美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 4 月 3 日(2024 年 3 月 29 日)
SOLUNA HOLDINGS, INC
(其章程中規定的註冊人的確切 姓名)
(州 或其他司法管轄區 of 公司註冊) |
(委員會 文件 編號) |
(國税局 僱主 身份 編號。) |
(主要行政辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(516) 216-9257
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則為前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 |
每個交易所的名稱 已註冊 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
商品 5.02。董事或某些高級職員的離任;董事選舉;某些高級管理人員的任命; 某些高級管理人員的薪酬安排。
(b) 官員辭職
在任命新的首席財務官的同時,公司將接受戴維·邁克爾斯辭去公司首席財務官的 職務,新首席財務官的任命立即生效。圍繞邁克爾斯辭職的情況 不是由於在與 公司的運營、政策或做法有關的任何問題上與公司存在任何分歧所致。邁克爾斯先生將繼續擔任董事會成員,並將提供 額外服務,以便順利過渡到新任首席財務官。
(c) 任命官員
公司已任命約翰·圖尼森為公司首席財務官兼財務主管,自2024年4月8日起生效, 從2024年3月29日開始工作。圖尼森先生是一位經驗豐富的金融專業人士,曾在2023年5月至2024年3月期間擔任Verdant Specialty Solutions的首席財務官,並於2019年3月至2022年12月擔任Trussway Manufacturing的首席財務官。Tunison 先生擁有羅德島大學金融學 工商管理碩士學位。
(e) 補償安排
與董事會任命圖尼森先生為首席財務官有關,公司與Tunison 先生簽訂了為期三年的僱傭協議(“就業 協議”)。《僱傭協議》規定,初始年基本工資為35萬美元,潛在績效獎金最高為基本工資的50%,以及遣散費 和其他標準就業福利。為了激勵圖尼森先生加入公司並作為額外薪酬, 董事會授予 (a) 公司根據公司標準格式獎勵協議維持的 激勵性股權計劃以限制性普通股的形式發放股權獎勵,參考百分比 為2%;(b) 根據公司在 上維持的激勵性股權計劃,以限制性優先股的形式發放股權益獎勵 25,000股股票的標準格式獎勵協議。
項目 7.01。法規 FD 披露。
就經修訂的 1934 年《證券交易法》(“交易法”)第 18 條而言,本第 7.01 項(包括附錄 99.1)中包含的 信息不應被視為向委員會 “提交”,也不得以其他方式使 受該節的責任約束,也不得將其視為以引用方式納入根據1933 年 《證券法》提交的任何文件中,因為修正案或《交易法》,除非此類文件中具體提及的明確規定。
商品 9.01。財務報表和展品。
(d) 展品
附錄 否。 | 描述 | |
10.1 | 與約翰·圖尼森簽訂的僱傭協議 | |
99.1 | 新聞稿宣佈任命約翰·圖尼森為首席財務官 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據 經修訂的 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排本報告的正式授權人代表其 簽署本報告。
SOLUNA 控股有限公司 | ||
日期: 2024 年 4 月 3 日 | 作者: | /s/ 傑西卡·託馬斯 |
傑西卡 託馬斯 | ||
首席會計官 | ||
(主要 會計官) |