美國 美國

業務 和交易委員會

華盛頓特區，20549

表格 40—F/A

(第2號修正案)

註冊 根據1934年《證券交易法》第12條的聲明

或

☐ 年度 根據1934年《證券交易法》第13（a）或第15（d）條提交的報告

對於 截至_ 佣金 文件編號_

SolarBank

(註冊人在其章程中明確規定的名稱)

安大略， 加拿大 221114 不適用

（省 或其他司法管轄權

公司(br}或組織)

(主要 標準行業

分類 代碼號)

(I.R.S.僱主

標識 編號)

505消費者路，803套房

Toronto， Ontario，M2J 4Z2

加拿大

（註冊人主要行政辦事處的地址 及電話號碼）

企業 創作網絡公司。

1629 K Street，NW，#300 Washington，DC 20006

電話 （561）694—8107

(Name， 在美國服務的代理人的地址（包括郵政編碼）和電話號碼（包括區號））

根據該法第12(B)條登記或將登記的證券：

每個班級的標題 交易 個符號 註冊的交易所名稱
普通股 股 SUUN 納斯達克股票市場有限責任公司

根據該法第12(G)條登記的證券：無

根據法案第15（d）條有報告義務的證券：無

對於 年度報告，請用複選標記表示與此表一起填寫的信息：

年度信息表 審核年度財務報表

表明 截至年報所涉期間結束時發行人的每一類資本或普通股的流通股數量：不適用

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了交易法第13條或第15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。☐是否

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則(本章232.405節)第405條要求提交的所有交互數據文件。☐是☐否

用複選標記表示註冊人是否為《交易法》第12b-2條規定的新興成長型公司。

新興的 成長型公司

如果 一家根據美國公認會計原則編制財務報表的新興成長型公司，用勾號表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守†根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐

† 術語“新的或修訂的財務會計準則”是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂的任何更新。

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估 編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所。☐

如果證券是根據該法第12(B)條登記的，請用複選標記表示備案文件中包括的註冊人的財務報表是否反映了對以前發佈的財務報表的錯誤更正。☐

用複選標記表示這些錯誤更正中是否有任何重述需要根據§240.10D-1(B)對註冊人的任何高管在相關恢復期間收到的基於激勵的薪酬進行恢復分析。☐

説明性 註釋

SolarBank 公司(“公司”，“註冊人”)是一家加拿大發行人，有資格根據1934年證券交易法(“交易法”)第12節(“交易法”)，根據交易法的多司法管轄區披露制度，以Form 40-F的格式提交註冊聲明。本公司是《交易法》第(Br)3b-4條所界定的“外國私人發行人”。因此，根據規則3a12-3，本公司的股權證券可獲豁免遵守交易法第14(A)、14(B)、14(C)、14(F)及16條。註冊人於2024年3月11日提交了Form 40-F註冊聲明，並於2024年3月21日提交了註冊聲明修正案1(美國證券交易委員會檔案號001-41976)(以下簡稱註冊聲明)。

登記人正在提交登記聲明的第2號修正案，以包括額外的證據，每個證據都通過引用被納入註冊聲明 。

前瞻性陳述

通過引用納入註冊人註冊聲明的 展品包含前瞻性陳述，反映了我們管理層對未來事件、我們的財務業績和業務前景的預期。除歷史事實以外的所有陳述均為前瞻性陳述。使用“計劃”、“預期”、 “項目”、“打算”、“相信”、“預期”、“估計”、“可能”、 “將會”、“潛在”、“建議”等類似詞語和其他類似詞語(包括負面和語法變化)、 或某些事件或條件“可能”或“將”發生的陳述，類似的表達可能會識別前瞻性的 陳述，但沒有這些詞語並不意味着陳述不具有前瞻性。這些表述不是對未來業績的保證，涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，可能導致實際結果或事件與前瞻性表述中預期的大不相同。就其性質而言，前瞻性陳述涉及大量 假設、已知和未知的風險和不確定因素，包括但不限於公司在截至6月30日的年度修訂年度信息表中描述的預測、預測、預測和其他前瞻性陳述不會發生的可能性。2023作為本註冊聲明的附件99.57提交。 不能保證這些預期將被證明是正確的，並且不應過度依賴通過引用併入本註冊聲明的證據中的此類前瞻性聲明。註冊人在通過引用納入本註冊聲明中的展品中包含的前瞻性陳述是在該等展品中規定的相應日期作出的。 該等前瞻性聲明是基於聲明發表之日管理層的信念、預期和意見。 在編制本註冊聲明時，註冊人沒有更新該前瞻性聲明以反映在本註冊聲明日期之前可能發生的任何情況變化 或管理層的信念、預期或意見，但適用的法律要求除外。註冊人也不承擔未來更新此類前瞻性陳述的任何義務，除非適用的法律另有要求。基於上述原因，投資者不應過度依賴前瞻性陳述。

