和銷售609 526 521 
一般和行政620 567 461 
遣散費及相關費用157 — — 
交易終止費154 — — 
總運營費用4,025 3,327 3,036 
營業收入6,889 4,365 3,350 
利息支出236 240 237 
利息和其他收入，淨額118 41 156 
所得税前收入6,771 4,166 3,269 
所得税撥備883 547 563 
淨收入$5,888 $3,619 $2,706 
每股收益：
基本信息$6.47 $3.95 $2.89 
稀釋$6.40 $3.92 $2.86 
加權平均股數：
基本信息910 916 937 
稀釋919 923 945 



請參閲合併財務報表附註。
64
目錄表

應用材料公司
綜合全面收益表
(單位：百萬美元)
財政年度202120202019
淨收入$5,888 $3,619 $2,706 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
可供出售投資未實現收益(虧損)變動(21)9 21 
衍生工具未實現淨虧損變動30 (117)(7)
固定福利計劃和退休後福利計劃的變化30 (11)(51)
累計翻譯調整變化— — (1)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額39 (119)(38)
綜合收益$5,927 $3,500 $2,668 
請參閲合併財務報表附註。

65
目錄表

應用材料公司
合併資產負債表
(單位：百萬美元，不包括每股金額)
 
10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
資產
流動資產：
現金和現金等價物$4,995 $5,351 
短期投資464 387 
應收賬款淨額4,953 2,963 
盤存4,309 3,904 
其他流動資產1,386 764 
流動資產總額16,107 13,369 
長期投資2,055 1,538 
財產、廠房和設備、淨值1,934 1,604 
商譽3,479 3,466 
購買的技術和其他無形資產，淨額104 153 
遞延所得税和其他資產2,146 2,223 
總資產$25,825 $22,353 
負債和股東權益
流動負債：
應付賬款和應計費用$4,268 $3,138 
合同責任2,076 1,321 
流動負債總額6,344 4,459 
長期債務5,452 5,448 
應付所得税1,090 1,206 
其他負債692 662 
總負債13,578 11,775 
承付款和或有事項(附註17)
股東權益：
優先股：$0.01每股面值；1授權股份；不是已發行股份
— — 
普通股：$0.01每股票面價值；2,500授權股份；892和9142021年和2020年的流通股
9 9 
額外實收資本8,247 7,904 
留存收益32,246 27,209 
庫存股：1,119和1,091分別為2021年和2020年的股票
(27,995)(24,245)
累計其他綜合損失(260)(299)
股東權益總額12,247 10,578 
總負債和股東權益$25,825 $22,353 
請參閲合併財務報表附註。
66
目錄表

應用材料公司
合併股東權益報表
(單位：百萬)

 
普通股其他內容
已繳費
資本		保留
收入(A)		庫存股累計
其他
全面
收入(虧損)		總計
股票金額股票金額
2018年10月28日餘額967 $10 $7,274 $20,880 1,019 $(21,194)$(125)$6,845 
採用新會計準則（b）— — — 1,570 — — (17)1,553 
淨收入— — — 2,706 — — — 2,706 
其他綜合虧損，税後淨額— — — — — — (38)(38)
宣佈的股息
($0.83每股普通股)
— — — (770)— — — (770)
基於股份的薪酬— — 263 — — — — 263 
股票計劃下發行9 — 58 — — — — 58 
普通股回購(60)(1)— — 60 (2,402)— (2,403)
2019年10月27日餘額916 $9 $7,595 $24,386 1,079 $(23,596)$(180)$8,214 
淨收入— — — 3,619 — — — 3,619 
其他綜合虧損，税後淨額— — — — — — (119)(119)
宣佈的股息
($0.87每股普通股)
— — — (796)— — — (796)
基於股份的薪酬— — 307 — — — — 307 
股票計劃下發行10 — 2 — — — — 2 
普通股回購(12)— — — 12 (649)— (649)
2020年10月25日餘額914 $9 $7,904 $27,209 1,091 $(24,245)$(299)$10,578 
淨收入— — — 5,888 — — — 5,888 
其他綜合收益，税後淨額— — — — — — 39 39 
宣佈的股息
($0.94每股普通股)
— — — (851)— — — (851)
基於股份的薪酬— — 346 — — — — 346 
股票計劃下發行6 — (3)— — — — (3)
普通股回購(28)— — — 28 (3,750)— (3,750)
2021年10月31日的餘額892 $9 $8,247 $32,246 1,119 $(27,995)$(260)$12,247 
(a) - 截至2018年10月28日的留存收益餘額包括增加美元6 百萬美元與採用收入確認相關準則有關。
(b) - 代表與採用會計準則更新（ASO）2016-01相關的調整 金融工具-總體（子主題825-10）：金融資產和金融負債的確認和計量和亞利桑那州立大學2016-16所得税（主題740）： 非庫存資產的實體內轉移.








請參閲合併財務報表附註。
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目錄表

應用材料公司
合併現金流量表
(單位：百萬)
財政年度202120202019
經營活動的現金流：
淨收入$5,888 $3,619 $2,706 
將淨收入與經營活動提供的現金進行核對所需的調整：
折舊及攤銷394 376 363 
遣散費及相關費用148 — — 
遞延所得税80 80 49 
其他(70)60 (19)
基於股份的薪酬346 307 263 
經營性資產和負債的變動，扣除購置額：
應收賬款(1,989)(427)(207)
盤存(405)(421)248 
其他流動和非流動資產(602)(161)(86)
應付賬款和應計費用465 327 (247)
合同責任755 (16)135 
應付所得税396 (10)44 
其他負債36 70 (2)
經營活動提供的現金5,442 3,804 3,247 
投資活動產生的現金流：
資本支出(668)(422)(441)
為收購支付的現金，扣除獲得的現金(12)(107)(28)
銷售收益和投資到期日1,471 1,754 1,940 
購買投資(2,007)(1,355)(1,914)
用於投資活動的現金(1,216)(130)(443)
融資活動的現金流：
債務借款，扣除發行成本— 2,979 — 
償還債務— (2,882)— 
普通股發行所得款項175 174 145 
普通股回購(3,750)(649)(2,403)
既得股權獎勵的預提税金(178)(172)(86)
向股東支付股息(838)(787)(771)
用於融資活動的現金(4,591)(1,337)(3,115)
增加(減少)現金、現金等價物和限制性現金等價物(365)2,337 (311)
現金、現金等價物和限制性現金等價物-期初5,466 3,129 3,440 
現金、現金等價物和限制性現金等價物-期末$5,101 $5,466 $3,129 
現金、現金等價物和限制性現金等價物的調節
現金和現金等價物$4,995 $5,351 $3,129 
計入遞延所得税和其他資產的受限制現金等價物106 115 — 
現金、現金等價物和限制性現金等價物共計$5,101 $5,466 $3,129 
補充現金流信息：
支付現金繳納所得税$851 $542 $522 
所得税現金退税$27 $68 $22 
現金支付利息$205 $219 $219 
請參閲合併財務報表附註。
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目錄表


