rlyb-202404090001739410假的00017394102024-02-062024-02-06 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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表單 8-K
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當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年4月9日
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RALLYBIO 公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
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| 特拉華 | 001-40693 | 85-1083789 |
（州或其他司法管轄區）
（註冊成立） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主
證件號） |
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| 教堂街 234 號， 1020 套房 紐黑文，康涅狄格 | 06510 |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號： 203 859-3820
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
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如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
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| o | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
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| o | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
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| o | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
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| o | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | | 交易
符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值每股0.0001美元 | | RLYB | | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 o
第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。
合作協議
2024年4月9日，Rallybio Corporation（“公司”）通過其子公司Rallybio IPA, LLC通過其全資子公司Momenta Pharmicals, Inc.（“強生”）與強生公司簽訂了合作協議（“合作協議”），根據該協議，該公司和強生將為面臨胎兒和新生兒同種免疫血小板風險的孕婦提供治療解決方案骨質減少症（“FNAIT”）。 根據合作協議，公司將與強生共享某些彙總的匿名數據，這些數據是從公司的FNAIT自然歷史研究和公司計劃的第二階段FNAIT臨牀試驗中收集的，這些數據將僅限於收集某些自然歷史數據以支持FNAIT自然歷史研究。該公司還同意向其FNAIT研究場所傳播有關強生及其附屬公司研究和開發旨在降低FNAIT風險的補充治療方法的信息。
根據合作協議的條款，強生將向公司預付50萬美元。根據與FNAIT研究和公司根據合作協議開展的活動相關的某些觸發因素，公司還有資格獲得總額為370萬美元的額外付款。
合作協議將於 2026 年 4 月 9 日到期。如果公司出於任何原因確定終止合作協議符合公司的最大利益，則公司可以在強生重大違規行為、公司決定終止FNAIT研究後或在期限的某個部分終止合作協議。在公司決定停止FNAIT研究、記錄公司未能根據適用法律進行FNAIT研究以及強生決定終止其FNAIT研究後，強生可以終止合作協議，強生決定停止其FNAIT研究。
私募配售
2024年4月10日，公司與特拉華州的一家公司強生創新——JJDC, Inc.（“買方”）簽訂了證券購買協議（“購買協議”），根據該協議，公司在未註冊發行（“發行”）中向買方出售了面值每股0.0001美元的普通股（“普通股”）。本次發行（“收盤”）於2024年4月10日結束。
根據收購協議，公司同意向買方出售3636,363股普通股（“股份”），總收益約為660萬美元，然後扣除公司應付的預計發行費用。
在本次發行中，公司與買方簽訂了註冊權協議（“註冊權協議”），根據該協議，除其他外，公司同意在收盤後的120天內向美國證券交易委員會提交一份涵蓋股票轉售的註冊聲明，並採取商業上合理的努力使該註冊聲明在提交註冊聲明後的30個日曆日或之前生效。
此外，公司和買方簽訂了封鎖協議，根據該協議，買方同意在收盤後的180天內不對公司普通股進行任何出售或其他轉讓，但某些慣例例外情況除外。
上述合作協議、本次發行、與本次發行相關的證券和購買協議摘要並不完整，根據最終交易文件進行了全面限定，這些摘要的副本將作為公司截至2024年6月30日的季度10-Q表季度報告的附錄提交。
第3.02項未註冊的股權證券銷售。
在8-K表格第3.02項要求的範圍內，本表格8-K第1.01項中規定的有關股份的信息以引用方式納入本第3.02項。公司根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第4（a）（2）條頒佈的D條例第506（c）條規定的註冊豁免發行股票。公司之所以依賴這種私募註冊豁免，部分原因是買方作出的陳述，包括《證券法》第501（a）條對買方作為合格投資者身份的陳述，以及買方的投資意向。股票的發行和出售尚未根據《證券法》進行登記。
第 7.01 項 FD 披露條例。
2024年4月10日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了合作協議和本次發行。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。
本第7.01項（包括附錄99.1）中包含的信息被視為已提供，就經修訂的1934年《交易法》（“交易法”）第18條而言，不得視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d)展品
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| 展品編號 | | 描述 |
| 99.1 | | 公司於2024年4月10日發佈的新聞稿。 |
| 104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | | RALLYBIO 公司 |
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| 日期： | 2024年4月10日 | 來自： | /s/喬納森·利伯 |
| | | 喬納森·利伯
首席財務官兼財務主管 |