美國和加拿大報告做法的差異

根據美國證券交易委員會(“委員會”)採用的多司法管轄區披露制度，註冊人可根據加拿大的披露要求(與美國的披露要求不同)編制本報告。註冊人根據國際會計準則理事會發布的《國際財務報告準則》以表格40-F的形式編制財務報表，審計工作受加拿大審計和審計師獨立性準則的約束。上述規定在某些重要方面不同於美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)和美國證券交易委員會規定的做法。因此，註冊人根據本註冊説明書提交的財務報表可能無法與根據美國公認會計原則編制的財務報表相比較。

主體 單據

根據表格40-F的一般指令B(1)，登記人特此將附件中所列的證據99.1至99.126(含)作為參考。

根據一般説明D。(9)註冊人已提交 上述附件中指定的專家的書面同意書，如附件索引 中所述，如附件索引 中所述。

税務 事項

根據美國和加拿大的法律，購買、持有或處置註冊人的證券可能會產生本註冊聲明中未説明的税收後果。

普通股説明

要求披露的信息包括在註冊人修訂的截至2023年6月30日的財政年度的 年度信息表的“資本結構描述”項下，作為附件99.57。

表外安排 表內安排

註冊人沒有表外安排。(根據一般指示B第11(Ii)段對錶格40-F的定義) 對其財務狀況、財務狀況的變化、收入或支出、經營結果、流動資金、資本支出或對投資者重要的資本資源具有或可能產生當前或未來影響的情況。

幣種

除 另有説明外，本註冊聲明中的所有金額均以加元表示。2024年2月26日，根據加拿大銀行公佈的每日匯率，加元兑換成美元的匯率為1加元=1.3515加元。

合同義務

下表彙總了註冊人截至2023年12月31日的合同義務(以000美元表示)：

合同義務 總計 不到1年 1-3年 3-5年 5年以上
長期債務義務 $3,157 $346 $926 $1,848 $37
資本(財務)租賃義務 1,628 211 513 311 593
經營租賃義務 — — — — —
購買義務 — — — — —
其他長期負債 408 80 171 157 —
總計 $5,193 $637 $1,610 $2,316 $630

納斯達克 公司治理

境外私人發行人如果遵循母國做法，而不遵循《納斯達克股票市場上市規則》(以下簡稱《納斯達克證券市場規則》)的某些規定，則必須披露其公司治理做法與國內公司所遵循的公司治理做法的不同之處。根據納斯達克第5615(A)(3)條的規定，註冊人將於上市日在其網站https://solarbankcorp.com/investors/， 上披露其未遵守的《納斯達克證券市場規則》的各項要求，並描述為取代該等要求而遵循的本國做法 。

承接

註冊人承諾親自或通過電話向代表提供答覆證監會工作人員的詢問，並在證監會工作人員提出要求時，迅速提供與根據Form 40-F登記的證券或上述證券的交易有關的信息。

同意送達法律程序文件

註冊人同時提交了與本註冊聲明所涉及的證券類別相關的F-X表格。

登記人代理送達的名稱或地址如有任何變更，應通過修改F-X表格以提及登記人的檔案編號的方式迅速通知委員會。

簽名

根據《交易法》的要求，註冊人證明其符合提交表格40-F的所有要求，並已 由正式授權的簽署人代表註冊人簽署本註冊聲明。

SOLARBANK 公司
發信人： /S/ 理查德·Lu
姓名： 理查德·Lu博士
標題： 董事首席執行官兼總裁

日期： 2024年3月27日

附件 索引

現將以下文件作為本註冊聲明的證物提交給歐盟委員會：

展品 描述
99. 1*

豐沛太陽能公司與馬裏蘭州於2018年2月9日簽訂的主服務協議，該協議經2021年4月23日的變更單修改編號2修訂

99.2*

日期為2022年10月17日的修訂條款

99.3*

SolarBank公司股票補償計劃日期為2022年11月4日

99.4*

SolarBank公司商業行為和道德守則，日期為2022年11月4日

99.5*

SolarBank公司截至2022年和2021年12月31日止三個月和六個月期間的簡明中期綜合財務報表(未經審計)

