附錄 4.1
股本的描述
以下總結了KULR科技集團有限公司（“KULR”、“我們的公司”、“我們” 或 “我們”）股本的重要條款。KULR是一家根據特拉華州法律註冊成立的公司，因此，其內部公司事務受特拉華州法律及其經修訂的公司註冊證書（我們的 “公司註冊證書”）及其章程的管轄，這些公司章程作為我們向美國證券交易委員會提交的最新10-K表年度報告的附錄提交，可在以下網址查閲www.sec.gov。以下摘要根據特拉華州法律以及我們的公司註冊證書和章程的適用條款進行了全面限定，這些條款將來可能會根據其規定進行修訂。我們的普通股是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第12條註冊的唯一一類證券。
法定股本
我們的法定股本包括5億股普通股，面值每股0.0001美元，以及2,000萬股優先股，面值每股0.0001美元。我們最近向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告的封面上列出了截至最近一天已發行和流通的普通股數量。截至2023年12月31日，我們的優先股指定如下：1,000,000股被指定為A系列優先股（其中沒有一股已流通）；31,000股被指定為B系列可轉換優先股（其中沒有一股已流通）；400股被指定為C系列可轉換優先股（其中沒有一股已流通）；650股被指定為D系列可轉換優先股（其中沒有一股已流通）。
普通股
投票權。我們普通股的每位持有人有權就所有股東通常有權投票的事項獲得每股一票。我們的公司註冊證書沒有規定在董事選舉中進行累積投票。
分紅。根據我們任何已發行優先股系列的持有人的優先權（如果有），當董事會（“董事會”）宣佈時，我們普通股的持有人有權從我們合法可用的任何資金中獲得股息。未來股息的時間、申報、金額和支付取決於我們的財務狀況、收益、資本要求和還本付息義務，以及法律要求、監管限制、行業慣例和董事會認為相關的其他因素。
清算。如果我們清算、解散或清盤，我們的普通股持有人將有權按比例分享我們可供股東分配的資產，但我們任何已發行優先股系列的持有人享有優先清算權（如果有）。
其他權利。我們普通股的持有人沒有優先權，也沒有權利將其普通股轉換為任何其他證券，我們的普通股不受任何贖回或償債基金條款的約束。
優先股
根據我們的公司註冊證書，在遵守法律規定的限制的前提下，我們的董事會可以在未經股東批准的情況下發行一個或多個系列的優先股，並可能不時確定此類系列中應包含的股票數量，並可能確定名稱、權力、特權、優惠和相關股份
每個此類系列股票的參與權、可選權或其他權利（如果有）及其任何資格、限制或限制。
當和如果我們發行更多優先股時，我們將確定適用的優先權、股息權、投票權、轉換特權、贖回權、償債基金權利、自願或非自願清算、解散或清盤時的權利以及特定優先股系列的任何其他相關權利、優惠和限制。
特拉華州法律、我們的公司註冊證書和章程條款的反收購影響
特拉華州成文法以及我們的公司註冊證書和章程中包含的條款可能會使通過要約、代理競賽或其他方式收購我們公司變得更加困難。這些條款旨在阻止董事會可能認為不足的某些類型的強制性收購行為和收購要約，並鼓勵尋求獲得我們控制權的人首先與我們的董事會進行談判。我們認為，加強對我們與不友好或未經請求的收購或重組提案支持者進行談判的能力的保護的好處大於阻礙收購或收購提案的不利之處，因為除其他外，對這些提案的談判可能導致其條款的改善。下文對我們的公司註冊證書和章程的描述僅為摘要，並根據我們的公司註冊證書和章程進行了全面限定，這些公司註冊證書和章程已作為我們最新的10-K表年度報告的附錄提交。
空白支票優先股。我們的公司註冊證書允許我們在不經股東進一步投票或採取任何行動的情況下，在一個或多個系列中發行最多20,000,000股優先股，並就每個此類系列確定構成該系列的股票數量和該系列的名稱、該系列股票的投票權（如果有）、優先權和相對權利、參與權、可選權和其他權利（如果有）以及任何限制，或限制此類系列的股份。發行此類優先股的能力可能會阻礙潛在的收購提議，並可能推遲或阻止控制權的變更。
董事人數；填補空缺；免職。我們的公司註冊證書和章程規定，董事會將由不少於一名成員組成，董事會的確切人數將完全由董事會確定。此外，我們的公司註冊證書和章程規定，由於董事死亡、辭職、取消資格或免職或其他原因導致的董事會空缺，以及因董事人數增加而產生的空缺，只能由當時在職的剩餘董事的多數贊成票來填補，儘管這可能低於董事會的法定人數。
特別會議。我們的公司註冊證書和章程規定，股東特別會議只能由我們的董事會、本公司的某些高級管理人員召開，或者本公司有權在該會議上就擬議會議所涉事項進行表決的每類或系列股本的三分之二或以上。這些規定可能會使股東更難採取董事會反對的行動。
特拉華州通用公司法第 203 條。DGCL第203條規定，除某些特定例外情況外，公司在任何 “利益股東” 成為利益股東後的三年內不得與任何 “利益股東” 進行任何 “業務合併”，除非 (1) 在此之前，公司董事會批准了業務合併或導致股東成為利益股東的交易，(2) 交易完成後導致股東成為感興趣的股東，利益相關股東擁有交易開始時公司至少85％的已發行有表決權股票（不包括某些股份）或（3）在此期間或之後擁有公司董事會和至少66股2/3非相關股東擁有的已發行有表決權股票的百分比批准了業務合併。DGCL第203條對 “利益股東” 的定義通常包括（x）擁有公司15％或以上的已發行有表決權股票的任何人，或者是公司的關聯公司或聯營公司，並在相關日期前三年內隨時擁有公司15％或以上的已發行有表決權股票的任何人，以及（y）任何此類人的關聯公司和關聯公司。
DGCL第203條對 “業務合併” 的定義一般包括：（1）與利益相關股東合併、出售或以其他方式處置公司10％或以上的資產；（2）導致向感興趣的股東發行或轉讓公司或其子公司任何股票的某些交易；（3）某些會增加有關股份所擁有的公司或其子公司股票比例的交易持有人以及 (4) 利益相關股東的收據任何貸款、預付款、擔保、質押或其他財務利益的利益（按比例分配的股東除外）。
在某些情況下，儘管公司註冊證書或股東通過的章程可能將公司排除在第203條規定的限制範圍之外，但DGCL第203條使成為 “利益股東” 的人更難在三年內與公司進行各種業務合併。我們的公司註冊證書和章程均未將我們的公司排除在DGCL第203條規定的限制範圍之外。我們預計，第203條可能會鼓勵有興趣收購我們公司的公司提前與董事會進行談判，因為如果我們的董事會在股東成為感興趣的股東之前批准業務合併或導致股東成為感興趣股東的交易，則該法規的絕大多數股東批准要求將不適用。
過户代理人和註冊商
我們普通股的過户代理人和註冊機構是vStock Transfer LLC。
市場信息
我們的普通股目前在紐約證券交易所美國有限責任公司交易所上市，股票代碼為 “KULR”。