注1 重要會計政策摘要
合併原則和列報依據
合併財務報表包括Applied Matters，Inc.的賬目。及其子公司（應用或公司）在消除公司間餘額和交易後。所有對財年的引用均適用於Applied的財年，該財年於10月最後一個星期日結束。2021、2020和2019財年分別包含53、52和52周。2021財年第一季度為14周，而2021財年第二、第三和第四季度為13周。2020年和2019年每個財政季度均包含13周。
預算的使用
按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制財務報表，要求管理層作出判斷、估計和假設，以影響財務報表和附註中報告的數額。實際結果可能與這些估計大相徑庭。應用持續評估其估計，包括與收入確認、應收賬款及銷售津貼、金融工具、存貨、無形資產及商譽的公允價值、無形資產及物業及設備的使用年限、以股份為基礎的獎勵的公允價值及所得税等有關的獨立售價(SSP)。應用的估計基於歷史經驗和各種其他被認為合理的假設，這些假設的結果構成了對資產和負債賬面價值作出判斷的基礎。
截至2021年10月31日，COVID-19大流行和全球應對措施仍然不穩定。因此，Applied的許多估計和假設都會受到更大的判斷和波動性的影響。隨着疫情的持續發展和更多信息的出現，這些估計在未來時期可能會出現重大差異。
現金等價物
所有在購買時剩餘期限不超過三個月的高流動性投資都被視為現金等價物。現金等價物主要包括對機構貨幣市場基金的投資。
投資
應用的所有投資，除股權投資外，均於各自的資產負債表日分類為可供出售。歸類為可供出售的投資按公允價值在綜合資產負債表中計量和記錄，未實現損益除税後作為其他全面收益的單獨組成部分報告。現金和投資賺取的利息以及出售證券的已實現收益和損失計入利息和其他收入，淨額計入綜合業務報表。
應用的股權投資價值易於確定，包括公開交易的股權證券。這些投資按公允價值計量，使用活躍市場中相同資產的報價。缺乏可隨時釐定公允價值的私人持股投資，按成本減去減值後按可見價格變動調整計量。減值及可見價格變動所產生的調整計入綜合經營報表。
信貸損失準備
Applications為客户無法支付所需款項而造成的估計損失保留了信貸損失準備金。這一津貼是基於歷史經驗、信用評估、特定的客户收集歷史和應用發現的任何客户特定問題。情況的變化，例如主要客户履行其對應用的財務責任的能力或其付款趨勢發生意外的重大不利變化，可能需要應用進一步調整其對應收回的金額的估計。壞賬費用和任何沖銷都記錄在綜合經營報表的營銷和銷售費用中。
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目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
盤存
存貨按成本或可變現淨值中較低者列報，成本以先進先出(FIFO)為基礎確定。APPLICATED根據對未來需求和市場狀況的假設，根據庫存成本和估計可變現淨值之間的差額，調整估計陳舊的存貨賬面價值。已核銷全部減記被視為過時的庫存和不可取消的採購訂單。Oracle Applications定期複查庫存項目，通過使用最近的歷史活動以及預期或預測的需求將現有量與預期使用量進行比較，以確定手頭的過剩庫存。如果對客户需求的估計進一步減少，或者市場狀況變得不如應用公司預測的那樣有利，可能需要進行額外的庫存調整。
物業、廠房及設備
財產、廠房和設備按成本列報。折舊是按資產的估計使用年限按直線計提的。用於財務報告目的的估計使用年限如下：建築物和改善，3至30幾年；示範和製造設備，3從現在開始5幾年；軟件，3至5以及傢俱、固定裝置和其他設備，3至5好幾年了。土地改善在較短的時間內攤銷15幾年或估計的使用壽命。租賃改進在較短的時間內攤銷五年或者租賃期限。
無形資產
商譽及無限期存續資產不會攤銷，但於每個財政年度第四季度及當事件或環境變化顯示某項資產的賬面價值可能無法收回時，會按年審核減值。購買的技術和其他無形資產按累計攤銷後的成本列報，並在其估計使用壽命內攤銷。1至15用直線法計算。
長壽資產
當事件或環境變化顯示長期資產或資產組的賬面金額可能無法收回時，應用審查長期資產的減值。應用根據這些資產的估計未來現金流評估這些資產的減值。
來自客户合同的收入確認
當承諾的商品或服務轉移給客户時，應用確認收入，其金額反映了應用預期有權獲得的對價，以換取這些商品或服務。Oracle Applications通過以下五個步驟確定收入確認：(1)確定與客户的合同(S)，(2)確定合同中的履約義務，(3)確定交易價格，(4)將交易價格分配到合同中的履約義務，以及(5)在履行履約義務時確認收入。
確定與客户的合同。應用公司直接向半導體、顯示器和相關行業的客户銷售製造設備、服務和備件。公司一般將書面文件視為合同，包括但不限於已簽署的採購訂單、主協議和銷售訂單，前提是有可能收取。可回收性的評估基於客户的信譽，通過審查客户發佈的信用和財務信息、歷史付款經驗以及其他相關因素來確定。
確定履約義務。Appled的履約義務包括交付製造設備、服務協議、備件、安裝、延長保修和培訓。應用的服務協議被認為是一項履約義務，可能包括應用向客户提供的多項商品和服務，以根據績效指標交付。判斷用於確定合同中的多個承諾貨物或服務是單獨核算還是作為一組核算。
確定交易價格。應用與客户合同的交易價格可能包括固定對價和變動對價。適用包括交易價格中的可變對價，前提是當與可變對價相關的不確定性隨後得到解決時，收入很可能不會發生重大逆轉。
將交易價格分配給履約義務。合同的交易價格被分配給合同中確定的每個不同的履行義務。應用一般根據歷史成本加上適當的利潤率來估計不同履約義務的獨立銷售價格。對於具有多個履約義務的合同，Oracle Applications使用合同中每個不同商品或服務的相對獨立銷售價格，將合同的交易價格分配給每個履約義務。
70
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
將收入確認為履行業績義務。APPLICATION通過將貨物控制權轉移給客户，在APPLICATION履行其履行義務的時間點確認設備和備件的收入，這通常發生在發貨或交付時。隨着客户獲得服務的好處，服務協議的收入會隨着時間的推移而確認，通常是在12個月內。
獲得合同的增量成本不是實質性的。
付款條件。付款條款因合同而異。一般來説，大多數付款應在貨物運輸或服務履行後一定天數內支付。其餘部分通常在客户技術接受後支付。Applied通常從展示和鄰近市場部門的客户那裏收到未來交付成果的押金，在某些情況下，還可能從Applied Global Services部門的客户那裏收到押金。Applied的付款條款通常不包含重要的融資成分。
運費和搬運費
將與客户合同相關的運輸和搬運活動作為履行我們轉讓相關產品承諾的成本的已申請賬户。因此，為運輸和搬運成本開出的金額被記錄為淨銷售額的組成部分，而成本則被記錄為銷售產品成本的組成部分。
保修
已應用撥備在確認收入時的保修估計成本。預計保修成本是通過分析特定產品、當前和歷史配置統計數據以及區域保修支持成本來確定的。應用的保修義務受產品和部件故障率、材料使用以及在保修期內糾正產品故障所產生的人工成本的影響。如果實際保修成本與應用公司的估計有很大差異，則需要對估計的保修責任進行修訂。
Applications還向客户銷售延長保修合同，這些合同將標準保修期限延長至2好幾年了。Applications在合同開始時收到付款，並在延長保修期內按比例確認收入，因為客户同時獲得和消費延長保修的好處。
銷售税和增值税
向客户收取並匯給政府當局的税款在綜合業務報表中按淨額列報。
研究、開發和工程成本
研究、開發和工程成本在發生時計入費用。
所得税
已應用確認本財政年度納税申報單上估計的應付所得税金額的當期納税義務。遞延税項資產和負債因資產和負債的賬面和計税基礎之間的暫時性差異而產生的估計未來税項影響而確認。遞延税項資產也確認為淨營業虧損和税收抵免結轉。遞延税項資產在預期不會變現的情況下，由估值撥備抵銷。
只有在税務機關根據税務狀況的技術價值進行審查後，税務狀況更有可能維持的情況下，應用才會確認來自不確定税收狀況的税收利益。從該等倉位確認的税務優惠是根據最終結算時有超過50%的可能性實現的最大優惠來估計的。與不確定的税務狀況有關的判斷的任何變化都在發生這種變化的季度的應用所得税撥備中確認。與不確定的税務狀況相關的利息和罰款在應用的所得税撥備中確認。
71
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
衍生金融工具
應用使用金融工具，如遠期外匯和貨幣期權合約，以對衝部分(但不是全部)通常預計在24個月內發生的現有和預期的外幣計價交易。應用外匯管理的目的是減輕匯率波動對某些以外幣計價的收入、成本和最終現金流的影響。在某些情況下，應用還使用利率互換或鎖定協議來對衝因固定利率債務基準利率變化而導致的現金流變化。用於對衝目的的衍生金融工具的條款通常與被對衝的交易的時間一致。應用的衍生金融工具按公允價值計入資產或負債。對於被指定和符合現金流量對衝資格的衍生工具，收益或虧損作為股東權益中累計其他全面收益(虧損)的組成部分報告，並在對衝交易影響收益時重新分類為收益。被排除在有效性評估之外的任何部分按照與被套期保值交易相同的方式確認，但可以不同的方式確認，例如攤銷。如果被套期保值的交易可能不會按照原來的策略發生，套期保值關係將被終止，相關衍生工具的收益或虧損將立即計入收益。對於現有外幣計價資產或負債的對衝，收益或虧損立即計入收益，以抵消被對衝資產或負債的公允價值變化。
外幣
截至2021年10月31日，應用的所有子公司都使用美元作為其功能貨幣。因此，除非貨幣性資產，如存貨及物業、廠房及設備等非貨幣性資產外，這些附屬公司的資產及負債均按期末的有效匯率重新計量，而非貨幣性資產則按歷史匯率重新計量。以外幣計價的收入和成本使用期間的平均匯率重新計量，但與非貨幣資產和負債有關的成本不包括在內，這些成本使用歷史匯率重新計量。由此產生的重新計量損益計入利息和其他收入，淨額計入已發生的綜合經營報表。
信用風險的集中度
可能導致信貸風險高度集中的金融工具主要包括現金等價物、投資、應收貿易賬款和用於對衝活動的衍生金融工具。應用投資於各種金融工具，如但不限於商業票據、公司和市政債券、美國國債和機構證券、資產擔保證券和抵押貸款擔保證券，並根據政策限制對任何一家金融機構或商業發行人的信貸敞口。APPLICATION在衍生金融工具的交易對手不履行義務的情況下面臨與信貸相關的損失，但預計不會有任何交易對手無法履行其義務。應用對其客户的財務狀況進行持續的信用評估，通常不需要抵押品來擔保應收賬款。APPLICATED根據其對應收賬款可收回性的評估，為可能無法收回的應收賬款保留準備金。APPLICATION通過考慮可能影響客户支付能力的歷史經驗、信貸質量、應收賬款餘額的年齡和當前經濟狀況等因素，定期審查免税額。此外，APPLICATION在認為合適的情況下，利用存款和/或信用證來降低信用風險。
近期會計公告
採用的會計準則
租約。2016年2月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了租賃會計的權威指導意見，要求承租人在資產負債表上確認某些租賃安排的租賃資產和負債，這些安排在以前的準則下被歸類為經營性租賃，並規定加強披露。《應用》在2020財政年度第一季度採用了修改後的追溯過渡方法，要求在採用期間開始時採用新標準，而不對以前的比較期間進行調整。應用選擇了過渡指南允許的一攬子實際權宜之計，允許應用不重新評估合同是否包含租約、初始直接成本和在通過之前存在的租約的租約分類。適用也選擇將租賃和非租賃組成部分合併為單一租賃組成部分，並且在確定租賃期限時不使用事後諸葛亮。採用後，應用確認的使用權資產為#美元1602000萬美元，扣除遞延租金$41000萬美元，租賃負債為$1641000萬美元。
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目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
退休福利：對固定福利和其他退休後計劃的披露要求的更改。2018年8月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了權威指導意見，增加、刪除和澄清了固定福利和其他退休後計劃的披露要求。Appled在2021財年第一季度回溯採用了這一指導方針。本指南的採用並未對應用公司的固定收益和其他退休後披露產生重大影響。
商譽減值。2017年1月，FASB發佈了權威指導意見，簡化了商譽減值測試所需的流程。Applications在2021財年第一季度採用了這一指導方針。採用這一指導方針並未對應用的合併簡明財務報表產生重大影響。
金融工具：信貸損失。2016年6月，FASB發佈了權威指導意見，修改了某些金融資產的減值模型，要求使用預期損失方法，這將導致更及時地確認信貸損失。Appled在2021財年第一季度採用了這一指導方針，並對其進行了修訂。採用這一指導方針並未對應用的合併簡明財務報表產生重大影響。
尚未採用的會計準則
簡化所得税的核算。2019年12月，FASB發佈了會計準則更新，以簡化所得税的會計處理(主題740)。這項修正刪除了某些例外情況，並改進了對專題740中某些領域的會計原則的一致適用。應用將在2022財年第一季度採用這一權威指導。採用這一指導意見預計不會對應用公司的合併財務報表產生重大影響。
企業合併中來自與客户的收入合同的合同資產和合同負債。2021年10月，FASB發佈了會計準則更新，以改進對企業合併中與客户簽訂的收入合同中的合同資產和合同負債的會計處理(主題805)。這一修訂提高了在業務合併之日和之後與客户確認和計量已獲得收入合同的可比性。這一權威指導將在2024財年第一季度生效，並允許提前採用。應用公司目前正在評估這一新指南對應用公司合併財務報表的影響。
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目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
附註2 每股收益
每股基本收益是根據期內已發行普通股的加權平均數確定的。攤薄每股收益是根據期內已發行普通股和潛在普通股(代表限制性股票單位和員工購股計劃股份的攤薄效應)的加權平均數來確定的。由於本公司的資本結構並不複雜，在計算基本每股收益或稀釋後每股收益時所列示的任何期間內，應用公司的淨收入均未進行調整。
 
財政年度202120202019
 (單位：百萬美元，每股收益除外)
分子：
淨收入$5,888 $3,619 $2,706 
分母：
加權平均已發行普通股910 916 937 
加權稀釋性股票期權、限制性股票單位和員工股票購買計劃股票的影響9 7 8 
稀釋後每股收益的分母919 923 945 
基本每股收益$6.47 $3.95 $2.89 
稀釋後每股收益$6.40 $3.92 $2.86 
潛在加權稀釋證券— — 3 

當合並行使價和平均未攤銷公允價值大於應用普通股的平均市場價格時，歸屬於已發行受限股票單位的潛在加權攤薄證券將不計入稀釋每股收益，因此它們將是反攤薄的。
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目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)

附註3現金、現金等價物和投資
現金、現金等價物和投資摘要
下表按證券類型總結了Applied的現金、現金等值物和投資：
 
2021年10月31日成本毛收入
未實現
收益		毛收入
未實現
損失		估計數
公允價值
 (單位：百萬)
現金$1,407 $— $— $1,407 
現金等價物：
貨幣市場基金3,556 — — 3,556 
市政證券22 — — 22 
商業票據、公司債券和中期票據10 — — 10 
現金等價物合計3,588 — — 3,588 
現金及現金等價物總額$4,995 $— $— $4,995 
短期和長期投資：
美國財政部和機構證券$314 $— $— $314 
非美國政府證券 *5 — — 5 
市政證券367 3 1 369 
商業票據、公司債券和中期票據587 2 2 587 
資產支持證券和抵押貸款支持證券555 3 1 557 
固定收益證券總額1,828 8 4 1,832 
公開交易的股權證券22 39 3 58 
對私人控股公司的股權投資561 82 14 629 
股權投資總額583 121 17 687 
短期和長期投資總額$2,411 $129 $21 $2,519 
現金、現金等值物和投資總額$7,406 $129 $21 $7,514 
 _________________________
* 包括加拿大省政府債務
75
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
2020年10月25日成本毛收入
未實現
收益		毛收入
未實現
損失		估計數
公允價值
 (單位：百萬)
現金$1,136 $— $— $1,136 
現金等價物：
貨幣市場基金4,209 — — 4,209 
市政證券6 — — 6 
現金等價物合計4,215 — — 4,215 
現金及現金等價物總額$5,351 $— $— $5,351 
短期和長期投資：
美國財政部和機構證券$394 $4 $— $398 
市政證券359 6 — 365 
商業票據、公司債券和中期票據492 8 1 499 
資產支持證券和抵押貸款支持證券470 9 — 479 
固定收益證券總額1,715 27 1 1,741 
公開交易的股權證券11 36 2 45 
對私人控股公司的股權投資121 25 7 139 
股權投資總額132 61 9 184 
短期和長期投資總額$1,847 $88 $10 $1,925 
現金、現金等值物和投資總額$7,198 $88 $10 $7,276 
________________________

