附錄 5.1

 

2024 年 4 月 12 日

我們的編號:JT/MK/A6231-S14837

阿斯蘭製藥有限公司

Walkers有限公司

埃爾金大道 190 號

喬治城

大開曼島 KY1-9008

開曼羣島

親愛的先生們

阿斯蘭製藥有限公司

 

我們曾擔任ASLAN Pharmicals Limited(“公司”)的開曼羣島法律顧問,處理該公司根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的S-8表格註冊聲明(“註冊聲明”),涵蓋最多額外發行17,597,059股名義或面值的普通股公司每股0.01美元(“普通股”)(相當於703,882股美國存托股),可根據規定發行轉到公司的2020年股權激勵計劃(“計劃” 和根據該計劃發行的所有此類普通股,即 “股份”)。註冊聲明(包括招股説明書)規定由公司註冊代表股票的美國存托股份(“ADS”)。我們將此意見作為註冊聲明附錄5.1提供。

為了提出本意見,我們審查並依賴附表1所列文件的原件、副本或譯本。

在給出這一觀點時,我們依據的是附表2中列出的假設,但我們尚未對其進行獨立驗證。

我們是開曼羣島律師,除了開曼羣島現行法律和在本意見發表之日所解釋的法律外,我們不對任何法律發表任何意見。就本意見而言,我們沒有對任何其他司法管轄區的法律、規章或規章進行任何調查。除非本意見中明確規定,否則我們對本意見中引用的任何文件中包含的任何陳述或擔保,也沒有就本意見所涉及的事實問題或交易的商業條款發表任何意見。

根據本文所述的審查和假設以及我們所進行的搜索,考慮到我們認為相關的法律考慮,在符合附表3規定的條件的前提下,根據開曼羣島的法律,我們就下述事項提出以下意見。

 

Walkers(新加坡)有限責任合夥企業

UEN/reg。不是。T09LL0833E

教堂街 3 號,新加坡三星中心 16-02 號 049483

T +65 6595 4670 F +65 6595 4671 www.walkersglobal.com

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第 2 頁

 

1.
公司是一家以有限責任公司正式註冊的豁免公司,根據開曼羣島法律有效存在,在開曼羣島的公司註冊處信譽良好。
2.
該公司的法定股本目前為5,000萬美元,分為5,000,000股普通股,每股名義或面值為0.01美元。
3.
根據註冊聲明和招股説明書發行和分配ADS標的股份已獲得正式授權。當按照註冊聲明和招股説明書的規定進行分配、發行和全額付款後,以及在公司成員登記冊中進行了適當的登記,則公司將要發行的股份將有效發行、分配、全額支付且不可估税,任何股份的持有人沒有義務就此類股份向公司進一步付款。

我們特此同意在註冊聲明中使用本意見以及本意見的提交作為註冊聲明的附件。因此,在給予此類同意時,我們不承認我們屬於《證券法》第7條或委員會相關規章制度要求其同意的人員類別。


本意見僅限於此處提及的事項,不得解釋為擴展至本文未提及的任何其他事項或文件。

 

本意見應根據開曼羣島法律進行解釋。

 

 

忠實地是你的

 

 

 

/s/ Walkers(新加坡)有限責任合夥企業

Walkers(新加坡)有限責任合夥企業


 

 


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第 3 頁

 

附表 1

已審查的文件清單

1.
2014年6月23日的公司註冊證書、2024年1月24日通過特別決議於2024年1月24日通過的第12份經修訂和重述的公司章程(“備忘錄和章程”)以及公司董事登記冊,其副本已由其在開曼羣島的註冊辦事處提供給我們(合稱 “公司記錄”)。
2.
註冊處處長於2024年3月13日簽發的有關公司的良好信譽證明書(“良好信譽證明書”)的副本。
3.
分別於 2018 年 9 月 10 日、2018 年 11 月 7 日、2019 年 1 月 6 日、2019 年 4 月 26 日、2019 年 5 月 13 日、2019 年 9 月 30 日、2019 年 10 月 4 日、2020 年 7 月 17 日、2020 年 9 月 7 日和 2020 年 12 月 10 日自動櫃員機委員會會議記錄的副本,其中列出了每次此類會議通過的決議。
4.
公司高級管理人員於2024年4月12日出具的證書(“高級管理人員證書”)。
5.
註冊聲明。


 

 

 


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第 4 頁

 

附表 2

假設

1.
與本意見有關的所有文件的原件均為真實的。所有聲稱已封存的文件都已如此密封。所有副本都是完整的,與原件一致。
2.
公司記錄完整準確,法律要求記錄的所有事項以及備忘錄和章程細則均完整、準確地記錄在案。
3.
截至本文發佈之日,該官員的證明是真實和正確的。


 

 

 


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第 5 頁

 

附表 3

資格

1.
我們對良好信譽的意見完全以收到書記官長簽發的良好信譽證明為依據。如果已支付《公司法》規定的所有費用和罰款,並且註冊官不知道公司違約《公司法》,則在證書籤發之日,根據《公司法》第200A條,公司應被視為信譽良好。