美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第____號修正案)*
Y-mabs Therapeutics, Inc
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
984241109
(CUSIP 號碼)
2024年3月27日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
§ 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
§ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得視為 受該法該部分的責任約束(但是,見附註)。
第 1 頁,共 10 頁
CUSIP 編號 984241109
1. | 舉報人姓名 |
Paradigm 生物資本顧問有限責任公司
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ¨
(b) x
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
特拉華
股數 從中受益 由每個人擁有 報告 有以下條件的人: |
5。唯一的投票權 | 2,198,312 | |
6。共享投票權 | 0 | ||
7。唯一的處置力 | 2,198,312 | ||
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
2,198,312
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)§ |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
5.02%
12. | 舉報人類型(見説明) |
PN
第 2 頁,共 10 頁
CUSIP 編號 984241109
1. | 舉報人姓名 |
Paradigm BioCapital Advis
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ¨
(b) x
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
特拉華
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 有以下條件的人: |
5。唯一的投票權 | 2,198,312 | |
6。共享投票權 | 0 | ||
7。唯一的處置力 | 2,198,312 | ||
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
2,198,312
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)§ |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
5.02%
12. | 舉報人類型(見説明) |
OO
第 3 頁,共 10 頁
CUSIP 編號 984241109
1. | 舉報人姓名 |
Senai Asefaw,醫學博士
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ¨
(b) x
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
美利堅合眾國
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 有以下條件的人: |
5。唯一的投票權 | 2,198,312 | |
6。共享投票權 | 0 | ||
7。唯一的處置力 | 2,198,312 | ||
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
2,198,312
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)§ |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
5.02%
12. | 舉報人類型(見説明) |
在
第 4 頁,共 10 頁
CUSIP 編號 984241109
1. | 舉報人姓名 |
Paradigm BioCapital 國際基金有限公司
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ¨
(b) x
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
開曼羣島
的數量 股票 從中受益 由每個人擁有 報告 有以下條件的人: |
5。唯一的投票權 | 1,884,045 | |
6。共享投票權 | 0 | ||
7。唯一的處置力 | 1,884,045 | ||
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
1,884,045
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)§ |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
4.3%
12. | 舉報人類型(見説明) |
CO
第 5 頁,共 10 頁
第 1 項。
(a) | 發行人的名稱是 Y-mabs Therapeutics, Inc.(”發行人”). |
(b) | 發行人的主要行政辦公室位於紐約公園大道230號3350套房,紐約州10169號。 |
第 2 項。
(a) | 本附表 13G 由以下人員提交(”舉報人”): (1) Paradigm BioCapital Advisors LP (”顧問”); (2) Paradigm BioCapital Advisors GP LLC (”顧問全科醫生”); (3) Senai Asefaw,醫學博士 (”Senai Asefaw”);以及(4)Paradigm BioCapital 國際基金有限公司(”基金”)。 該基金是私人投資工具。基金和顧問管理的一個或多個單獨管理的賬户(”賬户”) 直接實益擁有本聲明中報告的普通股(定義見下文)。顧問是 基金和賬户的投資經理。顧問全科醫生是顧問的普通合夥人。Senai Asefaw 是 Adviser GP 的管理成員。 顧問、顧問GP和Senai Asefaw可能被視為受益擁有基金和 賬户直接實益擁有的普通股。每位申報人放棄對該申報人直接 實益擁有的普通股以外的任何普通股的實益所有權。 |
(b) | 舉報人的主要業務辦公室位於第三大道767號,17號第四樓層,紐約,紐約,10017。 |
(c) | 有關公民身份的信息,請參閲每位舉報人封面第4項。 |
(d) | 本聲明涉及發行人的普通股,每股面值0.0001美元(”普通股”). |
(e) | 普通股的CUSIP編號為984241109。 |
第 3 項如果本聲明是根據 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查提交人是否為:
(a) | § 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | § 按照該法(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)條定義的 進行銀行。 |
(c) | § 保險公司 ,定義見該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 條。 |
(d) | § 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | § 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | § 符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | Ÿ 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控股人; |
(h) | §《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會; |
(i) | § 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,未包括在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | § 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條的非美國機構; |
(k) | § 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。 |
如果根據 第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請,請註明機構類型:
第 6 頁,共 10 頁
第 4 項。所有權。
參見每位 舉報人封面上的第 5-9 項和第 11 項,以及第 2 項,該信息是在 2024 年 3 月 27 日營業結束之日提供的,即 需要提交本附表 13G 的事件發生之日。
發行人在2024年2月29日向美國證券交易委員會提交的10-K 表格中報告了截至2024年2月22日已發行的43,777,105股普通股,此處 中包含的實益所有權百分比基於截至2024年2月22日的43,777,105股已發行普通股。
第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明 之日,申報人已不再是該類別百分之五以上的證券的受益所有人,請查看以下 :
第 6 項。代表另一個 人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
第 7 項。 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
第 7 頁,共 10 頁
第 10 項。認證。
(a) | 不適用。 |
(b) | 不適用。 |
(c) | 通過在下方簽名,我保證,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的, 不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有的,但僅與第 240.0 條規定的提名相關的活動除外 14a-11。 |
第 8 頁,共 10 頁
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 4 月 8 日
Paradigm 生物資本顧問有限責任公司
Paradigm BioCapital Advis
Paradigm BioCapital 國際基金有限公司
來自: | /s/ David K.Kim | |
姓名: | 大衞·K·金 | |
標題: | 授權簽字人 | |
/s/ Senai Asefaw,醫學博士 | ||
Senai Asefaw,醫學博士 |
第 9 頁,共 10 頁
展覽索引
展品編號 | 文檔 |
1 | 聯合申報協議 |
第 10 頁,共 10 頁