 
投資到期日
下表彙總了截至2021年10月31日應用科技投資的合同到期日：
 
成本估計公允價值
 (單位：百萬)
在一年或更短的時間內到期$393 $395 
在一到五年後到期878 878 
五年後到期2 2 
沒有單一到期日 **1,138 1,244 
總計$2,411 $2,519 
 _________________________
**沒有單一到期日的證券包括公開交易和私人持有的股權證券，以及資產支持證券和抵押貸款支持證券。
 
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目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
投資的得失 
截至2021年10月31日，與應用的債務投資組合相關的未實現虧損總額並不重要。應用定期審查其債務投資組合，以確定和評估有跡象表明可能因信貸損失或其他因素而減值的投資。在決定未實現虧損是否被視為信貸虧損時，考慮的因素包括：相對於成本基礎的價值下降的重要性；被投資方的財務狀況；信用質量和近期前景；以及應用是否更有可能被要求在收回之前出售證券。與可供出售債務證券有關的信貸損失通過利息和其他收入淨額計入信貸損失準備。公允價值中與信貸損失無關的任何額外變動在累計其他全面收益中確認。
2021財年，隨着信用損失權威指導的採用，Applied沒有確認重大信用損失，期末信用損失撥備也不重大。Applied確定其有價固定收益證券於2020年10月25日和2019年10月27日的未實現毛虧損本質上是暫時性的，因此確實如此 不是不確認其2020財年或2019財年有價固定收益證券的任何損失。2021、2020和2019財年，私人控股公司股權投資的減損費用並不重大。這些減損費用計入綜合經營報表的利息和其他收入淨額中。
每個財政年度的權益投資損益構成如下：
202120202019
(單位：百萬)
公開交易的股權證券
未實現收益$14 $14 $28 
未實現虧損(11)(17)(5)
已實現銷售收益2 1 2
對私人控股公司的股權投資
未實現收益65 18 13
未實現虧損(12)(7)(6)
已實現銷售收益48 8 5
已實現銷售虧損或減值(7)(8)(1)
股權投資總收益(虧損)，淨額$99 $9 $36 


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目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
附註4 公允價值計量
除對私人持股公司的股權投資外，應用的金融資產按公允價值經常性計量及入賬。該等股權投資一般按另一種計量方法入賬，定義為成本減去減值，按隨後可見價格變動調整，並於事件或情況顯示價值可能已下降時定期評估減值。應用的非金融資產，例如商譽、無形資產及物業、廠房及設備，按成本入賬，並於發生事件或環境變化顯示資產的賬面價值可能無法收回時評估減值。
公允價值層次結構
應用使用以下公允價值層次結構，該層次結構將用於計量公允價值的估值技術的投入劃分為三個等級，並根據對公允價值計量具有重要意義的可用投入的最低等級進行分類：
 
•第1級--相同資產或負債在活躍市場上的報價；
•第2級--第1級以外可直接或間接觀察到的投入，例如類似資產或負債的報價、不活躍市場的報價，或基本上整個資產或負債期限內可觀察到或可被可觀察到的市場數據證實的其他投入；以及
•第三級-市場活動很少或沒有市場活動支持的不可觀察的投入，對資產或負債的公允價值具有重大意義。
應用的投資主要包括歸類為可供出售並按其公允價值入賬的債務證券。在確定投資的公允價值時，應用公司使用來自定價服務的定價信息，這些定價服務根據報價的市場價格和利用可觀察到的市場投入的模型對證券進行估值。在定價服務無法提供公允價值估計的情況下，應用通常從經紀人那裏獲得不具約束力的報價。然後，應用審查定價服務或經紀人提供的信息，以確定其短期和長期投資的公允價值。此外，為了驗證從定價服務獲得的定價信息，應用定期對證券樣本進行補充分析。應用審核通過此分析發現的任何重大意外差異，以確定適當的公允價值。截至2021年10月31日，應用的幾乎所有可供出售的短期和長期投資都按公允價值確認，該公允價值是根據可觀察到的投入確定的。
應用的股權投資價值易於確定，包括公開交易的股權證券。該等投資按活躍市場中相同資產的報價按公允價值計量，而該等權益投資的公允價值變動則於綜合經營報表中確認。
自資產負債表日起剩餘有效到期日為12個月或以下的投資被歸類為短期投資。自資產負債表日起剩餘有效到期日超過12個月的投資被歸類為長期投資。
78
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
按公允價值經常性計量的資產
按公允價值經常性計量的金融資產(不包括現金餘額)摘要如下：
 
 2021年10月31日2020年10月25日
 1級2級總計1級2級總計
 (單位：百萬)
資產：
可供出售債務證券投資
貨幣市場基金 *$3,662 $— $3,662 $4,324 $— $4,324 
美國財政部和機構證券296 18 314 375 23 398 
非美國政府證券— 5 5 — — — 
市政證券— 391 391 — 371 371 
商業票據、公司債券和中期票據— 597 597 — 499 499 
資產支持證券和抵押貸款支持證券— 557 557 — 479 479 
可供出售債務證券投資共計$3,958 $1,568 $5,526 $4,699 $1,372 $6,071 
價值易於確定的股權投資
公開交易的股權證券$58 $— $58 $45 $— $45 
價值易於確定的權益投資共計$58 $— $58 $45 $— $45 
總計$4,016 $1,568 $5,584 $4,744 $1,372 $6,116 
 _________________________
* 截至2021年10月31日和2020年10月25日的金額包括美元106百萬美元和美元115分別投資於與遞延薪酬計劃相關的貨幣市場基金。由於這些資金的分配受到限制，它們被歸類為受限制現金等值項目，並計入合併簡明資產負債表中的遞延所得税和其他資產。
截至2021年10月31日或2020年10月25日，Applied在第三級公允價值計量內沒有任何按公允價值經常性計量的金融資產。
未按非經常性基礎計量的可隨時確定價值的資產和負債
Apply的股權投資價值不容易確定，包括對私人持股公司的股權投資。應用選擇計量替代方案，定義為成本減值，按若干股權投資的預期基準對隨後可見價格變化進行調整，但公允價值不能輕易確定，並須在經營報表內計入任何後續可見公允價值變化。這些投資在公允價值體系中被歸類為第三級，並在事件或情況表明價值可能已經下降時定期進行減值評估。
在2021財年、2020財年和2019財年，對私人持股公司進行股權投資的減值費用並不多。
其他
應用的金融工具的賬面值，包括現金及現金等價物、受限現金等價物、應收賬款、短期應付票據、應付賬款及應計開支，由於到期日較短，故按公允價值計算。於2021年10月31日，長期優先無擔保票據的本金總額為$5.5億美元，估計公允價值為$6.4十億美元。於2020年10月25日，長期優先無擔保票據的本金總額為$5.510億美元，估計公允價值為$6.61000億美元。長期優先無擔保票據的估計公允價值由第2級投入決定，並主要基於相同或類似發行的報價市場價格。有關現有債務的進一步詳情，請參閲綜合財務報表附註11。

79
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
附註5：1、2、3、3、3、5、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、9、9、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、衍生工具和套期保值活動
衍生金融工具
應用在多個國家開展業務，某些交易以當地貨幣計價，如日元、以色列謝克爾、歐元和新臺幣。APPLICATED使用衍生金融工具，如遠期外匯合約和貨幣期權合約，來對衝某些預期的外幣計價交易，這些交易通常會在未來幾年內發生24月份。應用外匯管理的目的是減輕匯率波動對某些以外幣計價的收入、成本和最終現金流的影響。用於套期保值的貨幣工具的條款通常與被套期保值交易的時間一致。
APPLICATED不將衍生金融工具用於交易或投機目的。衍生工具和對衝活動，包括外幣兑換和利率合約，在資產負債表上按公允價值確認。不符合對衝會計處理資格的衍生品的公允價值變動目前已在收益中確認。應用的所有衍生金融工具均按其公允價值計入其他流動資產或應付賬款及應計開支。 
與預期交易有關的套期保值在套期保值開始時指定並記錄在案，因為現金流量對衝和外匯衍生品通常每月進行一次。現金流對衝的有效性每季度進行一次評估。這些套期保值收益或虧損的有效部分在股東權益中作為AOCI的組成部分報告，並在被套期保值交易影響收益時重新分類為收益。截至2021年10月31日，AOCI計入的與外匯衍生工具相關的大部分税後淨收益或虧損預計將重新分類為12月份。被指定為現金流量對衝的期權合同的時間價值變化導致的公允價值變化不在有效性評估之列。這一被排除部分的初始價值在對衝工具的有效期內按直線攤銷，並在與對衝有關的財務報表項目中確認。如果被套期保值的交易很可能不會發生，應用立即在綜合簡明經營報表中確認相關金融工具的損益。由於終止現金流對衝而確認的金額在最初規定的時間段結束時可能沒有發生，但對於2021、2020或2019年財政年度來説並不重要。
外幣遠期合約通常用於對衝某些外幣計價的資產或負債。因此，這些套期保值的公允價值變動計入收益，以抵消被套期資產或負債的公允價值變動。
截至2021年10月31日和2020年10月25日，外匯合約未償還名義金額總額為美元2.13億美元和3,000美元1.6 十億，分別。外匯衍生工具於2021年10月31日和2020年10月25日的公允價值並不重大。
Applied還面臨與其潛在未來借款相關的利率風險。2020財年，Applied簽訂了一系列利率合同，以對衝因固定利率債務基準利率變化而導致的現金流變化。這些工具在一開始就被指定為現金流對衝，並與2020年5月的債務發行一起結算。
在AOCI中確認的被指定為對衝工具的衍生品在指定期間的現金流對衝關係中的衍生工具損益如下：
現金流套期關係中的衍生品
202120202019
(單位：百萬)
外匯合約$36 $3 $(14)
利率合約— (151)— 
總計$36 $(148)$(14)

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目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)

衍生工具和套期保值活動對綜合經營報表的影響如下：
衍生品與現金流之間存在對衝關係
在綜合經營報表中列報的總金額，其中記錄了現金流量對衝的影響損益金額(損益)
重新分類
從AOCI進入
合併業務報表		從有效性測試中排除的收益(損失)金額
認可於
合併業務報表
(單位：百萬)
2021
外匯合約：
淨銷售額$23,063 $4 $— 
售出產品的成本價$12,149 2 (2)
研究、開發和工程$2,485 3 — 
一般和行政$620 1 — 
利率合約：
利息支出$236 (13)— 
$(3)$(2)
2020
外匯合約：
淨銷售額$17,202 $(2)$4 
售出產品的成本價$9,510 6 (3)
研究、開發和工程$2,234 4 — 
一般和行政$567 1 — 
利率合約：
利息支出$240 (7)— 
$2 $1 
2019
外匯合約：
售出產品的成本價$8,222 $2 $15 
一般和行政$461 (3)(6)
利率合約：
利息支出$237 (3)— 
$(4)$9 


收益或虧損的金額。
在綜合經營報表中確認的項目
合併經營報表中確認的損益地點202120202019
 (單位：百萬)
未被指定為對衝工具的衍生工具
外匯合約一般和行政$— $— $(8)
外匯合約利息和其他收入，淨額29 (10)— 
總回報掉期--遞延補償產品銷售成本3 1 — 
總回報掉期--遞延補償運營費用29 6 — 
總回報掉期--遞延補償利息和其他收入，淨額(1)(1)— 
總計$60 $(4)$(8)

81
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)


信用風險或有特徵
如果應用的信用評級降至投資級別以下，將違反上文討論的衍生工具的信用風險或有條款，衍生工具的某些交易對手可要求立即支付淨負債頭寸中的衍生工具。截至2021年10月31日和2020年10月25日，所有具有信用風險相關或有特徵、處於淨負債頭寸的衍生品工具的公允價值合計並不重要。
與銀行簽訂衍生品合同，使應用公司在銀行發生違約時面臨與信貸相關的損失。然而，應用的風險敞口並不被認為是重大的。
 
