美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 40-F/A

（第1號修正案）

根據 1934 年《證券交易法》第 12 條提交的註冊 聲明

要麼

☐ 根據 1934 年《證券交易法》第 13 (a) 或 15 (d) 條提交的年度 報告

對於 ，財政年度結束於 ______________ 委員會 文件號 _______

SolarBank 公司

（註冊人章程中規定的確切 姓名）

安大略省， 加拿大 221114 不適用

（省 或其他司法管轄區

公司 或組織）

（Primary 標準工業版

分類 代碼編號）

(I.R.S. 僱主

身份 編號)

消費者路505號，803號套房

多倫多， 安大略省，M2J 4Z2

加拿大

（註冊人主要行政辦公室的地址 和電話號碼）

企業 創作網絡公司

西北 K 街 1629 號，#300 華盛頓特區 20006

電話 (561) 694-8107

（美國服務代理的姓名、 地址（包括郵政編碼）和電話號碼（包括區號））

根據該法第 12 (b) 條註冊或待註冊的證券 ：

每個類別的標題 交易 符號 註冊的交易所名稱
普通股 股 SUUN 納斯達克股票市場有限責任公司

根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 ：無

根據該法第15（d）條有申報義務的證券 ：無

對於 年度報告，用複選標記註明使用此表格提交的信息：

☐ 年度信息表 ☐ 經審計的年度財務報表

註明 截至年度報告所涉期末 發行人每種資本或普通股類別的已發行股份數量：N/A

用複選標記註明 註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）提交了《交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告，並且 (2) 在過去 90 天內是否受到 此類申報要求的約束。☐ 是否

用複選標記表明 註冊人在過去 12 個月內（或註冊人 必須提交此類文件的較短期限）是否以電子方式提交了根據 S-T 法規 405（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。☐ 是 ☐ 否

用複選標記表示 註冊人是否是《交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司

如果 是一家按照美國公認會計原則編制財務報表的新興成長型公司，請用勾號表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條提供的 提供的任何新的或修訂的財務會計準則†。☐

† “新的或修訂的財務會計準則” 一詞是指財務會計準則 董事會在 2012 年 4 月 5 日之後發佈的《會計準則編纂法》的任何更新。

用複選標記表明 註冊人是否已根據編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）條提交了報告並證明瞭其管理層對其財務報告內部控制 的有效性 的評估。☐

如果 證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐

用複選標記表明 這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬 進行追回分析。☐

解釋性 註釋

SolarBank 公司（“公司”，“註冊人”）是一家加拿大發行人，有資格根據 《交易法》的多司法管轄區披露制度，根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第12條在40-F表格上提交註冊聲明 。根據《交易法》第 3b-4條的定義，公司是 “外國私人發行人”。因此，根據第3a12-3條，公司的股票證券不受交易法第14（a）、14（b）、14（c）、14（f）和16條的約束。註冊人於2024年3月11日使用40-F表格提交了註冊聲明（SEC 文件編號001-41976）（“註冊聲明”）。