99.6*

日期為2023年2月10日的《國家文書41-101》附錄C

99.7*

表格46-201F1託管協議日期為2023年2月10日

99.8*

SolarBank公司2023年2月10日首次公開募股招股説明書

99.9*

2023年2月10日簽署的自願託管協議

99.10*

研究資本公司和SolarBank公司於2023年2月10日簽訂的代理協議

99.11*

SolarBank Corporation於2023年2月10日作出的承諾

99.12*

SolarBank投資者演示文稿日期為2023年2月10日

99.13*

安大略省證券事務監察委員會於2023年2月13日收到詳細表格招股章程

99.14*

新聞稿日期：2023年2月13日

99.15*

表格2A列出日期為2023年2月24日的聲明

99.16*

新聞稿日期：2023年2月27日

99.17*

管理層對SolarBank公司截至2022年12月31日的三個月和六個月期間的討論和分析，準備於2023年2月28日

99.18*

新聞稿日期為2023年3月1日

99.19*

新聞稿日期：2023年3月2日

99.20*

SolarBank公司2023年3月1日和2日的重大變更報告

99.21*

聲明意向符合《國家文書44-101》的通知日期為2023年3月3日

99.22*

新聞稿日期：2023年3月7日

99.23*

新聞稿日期：2023年3月9日

99.24*

新聞稿日期：2023年3月14日

99.25*

新發布日期為2023年3月16日

99.26*

新聞稿日期：2023年3月21日

99.27*

SolarBank公司截至2023年3月31日和2022年3月31日止三個月和九個月期間的簡明中期綜合財務報表(未經審計)

99.28*

日期為2023年5月2日的《國家文書41-101》附錄C

99.29*

日期為2023年5月2日的簡短格式基礎架説明書

99.30*

SolarBank Corporation於2023年5月2日作出的承諾

99.31*

SolarBank Corporation於2023年5月2日作出的承諾

99.32*

安大略省證券委員會收到日期為2023年5月3日的基礎架子招股説明書

99.33*

新聞稿日期：2023年5月3日

99.34*

新聞稿日期：2023年5月5日

99.35*

SolarBank公司2023年5月8日的重大變更報告

99.36*

新聞稿日期：2023年5月12日

99.37*

新聞稿日期：2023年5月24日

99.38*

新聞稿日期：2023年5月26日

99.39*

管理層對SolarBank公司截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月和九個月期間的討論和分析，準備於2023年5月30日

99.40*

CFO於2023年5月30日提交的臨時文件的證明

99.41*

首席執行官於2023年5月30日提交的臨時文件的證明

99.42*

新聞稿日期為2023年5月30日

99.43*

新聞稿日期為2023年6月2日

99.44*

新發布日期為2023年6月5日

99.45*

新聞稿日期：2023年6月13日

99.46*

新聞稿日期為2023年6月19日

99.47*

2023年6月19日豐沛太陽能(M1)有限責任公司與太陽能倡導者發展有限責任公司簽訂的工程、採購和建設協議

99.48*

新聞稿日期為2023年6月20日

99.49*

新聞稿日期：2023年6月21日

99.50*

新聞稿日期：2023年6月27日

99.51*

新聞稿日期：2023年6月28日

99.52*

招股説明書副刊日期：2023年6月29日

99.53*

SolarBank公司和Research Capital公司於2023年6月29日簽署的股權分配協議

99.54*

SolarBank Corporation日期為2023年6月30日的重大變化報告

99.55*

新聞稿日期為2023年6月30日

99.56*

SolarBank公司截至2023年6月30日和2022年6月30日的合併財務報表

99.57*

修訂後的SolarBank Corporation截至2023年6月30日的年度信息表

99.58*

SolarBank Corporation日期為2023年7月6日的重大變化報告

99.59*

新聞稿日期：2023年7月10日

99.60*

新聞稿日期：2023年7月19日

99.61*

新聞稿日期：2023年7月26日

99.62*

新聞稿日期為2023年8月3日

99.63*

新聞稿日期為2023年8月21日

99.64*

新聞稿日期為2023年9月11日

99.65*

霍尼韋爾國際公司和豐沛太陽能公司於2023年9月18日簽署了會員權益購買協議。

99.66*

2023年9月18日，豐沛太陽能(SB13W)有限責任公司、富足太陽能(SB13N)有限責任公司、富足太陽能(SB14-4)有限責任公司和富足太陽能有限公司簽署了《總體工程、採購和建設協議》。