附註6：1、2、3、3、5、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、6、8、8、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、11、……應收賬款淨額
應用公司與多家金融機構達成協議，出售選定客户的應收賬款和貼現本票。應用出售其應收賬款一般沒有追索權。適用時，也不時貼現客户通過各種金融機構開具的信用證。信用證的貼現取決於許多因素，包括金融機構貼現信用證的意願和這種安排的成本。
應用程序售出$1.3億，美元1.210億美元1.52021財年、2020財年和2019財年的應收賬款分別為10億美元。已應用的DID不2021財年客户開具的貼現信用證。客户簽發的已申請貼現信用證，金額為$105百萬美元和美元48分別在2020財年和2019財年達到100萬。曾經有過不是2021財年、2020財年和2019年各財政年度的期票貼現。出售應收賬款和信用證貼現的融資費用在隨附的綜合業務報表中計入利息支出，在列報的所有年度中都不是實質性的。
應收賬款是扣除信貸損失準備淨額列報的。29百萬美元和美元302021年10月31日和2020年10月25日分別為百萬。 每個財政年度信貸損失準備的變動情況如下：
202120202019
(單位：百萬)
期初餘額$30 $30 $33 
規定— — — 
扣除額1
(1)— (3)
期末餘額$29 $30 $30 
_____________________________
1扣減主要是指由於應用公司客户和現金收款的總體風險較低而計入費用的信貸損失的釋放。
 Applied主要向半導體和顯示行業的製造商銷售其產品。雖然Applied認為其信用損失備抵足夠，並且代表了截至2021年10月31日的最佳估計，但它繼續密切監控客户流動性以及行業和經濟狀況，這可能會導致Applied的估計發生變化。

Note 7 合同餘額
合同資產主要來自轉讓給客户的貨物的應收賬款，其中付款條件是技術簽字，而不僅僅是時間的推移。合同負債包括與收到的預付款和超過確認收入的賬單有關的未履行的履約義務。APPLICATION的合同資產和負債在每個報告期結束時逐個合同在淨頭寸中報告。
合約資產一般分類為流動資產，並計入綜合資產負債表內的其他流動資產。合約負債根據履行履約責任及預期確認相關收入的時間分類為流動或非流動。
82
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
於各報告期末之合約結餘如下：
2021年10月31日2020年10月25日
(單位：百萬)
合同資產$201 $148 
合同責任$2,076 $1,321 
2021財年合同資產的增加主要是由於轉移給客户的貨物，而付款取決於技術簽署，但在滿足付款權條件後，合同資產重新分類為應收賬款淨額，抵消了這一增加。
2021財年，Applied確認收入約為美元1.0 截至2020年10月25日，與合同負債相關的10億美元。合同負債的減少被產品和服務的新賬單所抵消，這些產品和服務對客户的履行義務未得到履行，並且截至2021年10月31日尚未確認收入。
有幾個不是2021財年和2020財年期間，Applied應收賬款和合同資產確認的信用損失。
截至2021年10月31日，原估計期限為一年或一年以上的合同的剩餘未履行義務金額約為美元779 百萬，其中大約 43預計將在以下時間內識別%12月內確認，其餘部分預計將在以下時間內確認 24幾個月後。
Applied已選擇可用的可行權宜方法，排除原預期期限為一年或以下的合同未履行的履行義務的價值。

附註8 資產負債表明細
 
10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
 (單位：百萬)
盤存
客户服務備件$1,251 $1,270 
原料1,136 870 
在製品873 624 
成品1,049 1,140 
$4,309 $3,904 
 
成品庫存中包括美元582021年10月31日為百萬美元，16 截至2020年10月25日，在銷售交易不符合註釋1中規定的Applied收入確認標準的客户地點新引入的系統的價值為百萬美元。成品庫存包括美元380百萬美元和美元416分別於2021年10月31日和2020年10月25日百萬評估庫存。

10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
 (單位：百萬)
其他流動資產
預付所得税和應收所得税$593 $162 
預付費用和其他793 602 
$1,386 $764 

83
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
有用的生活10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
 (單位：年)(單位：百萬)
財產、廠房和設備、淨值
土地和改善措施$334 $256 
建築物和改善措施
3-30
1,780 1,655 
演示和製造設備
3-5
1,820 1,586 
傢俱、固定裝置和其他設備
3-5
720 646 
在建工程326 237 
總財產、廠房和設備4,980 4,380 
累計折舊(3,046)(2,776)
$1,934 $1,604 
 
折舊費用為$345百萬，$320百萬美元和美元3062021財年、2020財年和2019財年分別為百萬美元。
10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
(單位：百萬)
遞延所得税和其他資產
非即期遞延所得税$1,623 $1,711 
經營性租賃使用權資產294 252 
應收所得税和其他資產229 260 
$2,146 $2,223 

10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
 (單位：百萬)
應付賬款和應計費用
應付帳款$1,472 $1,124 
薪酬和員工福利924 800 
保修242 201 
應付股息214 201 
應付所得税734 222 
其他應計税項24 33 
應付利息39 36 
經營租賃負債，流動73 64 
其他546 457 
$4,268 $3,138 

 
10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
 (單位：百萬)
其他負債
固定福利計劃和退休後福利計劃$193 $241 
非流動經營租賃負債228 195 
其他271 226 
$692 $662 
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目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
注9*業務合併
Kokusai電氣公司
2019年6月30日，應用公司與國賽電氣公司(Kokusai Electric Corporation)和KKR HKE Investment L.P.(KKR)訂立股份購買協議(SPA)，為應用公司提供’s 收購國賽電機全部流通股。經隨後修訂的SPA於2021年3月19日終止。APPLICATION向KKR支付終止費#美元154在2021財年第二季度。

注10：一、二、二、三、三、五、五、三、五、三、三商譽、購買的技術和其他無形資產
商譽與購入的無形資產
應用的分配與採購收購有關的收購價格的方法是通過既定的和普遍接受的估值技術確定的。商譽是指購買價格超過分配給有形和可識別無形資產的金額減去承擔的負債的總和。已應用將截至收購之日取得的資產(包括商譽)和承擔的負債轉讓給一個或多個報告單位。通常，收購涉及單個報告單位，因此不需要將商譽分配給多個報告單位。如果在收購中獲得的產品被分配給多個報告單位，商譽將作為收購價格分配過程的一部分分配給相應的報告單位。
商譽及購入的使用年限不定的無形資產不會攤銷，但於每個財政年度第四季度及當事件或情況變化顯示資產的賬面價值可能無法收回時，會按年審核減值。評估商譽和無形資產潛在減值的過程需要做出重大判斷，尤其是在新興市場。在審核減值商譽時，應用首先進行定性評估，以確定報告單位的公允價值是否更有可能低於其賬面價值。
在進行定性評估時，應用應用考慮業務狀況及其他因素，包括但不限於(I)不利的行業或經濟趨勢、(Ii)可能影響未來經營業績的重組行動及下調預測、(Iii)股價持續下跌及(Iv)整體財務表現及其他影響報告單位的事件。如果應用得出結論認為報告單位的公允價值更有可能少於其賬面價值，則通過估計報告單位的公允價值並將其與其賬面價值進行比較來進行量化減值測試。如果報告單位的賬面價值超過其公允價值，應用將記錄相當於報告單位商譽的賬面價值超出其公允價值的減值費用。
截至2021年10月31日，應用的報告部門包括半導體產品部門和成像和過程控制部門，這兩個部門合併後形成了半導體系統報告部門、應用全球服務、顯示和相鄰市場以及記錄在公司和其他項下的其他報告部門。
在2021財年第四季度，應用進行了一次定性評估，以測試其所有報告單位的減值商譽。應用認定其各報告單位的公允價值極有可能超過其各自的賬面價值，且無需對其任何報告單位進行商譽減值量化測試。
對商譽和無形資產進行減值評估需要作出重大判斷。如果未來業務狀況發生變化，應用將被要求重新評估和更新其在未來減值分析中使用的預測和估計。如果這些未來分析的結果低於目前的估計，屆時可能會產生重大減值費用。
85
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
善意詳情如下：
 10月31日，
2021		2020年10月25日
 (單位：百萬)
半導體系統$2,207 $2,208 
應用全球服務1,032 1,018 
展示及毗鄰街市199 199 
公司和其他41 41 
賬面金額$3,479 $3,466 
Applied不時收購與Applied現有或新市場相關的公司。2021財年，善意增加美元13 百萬美元主要是由於2021財年第一季度的收購，這對Applied的運營業績並不重要。
Applied購買的技術和無形資產摘要如下：
10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
 (單位：百萬)
購買技術，淨值$46 $75 
無形資產--有限壽命、淨值58 78 
總計$104 $153 

有限壽命購買的無形資產
在資產的估計經濟壽命內使用直線方法對購買的有限壽命的無形資產進行攤銷，範圍為1至15好幾年了。
當事件或環境變化顯示資產組的賬面價值可能無法收回時，應用評估長期資產的減值。應用根據資產預期產生的未貼現未來現金流量金額評估資產的公允價值，並在資產使用預期產生的估計未貼現未來現金流量加上出售資產的預期收益淨額(如有)低於資產的賬面價值時確認減值虧損。當應用確認減值時，應用根據貼現現金流量法將資產組的賬面價值減至可比市價(如可用及適當)或其估計公允價值。
無形資產，如購買的技術，通常與企業收購相關地記錄。分配給無形資產的價值通常基於對所獲得的產品和技術的成功和生命週期的預期的估計和判斷。應用在每個報告期評估其無形資產的使用年限，以確定事件和情況是否需要修訂剩餘的攤銷期限。此外，當事件或環境變化顯示無形資產的賬面價值可能無法收回時，應用審核無形資產的減值。管理層將這些指標視為實際產品驗收與估計的重大差異、競爭和經濟環境的變化、技術進步和成本結構的變化。

86
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
有限年限無形資產的詳細情況如下：
 
 2021年10月31日2020年10月25日
 購得
技術		其他
無形的
資產		總計購得
技術		其他
無形的
資產		總計
 (單位：百萬)
賬面總值：
半導體系統$1,476 $256 $1,732 $1,476 $256 $1,732 
應用全球服務35 44 79 35 44 79 
展示及毗鄰街市163 38 201 163 38 201 
公司和其他13 16 29 13 16 29 
總賬面金額$1,687 $354 $2,041 $1,687 $354 $2,041 
累計攤銷：
半導體系統$(1,446)$(203)$(1,649)$(1,423)$(185)$(1,608)
應用全球服務(32)(44)(76)(31)(44)(75)
展示及毗鄰街市(161)(38)(199)(157)(37)(194)
公司和其他(2)(11)(13)(1)(10)(11)
累計攤銷$(1,641)$(296)$(1,937)$(1,612)$(276)$(1,888)
賬面金額$46 $58 $104 $75 $78 $153 

各財年按分部劃分的攤銷費用詳情如下：
202120202019
 (單位：百萬)
半導體系統$41 $40 $43 
應用全球服務1 1 1 
展示及毗鄰街市5 13 13 
公司和其他2 2 — 
總計$49 $56 $57 

每個財年的攤銷費用計入以下類別：
202120202019
 (單位：百萬)
產品銷售成本$29 $37 $38 
研究、開發和工程1 1 1 
市場營銷和銷售19 18 18 
總計$49 $56 $57 
87
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
截至2021年10月31日，未來預計攤銷費用如下：
 攤銷
費用
(單位：百萬)
2022$33 
202320 
202417 
202515 
202615 
此後4 
總計$104 