註冊人正在提交本註冊聲明第 1 號修正案，以包括其他證物，每項證物均以引用方式納入註冊聲明。

向前看 陳述

以引用方式納入本註冊人註冊聲明的 證物包含前瞻性陳述，這些陳述反映了 我們管理層對未來事件、財務業績和業務前景的預期。除歷史事實陳述外 的所有陳述均為前瞻性陳述。使用 “計劃”、“期望”、 “項目”、“打算”、“相信”、“預期”、“估計”、“可能”、 “將”、“潛在”、“提議” 等詞語和其他類似詞語（包括否定和語法變體）、 或某些事件或條件 “可能” 或 “將” 識別的陳述，以及類似的表述可能發生前瞻性 陳述，但缺少這些詞語並不意味着陳述不是前瞻性的。這些陳述不能保證 的未來表現，涉及已知和未知的風險、不確定性和其他可能導致 實際業績或事件與前瞻性陳述中的預期存在重大差異的因素。就其性質而言，前瞻性陳述涉及許多 假設、已知和未知的風險和不確定性，包括一般和具體的，這些假設增加了預測、 預測、預測和其他前瞻性陳述不發生的可能性，包括但不限於公司作為本註冊聲明附錄99.57提交的截至2023年6月30日的年度修訂年度信息表中描述的那些預測、 無法保證這些預期會被證明是正確的，因此不應過分依賴本註冊聲明中引用 的附錄中的此類前瞻性陳述。註冊人以引用方式納入本註冊聲明的附錄中包含 的前瞻性陳述是自此類證物中規定的相應日期起作出的。 此類前瞻性陳述基於管理層在陳述發表之日的信念、期望和觀點。 在準備本註冊聲明時，除非適用的 法律要求，否則註冊人未更新此類前瞻性陳述以反映在本聲明發布之日之前可能發生的任何情況 或管理層的信念、期望或觀點的變化。除非適用的 法律要求，否則註冊人也不承擔將來更新此類前瞻性陳述的任何義務。出於上述原因，投資者不應過分依賴前瞻性陳述。

美國和加拿大報告做法的差異

根據美國證券交易委員會 （“委員會”）採用的多司法管轄區披露制度， 註冊人有權根據加拿大的披露要求編制本報告，這些要求與美國的 要求不同。註冊人根據 國際會計準則委員會發布的《國際財務報告準則》編制財務報表，這些報表與本報告一起在 40-F 表中提交，審計受 加拿大審計和審計師獨立性準則的約束。上述內容在某些重要方面不同於美國普遍公認的會計原則（“美國公認會計原則”）和美國證券交易委員會規定的慣例。因此，註冊人隨本註冊聲明提交的財務 報表可能無法與根據美國公認會計原則編制的財務報表進行比較。

主要 文件

在 中，根據40-F表格第B（1）號一般指示，註冊人特此以參考方式納入附錄索引中列出的附錄99.1至99.123（包括 ）。

在 中，根據40-F表格第D.（9）號一般指示，註冊人已將上述 附錄中指定的專家作為附錄99.120、99.121和99.122提交了書面同意，如本文所附的附錄索引 所述。

税務 事項

根據美國和加拿大的法律，購買、 持有或處置註冊人的證券可能會產生本註冊聲明中未描述的 税收後果。

普通股描述

要求的披露包含在註冊人截至2023年6月30日的財政年度的修訂版 年度信息表中 “資本結構描述” 標題下，該表作為附錄99.57附於此。

平衡外 表單安排

註冊人沒有資產負債表外安排。（該術語的定義見表格40-F一般指示B第11（ii）段） 對其財務狀況、財務狀況、收入 或支出、經營業績、流動性、資本支出或對投資者至關重要的資本資源的當前或未來產生影響。

貨幣

除非 另有説明，否則本註冊聲明中的所有美元金額均以加元計算。根據加拿大銀行報價的每日匯率，2024年2月26日，加元 對美元的匯率為1.00美元=1.3515加元。

合同 義務

下表彙總了註冊人截至 2023 年 12 月 31 日的合同義務（以 000 美元表示）：

合同義務 總計 少於 1 年 1-3 年 3-5 年 超過 5 年
長期債務義務 $3,157 $346 $926 $1,848 $37
資本（融資）租賃義務 1,628 211 513 311 593
經營租賃義務 — — — — —
購買義務 — — — — —
其他長期負債 408 80 171 157 —
總計 $5,193 $637 $1,610 $2,316 $630

納斯達克 公司治理

遵循本國慣例取代納斯達克股票市場 有限責任公司上市規則（“納斯達克股票市場規則”）某些規定的 外國私人發行人必須披露其公司治理做法與國內公司遵循的 有何不同。根據納斯達克規則5615 (a) (3) 的要求，註冊人將在其網站 https://solarbankcorp.com/investors/, as 上披露《納斯達克股票市場規則》中未遵循的每項要求，並描述 為代替此類要求而遵循的母國慣例 。

