SEC FORM 4/A

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

哈雷·比沙姆

（最後）

（第一）

（中間）

C/O 系列技術有限公司 60 PAYA

利巴路，#08 -13 PAYA LEBAR SQUARE

（街）

新加坡

409051

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Aeries Technology, Inc. [警報 ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

	董事	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）
	CRO 兼首席運營官美洲

3。最早交易日期（月/日/年）
03/26/2024

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）
03/26/2024

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
Aeries股票看跌交易權	⁽¹⁾⁽²⁾	03/26/2024		A⁽¹⁾⁽²⁾		59,110		⁽¹⁾⁽²⁾	⁽¹⁾⁽²⁾	A 類普通股	851,184⁽⁴⁾	⁽¹⁾⁽²⁾	59,110	D
Aeries股票看漲期權交易所	⁽¹⁾⁽²⁾	03/26/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾		59,110		⁽¹⁾⁽²⁾	⁽¹⁾⁽²⁾	A 類普通股	851,184⁽⁴⁾	⁽¹⁾⁽²⁾	59,110	D
Aeries股票看跌交易權	⁽¹⁾⁽²⁾	03/26/2024		A⁽¹⁾⁽²⁾		59,110		⁽¹⁾⁽²⁾	⁽¹⁾⁽²⁾	A 類普通股	851,184⁽⁴⁾	⁽¹⁾⁽²⁾	59,110	I	見腳註⁽³⁾
Aeries股票看漲期權交易所	⁽¹⁾⁽²⁾	03/26/2024		D⁽¹⁾⁽²⁾		59,110		⁽¹⁾⁽²⁾	⁽¹⁾⁽²⁾	A 類普通股	851,184⁽⁴⁾	⁽¹⁾⁽²⁾	59,110	I	見腳註⁽³⁾

回覆解釋：

1。根據Aeries Technology, Inc.（“發行人”）、Aeries Technology Group Business Accelerators Private Limited（“Aeries”）、申報人及其其他各方於2023年11月6日簽訂的某些交易協議（經修訂的 “交易協議”）中規定的條款和限制，申報人擁有看跌交易權，但須遵守某些行使條件 A類申報人持有的Aeries普通股，面值為每股10印度盧比（“Aeries股票”）發行人的普通股，每股面值0.0001美元（“A類普通股”），每股Aeries股票的匯率為14.40股A類普通股。根據交易協議，發行人還擁有看漲交易權，但須遵守行使條件，要求申報人將申報人最多所有的Aeries股票兑換成A類普通股。

2。（續腳註1）發行人確定交易所權的行使條件已於2024年3月26日得到滿足。2024年4月1日之後，申報人有權交換Aeries100％的股份。此外，在某些條件下，看漲期權交易所或看跌期權交易所均可使用現金交易所付款進行結算，計算方法是截至申報人發出看跌交易行使通知後兩（2）個工作日的連續五（5）個交易日的A類普通股成交量加權平均價格的算術平均值。

3.代表根據對Aeries員工股票期權信託（“ESOP信託”）持有的Aeries股票行使交換權而發行的A類普通股，申報人是受益人，並假設ESOP信託在交換A類普通股之前向申報人分配此類Aeries股票。

4。2024年3月28日，申報人提交了4號表格，在適用匯率時無意中出現了舍入錯誤。該修正案報告了根據交易協議對Aeries每股普通股適用發行人14.40股A類普通股的交換比率後更新的 “股份數量”。

	/s/ Bhisham Khare	04/09/2024
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。