附註11：10：00-11：00借貸便利和債務
循環信貸安排
2020年2月，應用簽訂了一份五年制 $1.530億美元承諾與多家銀行簽訂無擔保循環信貸協議(Circle Credit Agreement)。循環信貸協議包括一項條款，根據該條款，應用可要求增加貸款金額，最高可達#美元500 總承擔額不超過2.0200億美元，取決於收到一個或多個貸款人對任何此類增加的承諾和其他慣例條件。循環信貸協議定於2025年2月到期，除非循環信貸協議允許延長。循環信貸協議規定，借款按應用所選擇的兩種利率中的一種計息，外加適用保證金，適用保證金因應用的公共債務信用評級而異。
不是截至2021年10月31日和2020年10月25日，循環信貸協議下的未償還金額。
此外，應用公司與日本銀行有循環信貸安排，根據該安排，它可以借入最高約#美元的貸款。70在任何時候都會達到1000萬美元。應用的借款能力 在這些貸款下，貸款必須在提出借款請求時得到銀行的批准，任何墊款都將按照以日元計價的銀行最優惠參考利率計價。截至2021年10月31日和2020年10月25日，不是這些循環信貸安排下的未償款項。
定期貸款和短期商業票據
於2019年8月，應用與一批貸款人訂立定期貸款信貸協議(定期貸款信貸協議)，根據該協議，貸款人承諾嚮應用提供一筆最高達$2.0100億美元用於部分融資應用公司計劃收購國賽電機全部流通股，以支付相關交易費用和支出，並用於一般企業用途。於2021年3月，經其後修訂的定期貸款信貸協議於SPA終止時，根據其條款自動終止。不是金額是根據定期貸款信貸協議借入的。
Applied擁有短期商業票據計劃，根據該計劃，Applied可以發行總額高達美元的無擔保商業票據1.5 億2021年10月31日和2020年10月25日，Applied 不是我沒有任何未償商業票據。
高級無擔保票據
2020年5月，Applied發行美元750本金總額為1,000萬美元1.750% 2030年到期的高級無擔保票據和美元750本金總額為1,000萬美元2.750% 2050年到期的高級無擔保票據，以登記公開發行。2020年6月，Applied使用部分發行淨收益贖回未償美元6002,000,000美元本金總額2.625% 2020年10月1日到期的高級無擔保票據和美元7502,000,000美元本金總額4.300% 2021年6月15日到期的高級無擔保票據，總贖回價格為美元1.4 億結果，Applied認可了一美元33 2020財年第三季度，這些高級無擔保票據提前報廢造成100萬美元的損失。
88
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
截至2021年10月31日和2020年10月25日的未償債務如下：
 
本金金額
10月31日，
2021		十月二十五日，
2020		有效
利率		利息
付款日期
 (單位：百萬)  
長期債務：
3.9002025年到期的優先債券百分比
$700 $700 3.944%4月1日，10月1日
3.3002027年到期的優先債券百分比
1,200 1,200 3.342%4月1日，10月1日
1.7502030年到期的優先債券百分比
750 750 1.792%6月1日，12月1日
5.1002035年到期的優先債券百分比
500 500 5.127%4月1日，10月1日
5.8502041年到期的優先債券百分比
600 600 5.879%6月15日，12月15日
4.3502047年到期的優先債券百分比
1,000 1,000 4.361%4月1日，10月1日
2.7502050年到期的優先債券百分比
750 750 2.773%6月1日，12月1日
5,500 5,500 
未攤銷折扣總額(14)(15)
未攤銷債務發行成本總額(34)(37)
長期債務總額$5,452 $5,448 

附註：12：00-11：00租契
合同包含租賃，如果應用公司有權在一段時間內控制已確定資產的使用，以換取對價。已申請租賃某些設施、車輛和設備的不可取消經營租賃，其中許多包括續簽的選項。合理確定將被行使的期權計入使用權資產和租賃負債的計算。應用的租約並不包含影響租約會計的剩餘價值擔保或重大限制。由於租約並無隱含利率，應用公司採用於租賃開始日期的遞增借款利率，以計量使用權資產及負債。營運租賃費用一般按租賃期間的直線基礎確認。
適用委員會選擇了實用的權宜之計，將租賃和非租賃組成部分作為所有租賃的單一租賃組成部分進行核算。對於期限為一年或以下的租賃，應用選擇不記錄使用權資產或租賃負債，並在相關租賃付款到期時對其進行會計處理。
租賃費用和補充資料的構成如下： 
20212020
(In百萬，百分比除外）
經營租賃成本$79 $69 
加權平均剩餘租賃年限(年)5.15.2
加權平均貼現率1.7 %1.8 %
2019財年租金總支出為美元51百萬美元。
有關租賃之補充現金流量資料如下：
20212020
(單位：百萬)
為經營租賃支付的經營現金流$79 $70 
以經營性租賃負債換取的使用權資產$123 $156 
89
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
截至2021年10月31日，租賃負債到期情況如下： 
 經營租約
財政(單位：百萬)
2022$78 
202371 
202461 
202548 
202618 
此後39 
租賃付款總額315 
扣除計入的利息(14)
總計$301 


附註13-11：00-11：00遣散費及有關費用
2021財年分流計劃
在2021財年第一季度，應用頒佈了一項遣散費計劃，以重新調整員工隊伍。根據這一計劃，應用公司實施了一次性自願退休計劃和其他裁員行動。自願退休計劃適用於某些符合最低年齡和服務年限要求以及其他特定業務標準的美國員工。本計劃項下的付款在終止時支付，相關費用未分配給各分部。此外，應用公司還在全球範圍內實施了展示和相鄰市場業務的其他裁員行動。這些費用被記錄在展示和相鄰市場部分。
2021財年，Applied確認美元157 與2021財年遣散計劃相關的遣散費和相關費用，其中美元17 截至2021年10月31日，仍有000萬美元未償還。
按分部劃分的遣散費及相關費用如下：
2021
(單位：百萬)
展示及毗鄰街市$8 
公司和其他149 
總計$157 
上述與2021財政年度離職計劃有關的遣散費和相關費用準備金變動如下：
 遣散費及相關費用準備金
(單位：百萬)
2020年10月25日的餘額$— 
遣散費準備金158 
遣散費準備金的調整
(1)
儲備的消耗(140)
截至2021年10月31日的餘額$17 
90
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
附註14 股東權益、綜合收益與股權薪酬
累計其他綜合收益(虧損)
累計其他綜合收入(AOCI)除税後各部分的變化如下：
投資未實現收益(虧損)，淨額符合現金流量套期保值的衍生工具的未實現收益(虧損)固定福利計劃和退休後福利計劃累計折算調整總計
(單位：百萬)
2018年10月28日餘額
$7 $(9)$(137)$14 (125)
採用新會計準則（a）(17)— — — (17)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)22 (10)(57)(1)(46)
從AOCI中重新分類的金額(1)3 6 — 8 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額21 (7)(51)(1)(38)
2019年10月27日餘額
$11 $(16)$(188)$13 $(180)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)16 (115)(21)— (120)
從AOCI中重新分類的金額(7)(2)10 — 1 
其他綜合收益，税後淨額9 (117)(11)— (119)
2020年10月25日的餘額
$20 $(133)$(199)$13 $(299)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(14)28 20 — 34 
從AOCI中重新分類的金額(7)2 10 — 5 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(21)30 30 — 39 
2021年10月31日的餘額
$(1)$(103)$(169)$13 $(260)
(a)- 代表與採用會計準則更新（ASO）2016-01相關的重新分類調整 金融工具-總體（子主題825-10）：金融資產和金融負債的確認和計量.
2020財年符合現金流對衝資格的衍生工具未實現損失的税收影響為美元33 萬2021、2020和2019財年，從AOCI重新分類的金額對淨收入的税務影響並不重大。
股票回購計劃
2021年3月，Applied董事會批准了一項普通股回購計劃，授權美元7.5 10億美元的回購，補充了先前存在的美元6.02018年2月批准10億美元授權。截至2021年10月31日，約為美元5.0根據回購計劃，未來的股票回購仍有10億美元可供使用。
下表彙總了應用在每個會計年度的股票回購：
202120202019
 (單位：百萬，每股除外)
回購的普通股股份28 12 60 
購回股票成本$3,750 $649 $2,403 
每股平均支付價格$134.03 $56.32 $39.86 
採用先進先出(FIFO)法，按成本法記錄庫存股購買情況。在庫存股重新發行時，超出收購成本的金額將計入額外的實收資本。如應用以低於其收購成本的金額重新發行庫存股，而與先前的庫存股交易相關的額外實收資本不足以彌補收購成本與再發行價格之間的差額，則該差額將計入留存收益。
91
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
分紅
在2021財年，應用的董事會宣佈了一次季度現金股息，為$0.22每股和三個季度的現金股息$0.24每股。在2020財年，應用的董事會宣佈了一次季度現金股息，為$0.21每股和三個季度的現金股息$0.22每股。在2019財年，應用公司董事會宣佈了一項季度現金股息為$0.20每股股息和三次季度現金股息，金額為$0.21每股1美元。在2021財年、2020財年和2019財年支付的股息總額為838百萬，$787百萬美元和美元771分別為100萬美元。Apply目前預計，現金股息將繼續按季度支付，儘管未來任何現金股息的宣佈由董事會酌情決定，並將取決於應用的財務狀況、經營業績、資本要求、業務狀況和其他因素，以及董事會對現金股息符合應用的股東最佳利益的決定。
基於股份的薪酬
應用有一個股東批准的股權計劃，即員工股票激勵計劃(ESiP)，該計劃允許向員工授予基於股票的獎勵，包括股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、績效股票單位和績效單位。此外，該計劃規定自動向非僱員董事授予限制性股票單位，並允許向非僱員董事和顧問授予基於股份的獎勵。在某些情況下，如果應用的控制權發生變化，根據該計劃作出的基於股票的獎勵可能會受到加速歸屬的限制。2021年3月11日，應用的股東批准了對ESiP的修訂和重述，其中增加了102000萬股，相當於授權發行的應用普通股股數。
此外，在2021年9月1日之前，應用曾二員工股票購買計劃(ESPP)、一通常適用於美國員工(美國ESPP)，第二種適用於國際子公司(Offshore ESPP)，使符合條件的員工能夠購買應用普通股。2021年3月11日，應用的股東批准了美國ESPP(修訂後的綜合ESPP)的修正案和重述。綜合ESPP根據其條款於2021年9月1日(生效日期)生效，並對美國ESPP進行了修改，其中包括：(I)將離岸ESPP併入為子計劃，以及(Ii)增加11.32000萬股，相當於授權發行的應用普通股股數。離岸ESPP作為一項獨立計劃於生效日終止。
適用於與股權獎勵和ESPP股票相關的確認的基於股份的薪酬支出。以股份為基礎的薪酬對每個財政年度的經營業績和相關税收優惠的影響如下：
 