承諾

註冊人承諾親自或通過電話提供代表以迴應委員會工作人員的詢問， ，並應委員會工作人員的要求，立即提供與根據40-F表格 註冊的證券或上述證券交易有關的信息。

同意 接受訴訟服務

註冊人同時提交了與本註冊聲明相關的證券類別的F-X表格。

註冊人服務代理人姓名或地址的任何 變更均應通過引用註冊人文件號的 F-X 表格 立即通知委員會。

簽名

根據 《交易法》的要求，註冊人證明其符合提交40-F表格的所有要求，並且 已正式促成下列簽署人代表其簽署本註冊聲明，並獲得正式授權。

SOLARBANK 公司
來自： /s/ 理查德·盧
姓名： 理查德·盧博士
標題： 董事、 首席執行官兼總裁

日期： 2024 年 3 月 21 日

附錄 索引

以下 文件作為本註冊聲明的附錄提交給委員會：

展覽 描述
99. 1*

Abuncy Solar Power, Inc. 與馬裏蘭州於2018年2月9日簽訂的主服務協議，經2021年4月23日第2號變更單修正案修訂

99.2*

2022年10月17日的修正條款

99.3*

SolarBank Corporation 於 2022 年 11 月 4 日發佈的股票補償計劃

99.4*

SolarBank Corporation 於 2022 年 11 月 4 日發佈的《商業行為與道德準則》

99.5*

截至2022年12月31日和2021年12月31日的三個月和六個月期間的SolarBank Corporation簡明中期合併財務報表（未經審計）

99.6*

2023 年 2 月 10 日發佈的 National Instrument 41-101 附錄 C

99.7*

2023 年 2 月 10 日的 46-201F1 表格託管協議

99.8*

SolarBank Corporation 於 2023 年 2 月 10 日首次公開募股的招股説明書

99.9*

2023 年 2 月 10 日的自願託管協議

99.10*

研究資本公司與太陽能銀行公司於2023年2月10日簽訂的代理協議

99.11*

SolarBank Corporation 於 2023 年 2 月 10 日做出的承諾

99.12*

2023 年 2 月 10 日的 SolarBank 投資者演示文稿

99.13*

安大略省證券委員會於2023年2月13日收到的詳細招股説明書

99.14*

2023 年 2 月 13 日的新聞稿

99.15*

2023 年 2 月 24 日的 2A 表格上市聲明

99.16*

2023 年 2 月 27 日的新聞稿

99.17*

管理層對截至2022年12月31日的三個月和六個月期間SolarBank Corporation的討論和分析，編寫於2023年2月28日

99.18*

2023 年 3 月 1 日的新聞稿

99.19*

2023 年 3 月 2 日的新聞稿

99.20*

SolarBank Corporation 於 2023 年 3 月 1 日和 2 日發佈的重大變更報告

99.21*

2023 年 3 月 3 日宣佈有意獲得 National Instrument 44-101 資格的通知

99.22*

2023 年 3 月 7 日的新聞稿

99.23*

2023 年 3 月 9 日的新聞稿

99.24*

2023 年 3 月 14 日的新聞稿

99.25*

2023 年 3 月 16 日發佈的新版本

99.26*

2023 年 3 月 21 日的新聞稿

99.27*

截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月和九個月期間的SolarBank Corporation簡明中期合併財務報表（未經審計）

99.28*

2023 年 5 月 2 日發佈的 National Instrument 41-101 附錄 C

99.29*

2023 年 5 月 2 日的簡短基礎貨架招股説明書

99.30*

SolarBank Corporation 於 2023 年 5 月 2 日做出的承諾

99.31*

SolarBank Corporation 於 2023 年 5 月 2 日做出的承諾

99.32*

安大略省證券委員會於2023年5月3日收到基本貨架招股説明書

99.33*

2023 年 5 月 3 日的新聞稿

99.34*

2023 年 5 月 5 日的新聞稿

99.35*

SolarBank Corporation 於 2023 年 5 月 8 日發佈的重大變更報告

99.36*

2023 年 5 月 12 日的新聞稿

99.37*

2023 年 5 月 24 日的新聞稿

99.38*

2023 年 5 月 26 日的新聞稿

99.39*

管理層對截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月和九個月期間SolarBank Corporation的討論和分析，於2023年5月30日編寫