99.67*

新聞稿日期為2023年9月19日

99.68*

新聞稿日期：2023年9月21日

99.69*

新聞稿日期為2023年9月26日

99.70*

SolarBank Corporation日期為2023年9月28日的重大變化報告

99.71*

SolarBank Corporation截至2023年和2022年9月30日止三個月的簡明中期綜合財務報表(未經審計)

99.72*

新聞稿日期為2023年10月2日

99.73*

安大略省1000234763公司與SolarBank公司於2023年10月3日簽署的工程、採購和建設協議

99.74*

安大略省1000234813公司與SolarBank公司於2023年10月3日簽署的工程、採購和建設協議

99.75*

安大略省1000234763公司與SolarBank公司於2023年10月3日簽署的工程、採購和建設協議

99.76*

新聞稿日期為2023年10月4日

99.77*

新聞稿日期為2023年10月5日

99.78*

奮進信託公司作為SolarBank公司代理人的信，日期為2023年10月13日

99.79*

SolarBank Corporation日期為2023年10月13日的重大變化報告

99.80*

作為買方的SolarBank Corporation、賣方N.Fine Investments Limited和Linden Power Inc.以及作為公司的ofit GM Inc.於2023年10月23日簽訂的股份購買協議

99.81*

SolarBank Corporation作為買方、N.Fine Investments Limited和Linden Power Inc.作為賣方以及ofit RT Inc.作為公司之間於2023年10月23日簽訂的股份購買協議

99.82*

2023年10月23日的年度管理層討論和分析

99.83*

新聞稿日期為2023年10月24日

99.84*

SolarBank Corporation日期為2023年10月26日的重大變化報告

99.85*

表格13-502F1管理證書日期為2023年10月27日

99.86*

表格13-501F1管理證書日期為2023年10月27日

99.87*

首席執行官於2023年10月27日頒發的52-109FV1表格認證

99.88*

首席財務官於2023年10月27日對錶格52-109FV1的認證

99.89*

新聞稿日期為2023年10月30日

99.90*

新聞稿日期：2023年11月2日

99.91*

董事2023年11月3日免發報告認證

99.92*

關於SolarBank公司股東周年大會和特別大會的通知及2023年11月7日的通告

99.93*

新聞稿日期：2023年11月23日

99.94*

管理層對SolarBank公司截至2023年9月30日的三個月的討論和分析，準備於2023年11月29日

99.95*

首席執行官於2023年11月29日提交的臨時文件的證明

99.96*

CFO於2023年11月29日提交的臨時文件的證明

99.97*

新聞稿日期為2023年11月30日

99.98*

新聞稿日期為2023年12月5日

99.99*

SolarBank公司將於2023年12月14日舉行的股東周年大會及特別大會的代表委任表格

99.100*

新聞稿日期：2023年12月27日

99.101*

新聞稿日期：2024年1月11日

99.102*

新聞稿日期：2024年1月18日

99.103*

新聞稿日期：2024年1月22日

99.104*

新聞稿日期：2024年1月25日

99.105* 新聞稿日期：2024年1月31日
99.106*

新聞稿日期：2024年2月8日

99.107* 新聞稿日期：2024年2月13日
99.108* 2024年2月21日的狀態變更報告
99.109*

SolarBank公司截至2023年和2022年12月31日止三個月和六個月的簡明中期綜合財務報表(未經審計)

99.110*

管理層2024年2月21日的討論和分析

99.111*

首席執行官於2024年2月21日提交的臨時文件的證明

99.112*

CFO於2024年2月21日提交的臨時文件的證明

99.113*

新聞稿日期：2024年2月22日

99.114* SolarBank公司2024年2月26日的追回政策
99.115*

CFO於2024年2月26日重新提交的年度文件的證明

99.116*

CEO於2024年2月26日重新提交的年度文件的證明

99.117*

SolarBank公司審計委員會章程，2024年2月26日

99.118*

SolarBank Corporation薪酬、公司治理和提名委員會章程日期2024年2月26日

99.119* 新聞稿日期2024年2月27日
99.120* MSLL CPA LLP的同意書日期為2024年2月27日
99.121* DLA Piper（Canada）LLP的同意書日期為2024年2月27日
99.122* MLT Aikins LLP的同意書日期為2024年2月27日
99.123* 2024年3月20日新聞稿
99.124

SolarBank Corporation和SolarFlow—Through Funds Ltd.於2024年3月19日簽署的安排協議。

99.125

SolarBank Corporation 2024年3月27日重大變更報告

99.126 2024年3月27日新聞稿

* 之前提交的