202120202019
 (單位：百萬)
產品銷售成本$118 $103 $89 
研究、開發和工程129 116 99 
市場營銷和銷售43 36 31 
一般和行政56 52 44 
基於股份的總薪酬$346 $307 $263 
確認的所得税優惠$43 $39 $37 
與僅受基於時間的歸屬要求、減去預期沒收的基於股份的獎勵相關的成本，按直線原則在獎勵的整個獎勵服務期內確認。授予某些高管的基於股票的獎勵允許在根據年齡和服務年限符合條件的退休情況下部分加速授予。以業績為基礎的股權獎勵的相關成本，包括業績和市場目標，在服務期內的每一批都予以確認。與業績目標有關的股權獎勵的費用是基於對實現適用業績目標的可能性的評估。對於基於市場目標的股權獎勵，成本是根據以下假設確認的100完成目標的百分比。
截至2021年10月31日，應用擁有$512與授予基於股票的獎勵和根據應用的ESPP發行的股票有關的未確認補償支出總額，減去估計沒收後的淨額，將在加權平均期間確認2.5好幾年了。截至2021年10月31日，有351,000,000股可供根據《員工持股計劃》授予以股份為基礎的獎勵的股份，以及額外16根據Omnibus ESPP可供發行的股票數量為100萬股。
92
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
股票期權
股票期權是在未來日期購買應用普通股的權利。每個股票期權的行權價格等於授予之日應用普通股的公平市場價值。期權通常被授予三至四年，以承授人在應用公司的持續服務為限，直至預定歸屬日期為止，並不遲於七年了從授予之日起。有幾個不是2021財年、2020財年和2019財年授予的股票期權。在2021財年結束時，沒有未償還的股票期權。
限制性股票單位、限制性股票、業績份額單位和業績單位
限制性股票單位在一對一的基礎上歸屬時轉換為應用普通股。限制性股票與應用普通股的其他已發行和流通股具有相同的權利，但這些股票通常沒有分紅的權利，在授予之前以託管形式持有。業績股份單位及業績單位是指在業績目標及/或應用公司董事會人力資源及薪酬委員會所確立的其他歸屬標準得以達成或以其他方式歸屬的情況下，以一對一的方式向承授人支付的獎勵，通常為應用公司普通股的股份。限制性股票單位、限制性股票、績效股票單位和績效單位通常歸屬於三至四年授予通常取決於受贈人在應用公司的持續服務，在某些情況下，還必須實現特定的業績目標。與以服務為基礎的獎勵相關的補償支出採用授予日應用普通股的公平市場價值確定，補償支出在歸屬期間確認。
在2021財政年度、2020財政年度和2019年財政期間，某些執行幹事被授予獎勵，這些獎勵取決於實現某些級別的具體業績目標。
某些獎勵取決於相對於由標準普爾500指數成份股公司組成的同行集團，實現調整後營業利潤率的目標水平和總股東回報(TSR)的目標水平。將對每個指標進行加權50%，並將在三年制句號。之後可全數歸屬的股份數量三年範圍從0%至200目標金額的%。這些獎勵只有在業績目標實現時才有資格授予，並且只有在受贈人在每個適用的歸屬日期之前仍受僱於應用公司時才有資格授予，但須根據年齡和服務年限進行合格退休。這些獎勵規定了根據在結束時的實際表現支付的部分三年制在符合條件的退休情況下的績效期限。
在2021財年，某些高管還獲得了基於業績的非經常性長期獎勵，這些獎勵取決於應用的絕對TSR目標水平的實現。只有在達到TSR目標水平的情況下，這些獎項才有資格授予五年制在履約期內，受贈人只有在2025年10月歸屬日之前仍受僱於應用公司時才會受僱，除非發生無故、死亡或控制權變更後非自願終止僱用的情況。之後可全數歸屬的股份數量五年範圍從0%至200目標金額的%。
受調整後營業利潤率目標水平限制的部分獎勵的公允價值在授予之日估計。如果在績效期間結束時未達到績效目標，則不確認任何薪酬支出，並沖銷以前確認的任何薪酬支出。預期成本基於可能授予的賠償金部分，並在服務期內反映，並在估計的沒收金額中減去。
在授予之日，使用蒙特卡洛模擬模型估計受相對TSR或絕對TSR目標水平制約的部分獎勵的公允價值。薪酬費用是根據以下假設確認的100TSR目標的實現百分比，即使TSR的閾值水平從未達到，也不會逆轉，並反映在服務期內，並減少估計的損失。
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以下是Applied股權薪酬計劃下的限制性股票單位、限制性股票、績效股票和績效單位的變化摘要：
股票加權
平均值
授予日期
公允價值		加權
平均值
剩餘
合同期限		集料
固有的
價值
 (單位：百萬，每股除外)
2018年10月28日未歸屬的限制性股票單位、限制性股票、績效股票和績效單位
18 $32.64 2.0年份$600 
授與8 $36.00 
既得(7)$28.41 
取消(1)$34.59 
2019年10月27日未歸屬的限制性股票單位、限制性股票、績效股票和績效單位
18 $35.78 2.1年份$985 
授與6 $53.89 
既得(8)$31.25 
取消(1)$42.61 
2020年10月25日的非既有限制性股票單位、限制性股票、業績股份和業績單位
15 $45.36 2.2年份$914 
授與5 $92.04 
既得(6)$43.11 
取消(1)$59.41 
截至2021年10月31日的非既有限制性股票單位、限制性股票、業績股份和業績單位
13 $63.29 2.2年份$1,752 
未歸屬的限制性股票單位、限制性股票、預期歸屬的業績股和業績單位13 $63.37 2.0年份$1,724 
於二零二一年十月三十一日， 1.2根據特定水平的指定績效目標的實現，可以獲得數百萬個額外的績效獎勵。
員工購股計劃
根據綜合ESPP，幾乎所有員工都可以通過工資扣除以相當於 85適用普通股在每次開始或結束時公平市值中較低者的百分比 6- 一個月的購買期，受一定限制。已申請發佈 32021財年百萬股， 3 2020財年的百萬股以及 4 根據ESPP，2019財年將持有100萬股股票。補償費用使用布萊克-斯科爾斯模型下員工購買權的公允價值計算。 下表概述了模型中使用的基本假設：
 
202120202019
ESPP：
股息率0.72 %1.41 %1.99 %
預期波動率41.3 %48.2 %35.5 %
無風險利率0.05 %0.58 %2.21 %
預期壽命(年)0.50.50.5
加權平均估計公允價值$33.77$17.30$10.61

94
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附註15：00：00：00：00員工福利計劃
員工獎金計劃
Applied擁有各種員工獎金計劃。酌情獎金計劃規定將一定比例的税前收入分配給未參與其他基於績效的激勵計劃的Applied員工，最高可達合格薪酬的百分比。其他計劃根據盈利能力和/或其他指定績效標準的實現，為Applied的高管和其他主要貢獻者提供獎金。這些計劃下的2021、2020和2019財年費用為美元631百萬，$471百萬美元和美元292分別為100萬美元。
員工儲蓄和退休計劃
Applied的員工儲蓄和退休計劃（401（k）計劃）符合《國內税收法》（以下代碼）第401（a）和（k）條的規定。符合條件的員工可以在税前和羅斯基礎上根據401（k）計劃繳納工資延期和補税，但須遵守該守則規定的年度金額限額。應用匹配 100截至第一次繳款的參與人薪金和（或）羅斯遞延繳款的百分比 3合資格供款的百分比，然後 50每一美元的百分比， 4%和6合資格供款的百分比。已申請的基金沒有對參與者作出的任何追趕貢獻作出相應貢獻。受僱於應用公司或其任何附屬公司的計劃參與者成為100%歸屬於其已申請的配對供款賬户餘額。根據401(K)計劃，應用的匹配供款約為#美元。612021財年，百萬美元522020財年百萬美元和美元492019財年的百萬。

外國子公司的固定福利養老金計劃和其他退休後福利
應用的幾家海外子公司已經制定了固定福利養老金計劃，覆蓋了幾乎所有符合條件的員工。這些計劃下的福利通常以服務年限和最終平均薪酬水平為基礎。這些計劃按照適用的當地法規和做法進行管理。將其中某些計劃的資金存入保險公司、養老金受託人、政府管理的賬户，和/或在其綜合財務報表上計入福利義務中未出資部分的費用。Appled的做法是為各種養卹金計劃提供資金，數額足以滿足適用的地方政府監督和税務當局確定的最低要求。根據計劃的設計、當地習俗和市場情況，計劃的負債可能超過合格的計劃資產。該等計劃的預計福利負債總額與計劃資產總額之間的差額已記作負債，並計入綜合資產負債表內的其他負債及應計開支。

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目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
每個財政年度的福利債務和計劃資產（包括退休後福利）變動情況彙總如下：
 
202120202019
 (以百萬美元為單位，除1%外)
預計福利債務的變化
開始預計福利義務$674 $617 $524 
服務成本15 13 11 
利息成本8 8 10 
計劃參與者的繳費1 1 1 
精算(收益)損失(1)6 84 
聚落— — (1)
外幣匯率變動3 33 (5)
已支付的福利(15)(10)(8)
圖則修訂及其他調整— 6 1 
終止預計福利義務$685 $674 $617 
終止累積福利義務$626 $627 $578 
確定福利義務的假設範圍
貼現率
0.6% - 6.6%
0.4% - 6.5%
0.5% - 3.1%
補償增值率
2.4% - 10.0%
2.3% - 10.0%
2.3% - 3.6%
計劃資產變動
計劃資產期初公允價值$431 $409 $365 
計劃資產回報率49 — 30 
僱主供款22 12 27 
計劃參與者的繳費1 1 1 
外幣匯率變動3 19 (5)
聚落— — (1)
已支付的福利(15)(10)(8)
計劃資產的期末公允價值$491 $431 $409 
資金狀況$(194)$(243)$(208)
在綜合資產負債表中確認的金額
非流動資產$1 $— $5 
流動負債(2)(2)(1)
非流動負債(193)(241)(212)
總計$(194)$(243)$(208)
在下一會計期間從累計其他綜合虧損轉為淨定期收益成本的估計攤銷
精算損失$11 $14 $12 
以前的服務積分— — — 
總計$11 $14 $12 
在累計其他全面損失中確認的金額
淨精算損失$200 $242 $226 
以前的服務積分1 — — 
總計$201 $242 $226 
計劃的預計福利義務超過計劃資產的計劃
預計福利義務$472 $674 $424 
計劃資產的公允價值$277 $431 $211 
累積養卹金債務超過計劃資產的計劃
累積利益義務$413 $627 $385 
計劃資產的公允價值$277 $431 $211 
96
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
 
20212020
計劃資產再分配-
股權證券35 %38 %
債務證券33 %43 %
保險合同23 %9 %
其他投資9 %10 %
下表彙總了計劃資產的期末公允價值：
 2021年10月31日2020年10月25日
 第1級二級第三級總計第1級二級第三級總計
 (單位：百萬美元)
股權證券$137 $— $— $137 $103 $— $— $103 
債務證券79 — — 79 72 — — 72 
保險合同— — 110 110 — — 39 39 
其他投資— 17 — 17 — 16 — 16 
現金2 — — 2 2 — — 2 
按公允價值計算的總資產$218 $17 $110 345 $177 $16 $39 232 
按資產淨值計量的資產146 199 
總計$491 $431 

下表列出了每個財政年度在第三級文書中的活動：
20212020
 (單位：百萬)
年初餘額$39 $36 
採購、銷售、結算、淨額72 1 
貨幣影響(1)2 
年終餘額$110 $39 
應用的固定收益計劃的投資策略是以審慎的方式投資計劃資產，保持良好的多元化投資組合，長期目標是在計劃到期時履行計劃的義務。資產配置決策通常由計劃受託人做出，並由應用的國際養老金委員會提供意見。Appled的資產配置戰略納入了足夠的股權敞口，以使計劃受益於股票相對於計劃負債預期更好的長期表現。應用保留投資經理，在適當的情況下，管理計劃的資產。投資經理的業績由計劃受託人在當地投資顧問的協助下監測。投資經理在計劃受託人制定的指導方針下作出投資決定。風險管理做法包括跨資產類別和投資風格的多元化，以及定期向目標資產配置範圍進行再平衡。投資經理可以使用衍生工具進行有效的投資組合管理。
 
97
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
每一財政年度的定期福利淨成本構成部分和用於計算定期福利淨成本的加權平均假設摘要如下：
 
202120202019
 (單位：百萬，百分比除外)
淨定期收益成本的構成
服務成本$15 $13 $11 
利息成本8 8 10 
計劃資產的預期回報(21)(22)(20)
精算損失攤銷和先前服務貸項14 12 7 
定期淨收益成本$16 $11 $8 
加權平均假設
貼現率1.18 %1.23 %1.98 %
預期長期資產回報率4.80 %5.10 %5.40 %
補償增值率2.74 %2.69 %2.74 %
資產返還假設是根據精算和統計方法，通過分析與每個計劃生效的國家和適用於相應計劃的投資有關的長期歷史數據而得出的。每個計劃的貼現率是參考優質公司債券的適當基準收益率計算出來的，考慮到計劃債務和相關基準收益率的大致期限。
養卹金計劃和退休後計劃未來十個財政年度的預期養卹金支付如下：
 福利和付款
(單位：百萬)
2022$11 
202313 
202415 
202514 
202615 
2027-203199 
總計$167 
預計2022財年公司對這些計劃的貢獻約為美元7百萬美元。
高管延期薪酬計劃
申請贊助商 二沒有資金的遞延補償計劃、執行遞延補償計劃(前身EDCP)和2016年遞延補償計劃(2016 DCP)(以前稱為2005年執行遞延補償計劃)，根據這些計劃，某些員工可以選擇遞延其下一年的部分合格收入。前身EDCP於2004年12月31日被凍結，因此在該日期之後不能根據該計劃進行新的延期，該計劃將有資格根據《法典》第409a節獲得“祖父”救濟。前身EDCP參與者賬户繼續根據該計劃維持，並記入被視為利息的貸方。2016年DCP最初由應用於2005年1月1日起實施，並於2015年10月12日修訂和重述，旨在遵守《準則》第409A節的要求。此外，由於收購瓦里安，應用軟件還發起了一項不受限制的遞延補償計劃。所有計劃的應付款項，包括應計視為利息，總額為#美元。206百萬美元和美元151於2021年10月31日和2020年10月25日分別為百萬，已計入合併資產負債表的其他負債。

