附錄 5.1

 

2024 年 4 月 12 日

我們的參考:JT/MK/A6231-S14962

阿斯蘭製藥有限公司

Walkers有限公司

埃爾金大道 190 號

喬治城

大開曼島 KY1-9008

開曼羣島

親愛的先生們

阿斯蘭製藥有限公司

 

根據2020年10月9日經修訂的2020年10月9日公開市場銷售協議SM,我們曾擔任亞斯蘭製藥有限公司(“公司”)的開曼羣島法律顧問,參與該公司通過傑富瑞有限責任公司(“代理人”)發行高達1200萬美元的公司美國存托股票(“ADS”),每股代表二十五股普通股(“普通股”)。2022年和2024年4月12日(“銷售協議”,以及此類存託憑證,“提供的存託憑證”),由公司與代理人之間簽訂。所發行的美國存託憑證將根據公司根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的F-3表格(文件編號333-270835)(“註冊聲明”)、其中包含的招股説明書以及構成該招股説明書一部分的2024年4月12日的招股説明書補充文件(“招股説明書”)發行根據《證券法》第424(b)條向委員會提交的附錄説明書補充文件”)。我們將此意見作為公司於2024年4月12日向委員會提交的6-K表報告(“當前報告”)的附錄5.1提供。

為了提出本意見,我們審查並依賴附表1所列文件的原件、副本或譯本。

在給出這一觀點時,我們依據的是附表2中列出的假設,但我們尚未對其進行獨立驗證。

我們是開曼羣島律師,除了開曼羣島現行法律和在本意見發表之日所解釋的法律外,我們不對任何法律發表任何意見。就本意見而言,我們沒有對任何其他司法管轄區的法律、規章或規章進行任何調查。除非本意見中明確規定,否則我們對本意見中引用的任何文件中包含的任何陳述或擔保,也沒有就本意見所涉及的事實問題或交易的商業條款發表任何意見。

我們還假設,(i) 在根據銷售協議發行任何已發行的ADS之前,根據銷售協議(“發行通知”)交付的任何特定發行通知(“發行通知”)的價格、已發行的ADS數量和某些其他發行條款將由公司董事會或其正式授權的委員會根據開曼羣島法律(“公司訴訟”)進行授權和批准,以及 (ii) 發行任何已發行的美國存託憑證後,已發行和流通的普通股總數將不超過公司當時根據其經修訂和重述的備忘錄和章程細則獲準發行的普通股總數。

 

Walkers(新加坡)有限責任合夥企業

UEN/reg。不是。T09LL0833E

教堂街 3 號,新加坡三星中心 16-02 號 049483

T +65 6595 4670 F +65 6595 4671 www.walkersglobal.com

百慕大 | 英屬維爾京羣島 | 開曼羣島 | 迪拜 | 都柏林 | 根西島 | 香港 | 澤西 | 倫敦 | 新加坡

 


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根據本文所述的審查和假設以及我們所進行的搜索,考慮到我們認為相關的法律考慮,在符合附表3規定的條件的前提下,根據開曼羣島的法律,我們就下述事項提出以下意見。

1.
該公司是一家以有限責任公司正式註冊的豁免公司,根據開曼羣島法律有效存在,在開曼羣島的公司註冊處信譽良好。
2.
該公司的法定股本目前為5,000萬美元,分為5,000,000股普通股,每股名義或面值為0.01美元。
3.
假設與交付特定發行通知相關的公司訴訟程序已經完成,則根據銷售協議發行和出售的已發行ADS基礎普通股的發行和分配已獲得正式授權。當按照銷售協議的規定進行分配、發行和全額付款後,以及在公司成員登記冊中進行了適當登記後,公司發行的普通股將有效發行、分配、全額支付且不可估税,任何普通股的持有人沒有義務就此類普通股向公司進一步付款。

我們特此同意在本報告和招股説明書補充文件中使用本意見以及在 “執行民事責任”、“法律事務” 等標題下提及我們的公司,並將其作為本報告的附錄。因此,在給予此類同意時,我們不承認我們屬於《證券法》第7條或委員會根據該法的規章和條例需要徵得同意的人員類別。


本意見僅限於此處提及的事項,不得解釋為擴展至本文未提及的任何其他事項或文件。

 

本意見應根據開曼羣島法律進行解釋。

 

 

忠實地是你的

 

 

 

/s/ Walkers(新加坡)有限責任合夥企業

Walkers(新加坡)有限責任合夥企業

 

 

 


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附表 1

已審查的文件清單

4.
2014年6月23日的公司註冊證書、2024年1月24日根據2024年1月24日通過的特別決議於2024年1月24日通過的第十二次修訂和重述的公司備忘錄和章程(“備忘錄和章程”)、公司的成員登記冊和董事登記冊,每份登記冊的副本均由其在開曼羣島的註冊辦事處和/或公司的顧問提供給我們(統稱為 “公司記錄”)。
5.
註冊處處長於2024年4月11日簽發的有關公司的良好信譽證明書(“良好信譽證明書”)的副本。
6.
本公司董事會分別於 2018 年 9 月 10 日、2018 年 11 月 7 日、2019 年 1 月 6 日、2019 年 4 月 26 日、2019 年 5 月 13 日、2019 年 9 月 30 日、2019 年 10 月 4 日、2020 年 7 月 17 日和 2020 年 9 月 7 日的已執行會議紀要的副本,以及本公司董事會自動櫃員機委員會於 2020 年 9 月 11 日、2020 年 9 月 28 日、2020 年 12 月 10 日、2020 年 2 月 16 日執行的書面決議副本 2021、2021 年 8 月 6 日、2022 年 8 月 31 日、2023 年 3 月 24 日、2023 年 5 月 17 日、2023 年 6 月 19 日、2023 年 7 月 6 日以及2024 年 4 月 12 日。
7.
公司高級管理人員於2024年4月12日出具的證書(“高級管理人員證書”)。
8.
註冊聲明。
9.
招股説明書補充文件。

 

 


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附表 2

假設

1.
與本意見有關的所有文件的原件均為真實的。所有聲稱已封存的文件都已如此密封。所有副本都是完整的,與原件一致。
2.
公司記錄完整準確,法律要求記錄的所有事項以及備忘錄和章程細則均完整、準確地記錄在案。
3.
截至本文發佈之日,該官員的證明是真實和正確的。
4.
根據開曼羣島法律,公司資本中任何股份的轉換將通過合法可用的手段進行。

 

 


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附表 3

資格

1.
我們對良好信譽的意見完全以收到書記官長簽發的良好信譽證明為依據。如果已支付《公司法》規定的所有費用和罰款,並且註冊官不知道公司違約《公司法》,則在證書籤發之日,根據《公司法》第200A條,公司應被視為信譽良好。