美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
8-K 表格
當前 報告
根據 第 13 或 15 (d) 節
1934 年的《證券 交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 12 月 7 日
摩根士丹利
(註冊人的確切姓名)
如章程所規定)
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(212)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
存托股份,每股代表浮動利率份額中的第 1/1,000 股 股權益 非累積優先股,A系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率 份額的第1/1,000股權益 非累積優先股,E系列,面值0.01美元 |
紐約證券交易所 | |
存托股份,每股代表固定至浮動利率 份額的第1/1,000股權益 非累積優先股,F系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率 份額的第1/1,000股權益 非累積優先股,第一系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率 份額的第1/1,000股權益 非累積優先股,K系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表每股 的第 1/1,000 股權益,為 4.875% 非累積優先股,L系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表每股 的第 1/1,000 股權益,為 4.250% 非累積優先股,O系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表每股 的第 1/1,000 股權益,為 6.500% 非累積優先股,P系列,面值0.01美元 |
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全球中期票據,A系列,2026年到期的固定利率升值優先票據 摩根士丹利金融有限責任公司(以及註冊人對此的擔保 ) |
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全球中期票據,A系列,2029年到期的浮動利率票據 摩根士丹利金融有限責任公司(以及註冊人對此的擔保 ) |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)還是1934年《證券交易法》(本章第240.12b-2條)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記註明 註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐
項目 5.03 | 公司章程或章程修正案;財政年度變更。 |
2023 年 12 月 7 日,摩根士丹利(“公司”)董事會 批准並通過了對公司經修訂和重述的章程( “章程”)的修訂,該修正案自 2023 年 12 月 7 日起生效,以指定 (i) 特拉華州財政法院,如果該法院 沒有屬事管轄權,則指定該州聯邦地方法院特拉華州,作為對公司提起某些 訴訟的獨家論壇,以及 (ii) 美國聯邦地方法院作為提起索賠的專屬論壇根據經修訂的1933年《證券法》 ,除非公司另行同意使用其他論壇。
前述章程 的描述並不完整,參照章程對其進行了全面限定,章程的副本作為附錄 3.1 在此提交,並以引用方式納入此處。
第 9.01 項 | 財務報表和附錄。 |
(d) | 展品 |
展覽 數字 |
描述 |
3.1 | 經修訂和重述的《摩根士丹利章程》,於 2023 年 12 月 7 日通過。 |
104 | 封面交互式數據文件(採用內聯 XBRL 格式幷包含在附錄 101 中)。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得本協議 的正式授權。
摩根士丹利 (註冊人) | |||||
日期: | 2023年12月8日 | 來自: | /s/ 馬丁·科恩 | ||
姓名: | 馬丁·科恩 | ||||
標題: | 公司祕書 |