98
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
附註16：00-11：00所得税
每個財政年度的所得税前收入構成如下：
 
202120202019
 (單位：百萬)
美國$512 $92 $363 
外國6,259 4,074 2,906 
$6,771 $4,166 $3,269 
每個財政年度所得税準備金的組成部分如下：
202120202019
 (單位：百萬)
當前：
美國$462 $196 $240 
外國344 263 260 
狀態17 20 12 
823 479 512 
延期：
美國(3)(3)8 
外國67 76 46 
狀態(4)(5)(3)
60 68 51 
$883 $547 $563 
以下是每個財年美國聯邦法定所得税税率和應用公司實際有效所得税税率之間的對賬：
 
202120202019
按美國法定税率計提的税收撥備21.0 %21.0 %21.0 %
按不同税率徵税的外國業務的影響(7.0)(5.9)(5.9)
前幾年未確認税收優惠的變化
0.2 0.5 2.6 
前幾年所得税申報決議
(0.1)(1.0)(0.1)
研究和其他税收抵免(0.9)(1.3)(1.1)
其他(0.2)(0.2)0.7 
13.0 %13.1 %17.2 %
在税法之前，美國沒有為某些被認為是無限期再投資的未匯回收入提供所得税。所有未匯回的收入現在都要繳納所得税。
Appled 2021財年的有效税率略低於2020財年，主要是由於較低税收管轄區的税前收入比例較高，但被前幾年所得税申報的決議部分抵消。2020財年的有效税率低於2019財年，主要是由於不確定税收撥備的變化導致税收支出同比下降，税收抵免的税收優惠增加，以及超額股票補償税收優惠增加。這一好處部分被2020財年不確定的税收狀況的不利解決所抵消。
2019年6月14日，美國政府發佈的法規顯著影響了如何解讀《減税和就業法案》(Tax Act)中的全球無形低税收入(GILTI)條款。因此，應用公司取消了#美元的税收優惠。962019財年第三季度實現的1000萬美元，2019財年上半年已經實現。可以選擇一種會計政策，將GILTI應税收入的臨時差異在發生時作為當期費用處理(期間成本法)，或將這些金額計入遞延税額(遞延法)。應用了期間成本法。
99
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
在美國法定所得税税率和有效所得税税率之間的對賬中，按不同税率徵税的海外業務的影響表示按美國聯邦法定所得税税率計提的所得税撥備與記錄的所得税撥備之間的差額，差額以全球所得税前收入的百分比表示。這一效應與法定税率較低的司法管轄區的税前收入的税收效應有很大關係。對有效税率影響最大的海外業務是在新加坡。新加坡2021財年的法定税率為17%。應用公司已獲得2025財年到期的有條件減税，不包括潛在的續簽，並受應用公司預計將遵守的某些條件的限制。這些税率所產生的税收優惠為：370百萬或$0.40每股攤薄股份及$215百萬或$0.23分別為2021財年和2020財年的每股稀釋後收益。
遞延税項資產和負債因資產和負債的賬面和計税基礎之間的暫時性差異而產生的估計未來税項影響而確認。遞延税項資產也確認為淨營業虧損和税收抵免結轉。遞延税項資產在預期不會變現的情況下，由估值撥備抵銷。遞延所得税資產和負債的組成部分如下： 
10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
 (單位：百萬)
遞延税項資產：
壞賬準備$4 $4 
庫存準備金和基差112 119 
安裝和保修保留29 14 
無形資產1,281 1,355 
應計負債31 24 
遞延收入25 32 
税收抵免369 326 
遞延補償133 130 
基於股份的薪酬34 30 
租賃責任61 55 
其他89 96 
遞延税項總資產2,168 2,185 
估值免税額(361)(314)
遞延税項資產總額1,807 1,871 
遞延税項負債：
固定資產(93)(76)
使用權資產(62)(54)
未分配外匯收入(37)(39)
遞延税項負債總額(192)(169)
遞延税項淨資產$1,615 $1,702 
估值備抵被記錄以反映可能無法實現的遞延所得税資產淨額的估計金額。 估值撥備於各財政年度之變動如下：
202120202019
(單位：百萬)
期初餘額$314 $257 $230 
增加47 57 27 
減少— — — 
期末餘額$361 $314 $257 
100
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
截至2021年10月31日，Applied擁有州研發税收抵免結轉額為美元369百萬美元，包括$345百萬積分結轉到用完為止，以及$20百萬美元結轉用於15並於2033財年開始到期。更有可能的是，扣除估值津貼後，所有的税收抵免結轉都將得到利用。
Applied維持不確定税務狀況的負債。這些負債涉及相當大的判斷和估計，並根據可用的最佳信息持續監控。未確認税收福利總額被分類為應付非流動所得税或遞延所得税資產的減少。 每個財政年度未確認税收優惠總額的期初餘額和期末餘額的對賬如下： 
202120202019
 (單位：百萬)
未確認税收優惠總額期初餘額$496 $845 $374 
與税務機關達成和解— (446)(1)
訴訟時效的失效(4)(3)(2)
增加本年度的税務頭寸26 44 33 
前幾年税收狀況的增加23 91 441 
前幾年的納税狀況減少(4)(35)— 
未確認税收優惠總額期末餘額$537 $496 $845 
2020財年，Applied解決了新加坡與2012財年至2019財年相關的税務審計，額外繳納税款美元72 百萬美元，未來減税額減少美元374 萬這些和解方案的税收費用影響為美元26 萬2019財年，由於與税務機關達成和解，Applied支付了一筆微不足道的金額。
往年税收狀況增加美元441 2019財年百萬包括採用會計的影響 標準更新2016-16所得税（主題740）：實體內部資產轉讓（庫存以外）. 2021、2020和2019財年未確認税收優惠的利息和罰款的税收費用為美元14百萬，$24百萬美元和美元24百萬，分別。2021、2020和2019財年的利息和罰款所得税負債為美元88百萬，$74百萬美元和美元50應繳税額分別為100萬美元，並歸類為應繳非當期所得税。
2021、2020和2019財年未確認税收優惠餘額中包括美元442百萬，$410百萬美元，以及$758如果確認，將影響實際税率的税收優惠分別為100萬美元。
申請人的納税申報表仍需接受税務當局的審查。其中包括2015財年及以後年份的美國納税申報表，以及2011財年及以後年份的外國納税申報表。
所得税審查的解決時間以及可能成為結算過程一部分的各種税款繳納的金額和時間高度不確定。這可能會導致Applied的財務狀況和運營結果波動。Applied全年繼續與各個税務當局進行談判。

附註17 保證、保證、承諾和或有事項    
保修
每個財政年度的保修準備金變動情況如下： 

202120202019
 (單位：百萬)
期初餘額$201 $196 $208 
關於保證的規定223 165 148 
與先前存在的保修相關的準備金變化9 2 7 
儲備的消耗(191)(162)(167)
期末餘額$242 $201 $196 
 
101
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
應用產品通常有保修期 12-安裝後的一個月內。保修估計費用的撥備在確認收入時入賬。部件和人工包含在保修協議的條款中。保修條款是根據產品、配置和地理區域的歷史經驗制定的。季度保修消耗通常與前四個季度的銷售額相關，季度保修準備金通常與本季度的銷售額相關。
擔保
在正常業務過程中，應用就其或其附屬公司發起的某些交易向第三方提供備用信用證或其他擔保工具。截至2021年10月31日，根據這些擔保協議，應用可能需要支付的未來最大潛在付款金額約為$500百萬美元。APPLICATION並無記錄任何與該等擔保協議有關的負債，而該等負債只是就所擔保的相關交易作出適當會計處理所需的負債。APPLICATION不相信，根據歷史經驗和目前掌握的信息，根據這些擔保協議，可能需要支付任何金額。
應用銀行還與多家銀行達成協議，為全球子公司銀行業務提供便利，包括透支安排、出具銀行擔保和信用證。截至2021年10月31日，應用已向銀行提供了約美元的母公司擔保。144百萬美元用於支付這些安排。
法律事務
應用軟件不時收到第三方(包括客户和供應商)的通知，要求應用軟件賠償、訴訟支持、支付款項或其他與針對其提出的索賠相關的訴訟。此外，應用軟件不時收到第三方的通知，聲稱應用軟件可能或正在侵犯或濫用其知識產權或其他權利。在正常業務過程中出現的各種其他法律程序、監管調查或調查，以及聲稱和非聲稱的索賠。 
雖然上述事項、索賠及法律程序的結果不能肯定地預測，但應用並不認為任何結果會對其綜合財務狀況或經營結果產生重大影響。

附註18：00-11：00行業細分運營
應用的%s三可報告的部門包括：半導體系統、應用全球服務以及展示和鄰近市場。根據會計文獻的定義，應用的首席運營決策者被確定為總裁和首席執行官，他負責審查經營業績，以做出關於整個公司的資源分配和業績評估的決策。部門信息是根據應用截至2021年10月31日的管理組織結構和每個部門的獨特性質呈現的。這一內部財務結構的未來變化可能會導致應用公司的可報告部門發生變化。
半導體系統公司報告的部門包括用於蝕刻、快速熱處理、沉積、化學機械平坦化、計量和檢驗、晶片封裝和離子注入的半導體資本設備。
應用全球服務部門提供集成解決方案，以優化設備和工廠的性能和生產率，包括備件、升級、服務、某些重新制造的舊一代設備以及用於半導體、顯示器和其他產品的工廠自動化軟件。
顯示器和鄰近市場部門包括製造液晶顯示器（LCD）、有機發光二極管（OLED）、設備升級和電視、顯示器、筆記本電腦、個人電腦、智能手機和其他面向消費者的設備的其他顯示技術的產品。
每個運營部門都是單獨管理的，並有單獨的財務業績，由應用的首席運營決策者進行審查。每個可報告的部門包含特定部門獨有的密切相關的產品。分部營業收入是根據應用公司首席運營決策者使用的內部業績衡量標準確定的。首席運營決策者不使用總資產信息來評估運營部門。
應用直接從其內部管理報告系統中得出分部結果。用於得出可報告分部結果的會計政策與用於外部報告目的的會計政策基本相同。管理層根據訂單、淨銷售額和營業收入等幾個指標衡量每個可報告部門的業績。管理層使用這些結果來評估每個可報告細分市場的績效，並向其分配資源。
102
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
公司及其他類別包括製造太陽能光伏電池及組件的產品收入及產品銷售成本，以及若干未分配至其須呈報分部並在公司層面單獨管理的營運開支。這些運營費用包括與基於股份的薪酬有關的成本；公司層面提供的某些管理、財務、法律、人力資源以及研究、開發和工程職能；以及未吸收的信息技術和佔用。此外，應用不會將重組、遣散費和資產減值費用以及與重組行動相關的任何相關調整分配給其應報告部門，除非這些行動與特定的應報告部門有關。該部門的營業收入還不包括利息收入/支出以及其他財務費用和所得税。管理層在衡量可報告分部的業績時不考慮未分配成本。
截至每個財政年度結束時，每個可報告分部的信息如下：
 
