附錄 5.1
2024 年 4 月 12 日 |
我們的參考:JT/MK/A6231-S14962 |
阿斯蘭製藥有限公司
Walkers有限公司
埃爾金大道 190 號
喬治城
大開曼島 KY1-9008
開曼羣島
親愛的先生們
阿斯蘭製藥有限公司
根據2020年10月9日經修訂的2020年10月9日公開市場銷售協議SM,我們曾擔任亞斯蘭製藥有限公司(“公司”)的開曼羣島法律顧問,參與該公司通過傑富瑞有限責任公司(“代理人”)發行高達1200萬美元的公司美國存托股票(“ADS”),每股代表二十五股普通股(“普通股”)。2022年和2024年4月12日(“銷售協議”,以及此類存託憑證,“提供的存託憑證”),由公司與代理人之間簽訂。所發行的美國存託憑證將根據公司根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的F-3表格(文件編號333-270835)(“註冊聲明”)、其中包含的招股説明書以及構成該招股説明書一部分的2024年4月12日的招股説明書補充文件(“招股説明書”)發行根據《證券法》第424(b)條向委員會提交的附錄説明書補充文件”)。我們將此意見作為公司於2024年4月12日向委員會提交的6-K表報告(“當前報告”)的附錄5.1提供。
為了提出本意見,我們審查並依賴附表1所列文件的原件、副本或譯本。
在給出這一觀點時,我們依據的是附表2中列出的假設,但我們尚未對其進行獨立驗證。
我們是開曼羣島律師,除了開曼羣島現行法律和在本意見發表之日所解釋的法律外,我們不對任何法律發表任何意見。就本意見而言,我們沒有對任何其他司法管轄區的法律、規章或規章進行任何調查。除非本意見中明確規定,否則我們對本意見中引用的任何文件中包含的任何陳述或擔保,也沒有就本意見所涉及的事實問題或交易的商業條款發表任何意見。
我們還假設,(i) 在根據銷售協議發行任何已發行的ADS之前,根據銷售協議(“發行通知”)交付的任何特定發行通知(“發行通知”)的價格、已發行的ADS數量和某些其他發行條款將由公司董事會或其正式授權的委員會根據開曼羣島法律(“公司訴訟”)進行授權和批准,以及 (ii) 發行任何已發行的美國存託憑證後,已發行和流通的普通股總數將不超過公司當時根據其經修訂和重述的備忘錄和章程細則獲準發行的普通股總數。
Walkers(新加坡)有限責任合夥企業
UEN/reg。不是。T09LL0833E
教堂街 3 號,新加坡三星中心 16-02 號 049483
T +65 6595 4670 F +65 6595 4671 www.walkersglobal.com
百慕大 | 英屬維爾京羣島 | 開曼羣島 | 迪拜 | 都柏林 | 根西島 | 香港 | 澤西 | 倫敦 | 新加坡
Walkers |
第 2 頁
|
根據本文所述的審查和假設以及我們所進行的搜索,考慮到我們認為相關的法律考慮,在符合附表3規定的條件的前提下,根據開曼羣島的法律,我們就下述事項提出以下意見。
我們特此同意在本報告和招股説明書補充文件中使用本意見以及在 “執行民事責任”、“法律事務” 等標題下提及我們的公司,並將其作為本報告的附錄。因此,在給予此類同意時,我們不承認我們屬於《證券法》第7條或委員會根據該法的規章和條例需要徵得同意的人員類別。
本意見僅限於此處提及的事項,不得解釋為擴展至本文未提及的任何其他事項或文件。
本意見應根據開曼羣島法律進行解釋。
忠實地是你的
/s/ Walkers(新加坡)有限責任合夥企業
Walkers(新加坡)有限責任合夥企業
Walkers |
第 3 頁
|
已審查的文件清單
Walkers |
第 4 頁
|
附表 2
假設
Walkers |
第 5 頁
|
附表 3
資格