淨銷售額運營中
收入(虧損)		折舊/
攤銷		資本
支出		應收帳款盤存
 (單位：百萬)
2021:
半導體系統$16,286 $6,311 $194 $228 $3,886 $2,586 
應用全球服務5,013 1,508 32 29 922 1,561 
展示及毗鄰街市1,634 314 27 32 207 153 
公司和其他130 (1,244)141 379 (62)9 
總計$23,063 $6,889 $394 $668 $4,953 $4,309 
2020:
半導體系統$11,367 $3,714 $219 $226 $2,061 $2,139 
應用全球服務4,155 1,127 34 30 764 1,545 
展示及毗鄰街市1,607 291 31 29 179 195 
公司和其他73 (767)92 137 (41)25 
總計$17,202 $4,365 $376 $422 $2,963 $3,904 
2019:
半導體系統$9,027 $2,464 $202 $168 $1,543 $1,703 
應用全球服務3,854 1,101 25 47 790 1,535 
展示及毗鄰街市1,651 294 22 43 246 214 
公司和其他76 (509)114 183 (46)22 
總計$14,608 $3,350 $363 $441 $2,533 $3,474 
半導體系統和顯示器及鄰近市場的收入在某個時間點確認。應用全球服務收入在某個時間點確認備件和設備等有形商品，並在一段時間內確認服務協議。隨時間推移確認的大部分收入是在合同生效後12個月內確認的。
2021財年的營業收入（損失）包括註釋13“遣散費和相關費用”中討論的遣散費和相關費用以及註釋9“業務合併”中討論的交易終止費。
按最終用途劃分的半導體系統公司在所示時期的淨銷售額如下：
202120202019
鑄造、邏輯和其他60 %59 %52 %
動態隨機存取存儲器(DRAM)19 %20 %22 %
閃存21 %21 %26 %
100 %100 %100 %
103
目錄表
應用材料公司
合併財務報表附註--(續)
“公司”和“其他”中包括的對賬項目如下：
202120202019
 (單位：百萬)
未分配的淨銷售額$130 $73 $76 
銷售產品的未分配成本和費用(725)(533)(322)
基於股份的薪酬(346)(307)(263)
遣散費及相關費用(149)— — 
交易終止費(154)— — 
總計$(1,244)$(767)$(509)
對於地域報告，按地理位置劃分的收入由產品運往的客户設施的位置確定。長期資產主要由不動產、廠房和設備組成，並歸因於其所在的地理位置。 截至每個財政年度，按地理區域劃分的淨銷售額和長期資產如下：
 
202120202019
 (單位：百萬)
淨銷售額：
美國$2,038 $1,619 $1,871 
中國7,535 5,456 4,277 
韓國5,012 3,031 1,929 
臺灣4,742 3,953 2,965 
日本1,962 1,996 2,198 
歐洲1,097 736 820 
東南亞677 411 548 
美國以外地區的合計21,025 15,583 12,737 
合併合計$23,063 $17,202 $14,608 

10月31日，
2021		十月二十五日，
2020
 (單位：百萬)
長期資產：
美國$1,965 $1,628 
中國10 14 
韓國16 21 
臺灣62 59 
日本9 16 
歐洲12 21 
東南亞13 18 
美國以外地區的合計122 149 
合併合計$2,087 $1,777 

以下客户至少佔Applied每個財年淨銷售額的10%，這些客户涉及多個可報告部門的產品和服務：
202120202019
三星電子股份有限公司。20 %18 %*
臺積電有限公司15 %18 %14 %
英特爾公司**12 %
______________________________
* 低於10%
104
目錄表

展品索引

這些展品按照S-K規則第601項《展覽表》進行編號：
 
以引用方式併入
展品編號：描述表格文件編號證物編號：提交日期
2.1
Applied Matters，Inc.、Inc.、之間於2021年1月1日對股份購買協議進行了修訂國際電氣株式會社和KKR HKE Investment LP
8-K000-069202.11/4/2021
3.1
修訂和重述的《應用材料公司註冊證書》，修訂和重述至2020年3月16日
8-K000-069203.13/16/2020
3.2
經修訂和重述的Applied Matters，Inc.章程，修訂和重述至2021年12月3日
8-K000-069203.112/8/2021
4.1
契約，日期為2011年6月8日，由應用材料公司和美國銀行全國協會作為受託人簽署
8-K000-069204.16/10/2011
4.2
第一補充契約，日期為2011年6月8日，由應用材料公司和美國銀行全國協會作為受託人。
8-K000-069204.26/10/2011
4.3
第二次補充契約，日期為2015年9月24日，由應用材料公司和美國銀行全國協會作為受託人
8-K000-069204.19/24/2015
4.4
第三補充契約，日期為2017年3月31日，由應用材料公司和美國銀行全國協會作為受託人
8-K000-069204.13/31/2017
4.5
第四次補充契約，日期為2020年5月29日，由應用材料公司和美國銀行全國協會提供，並在兩者之間
8-K000-069204.15/29/2020
4.6
根據1934年證券交易法第12條註冊的註冊人證券的描述
10-K000-069204.612/11/2020
10.1
Applied Matters，Inc.之間的賠償協議形式和非僱員董事
10-K000-0692010.441/31/2000
10.2
Applied Matters，Inc.之間的賠償協議形式及其某些官員
10-K000-0692010.461/31/2000
10.3
應用材料公司利潤分享計劃(愛爾蘭)
S-8333-450114.11/27/1998
10.4*
應用材料公司修訂和重述搬遷政策
8-K000-0692010.4610/31/2005
10.5*
應用材料.2008年12月18日修訂和重述的員工經濟援助計劃
10-Q000-0692010.583/3/2009
10.6
應用材料利潤分享計劃修訂契據，日期為2006年2月至7日，以修訂其下的信託契據第220條
10-K000-0692010.4812/12/2008
10.7
應用材料利潤分成計劃修訂契據，日期為2006年2月至7日，以修訂該契據下信託契據附表1內合資格僱員的定義。
10-K000-0692010.4912/12/2008
10.8*
根據修訂和重述的應用材料公司員工股票激勵計劃使用的限制性股票單位協議的格式
10-Q000-0692010.35/27/2021
10.9*
用於修訂和重述應用材料公司員工股票激勵計劃的非員工董事限制性股票單位協議的格式
10-Q000-0692010.45/27/2021
10.10*
Applied Matters，Inc.下使用的某些高管績效股份協議形式員工股票激勵計劃
10-Q000-0692010.32/25/2021
10.11*
在修訂和重述的應用材料公司員工股票激勵計劃下使用的限制性股票協議格式
10-Q000-0692010.38/23/2012
105
目錄表

以引用方式併入
展品編號：描述表格文件編號證物編號：提交日期
10.12*
應用材料公司員工購股計劃，2021年9月1日生效
8-K000-0692010.23/16/2021
10.13*
2013年8月14日，應用材料公司和加里·E·迪克森之間的聘書
10-Q000-0692010.28/22/2013
10.14*
適用於經修訂的應用材料公司員工股票激勵計劃的員工非限制性股票期權協議格式
10-Q000-0692010.48/22/2013
10.15*
經修訂的應用材料公司員工股票激勵計劃下使用的績效單位協議格式
10-Q000-0692010.22/20/2014
10.16*
長期外派諒解書形式
10-K000-0692010.4912/17/2014
10.17*
應用材料公司應用激勵計劃，修訂並重述，2014年10月27日生效
10-Q000-0692010.42/19/2015
10.18*
應用材料公司2016延期補償計劃，於2021年1月1日修訂並重述
10-Q000-0692010.22/25/2021
10.19*
應用材料公司員工股票激勵計劃，自2021年3月11日起修訂並重述
8-K000-0692010.13/16/2021
10.20*
應用材料公司高級管理人員獎金計劃，經修訂和重述，於2017年3月9日生效
10-Q000-0692010.25/25/2017
10.21*
根據修訂和重述的Applied Matters，Inc.使用的執行人員績效分享單位協議表格員工股票激勵計劃
10-Q000-0692010.55/27/2021
10.22*
根據修訂和重述的Applied Matters，Inc.使用的執行人員限制性股票單位協議表格員工股票激勵計劃
10-Q000-0692010.65/27/2021
10.23*
Applied Matters，Inc.之間簽訂的股份購買協議日期為2019年6月30日，國際電氣株式會社和KKR HKE Investment LP
8-K000-069202.17/1/2019
10.24
Applied Matters，Inc.簽訂的定期貸款信貸協議，日期為2019年8月19日摩根大通銀行，N.A.，作為行政代理人，以及其中點名的其他貸方
8-K000-0692010.18/21/2019
10.25
截至2020年2月21日的信貸協議，由應用材料公司、作為行政代理的摩根大通銀行和其中指定的其他貸款人達成
8-K000-0692010.12/21/2020
10.26*
史蒂夫·加納耶姆（Steve Ghanayem）與應用材料公司（Applied Matters，Inc.）於2020年7月3日簽署了《分居協議和釋放》
8-K000-0692010.17/9/2020
10.27
定期貸款信貸協議第1號修正案，日期為2020年12月30日，由Applied Matters，Inc.，作為借款人，摩根大通銀行，不適用，作為行政代理人，以及其中點名的貸方
8-K000-0692010.11/4/2021
21
應用材料公司的子公司†
23
獨立註冊會計師事務所畢馬威會計師事務所†同意
24
授權書(包括在本年度報告的10-K表格簽名頁上)†
31.1
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節頒發的首席執行官證書†
31.2
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節對首席財務官的認證†
32.1
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18章第1350節的認證‡
32.2
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18章第1350節的認證‡
101.INSXBRL實例文檔‡
106
目錄表

以引用方式併入
展品編號：描述表格文件編號證物編號：提交日期
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔‡
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔‡
101.DEF分類擴展定義鏈接庫文檔‡
101.LABXBRL分類擴展標籤鏈接庫文檔‡
101.PREXBRL分類擴展演示文稿鏈接庫文檔‡
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL)
*指第15(A)(3)項所要求的管理合同或補償計劃或安排。
†現提交本局。
‡隨信提供。

107
目錄表

簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
應用材料公司
發信人：
/S/ Gary E.迪克森
加里·E·迪克森
首席執行官總裁
日期：2021年12月17日

授權委託書
通過這些在場者瞭解所有人，下面簽名的每個人都構成並任命了加里·E。Dickerson、Daniel J. Durn和Teri Little共同和個別地，他或她的事實律師（每人有權以任何和所有身份替代他或她的代理人）簽署本年度報告的10-K表格的任何修正案，並將其連同其證據和與此相關的其他文件提交給證券交易委員會，特此批准並確認上述每一名實際律師或其替代人憑藉本協議可作出或安排作出的一切。
******
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告已由以下人員以登記人的身份在指定日期簽署。
 
 標題日期
/S/ Gary E.迪克森
董事首席執行官總裁(首席執行官)2021年12月17日
加里·E·迪克森
/S/ 羅伯特·J·哈利戴
首席財務官高級副總裁
(首席財務官)		2021年12月17日
羅伯特·J·哈利迪
/S/ Charles W.讀
公司副總裁，
公司控制官兼
首席會計官
(首席會計主任)		2021年12月17日
查爾斯·W·裏德
/S託馬斯·J·伊諾蒂
託馬斯·J·伊諾蒂董事會主席2021年12月17日
/S拉尼·博爾卡
拉尼·博爾卡董事2021年12月17日
/S撰稿Judy·布魯納
Judy·布魯納董事2021年12月17日
/S發稿陳迅
陳迅董事2021年12月17日
/S/：Aart J.DE GEUS
阿爾特·J·德赫斯董事2021年12月17日
/S撰稿亞歷山大·A·卡爾斯納
亞歷山大·A·卡斯納董事2021年12月17日
/S/ 阿德里安娜·C馬
阿德里安娜·C·馬董事2021年12月17日
撰稿S/伊馮娜·麥吉爾
伊馮·麥吉爾董事2021年12月17日
/S/斯科特·A·麥格雷戈
斯科特·A·麥格雷戈董事2021年12月17日

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