99.40*

首席財務官對2023年5月30日臨時申報的認證

99.41*

首席執行官對2023年5月30日臨時申報的認證

99.42*

2023 年 5 月 30 日發佈的新聞稿

99.43*

2023 年 6 月 2 日的新聞稿

99.44*

2023 年 6 月 5 日發佈的新版本

99.45*

2023 年 6 月 13 日發佈的新聞稿

99.46*

2023 年 6 月 19 日發佈的新聞稿

99.47*

2023 年 6 月 19 日豐太陽能 (M1) 有限責任公司與 Solar Advocate Development, LLC 簽訂的工程、採購和施工協議

99.48*

2023 年 6 月 20 日發佈的新聞稿

99.49*

2023 年 6 月 21 日的新聞稿

99.50*

日期為 2023 年 6 月 27 日的新聞稿

99.51*

日期為 2023 年 6 月 28 日的新聞稿

99.52*

2023年6月29日招股説明書補充文件

99.53*

SolarBank Corporation 與 Research Capital Corporation 於 2023 年 6 月 29

99.54*

SolarBank Corporation 於 2023 年 6 月 30 日發佈的重大變更報告

99.55*

2023 年 6 月 30 日的新聞稿

99.56*

截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度SolarBank Corporation的合併財務報表

99.57*

SolarBank Corporation截至2023年6月30日止年度的修訂年度信息表

99.58*

SolarBank Corporation 於 2023 年 7 月 6 日發佈的重大變更報告

99.59*

2023 年 7 月 10 日的新聞稿

99.60*

2023 年 7 月 19 日的新聞稿

99.61*

2023 年 7 月 26 日的新聞稿

99.62*

2023 年 8 月 3 日的新聞稿

99.63*

2023 年 8 月 21 日的新聞稿

99.64*

2023 年 9 月 11 日的新聞稿

99.65*

霍尼韋爾國際公司與豐盛太陽能公司於2023年9月18日簽訂的會員權益購買協議

99.66*

豐盛太陽能（SB13W）有限責任公司、豐盛太陽能（SB13N）有限責任公司、豐盛太陽能（SB14-4）有限責任公司和豐盛太陽能公司於2023年9月18日簽訂了主工程、採購和施工協議。

99.67*

2023 年 9 月 19 日的新聞稿

99.68*

2023 年 9 月 21 日的新聞稿

99.69*

2023 年 9 月 26 日的新聞稿

99.70*

SolarBank Corporation 於 2023 年 9 月 28 日發佈的重大變更報告

99.71*

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月的SolarBank Corporation簡明中期合併財務報表（未經審計）

99.72*

2023 年 10 月 2 日的新聞稿

99.73*

1000234763 Ontario Inc. 與 SolarBank Corporation 於 2023 年 10 月 3 日簽訂的工程、採購和施工協議

99.74*

2023 年 10 月 3 日 1000234813 Ontario Inc. 與 SolarBank Corporation 簽訂的工程、採購和施工協議

99.75*

1000234763 Ontario Inc. 與 SolarBank Corporation 於 2023 年 10 月 3 日簽訂的工程、採購和施工協議

99.76*

2023 年 10 月 4 日的新聞稿

99.77*

2023 年 10 月 5 日的新聞稿

99.78*

作為 SolarBank Corporation 代理人的奮進信託公司於 2023 年 10 月 13 日發出的信函

99.79*

SolarBank Corporation 於 2023 年 10 月 13 日發佈的重大變更報告

99.80*

作為收購方的SolarBank Corporation、作為供應商的N. Fine Investments Limited和Linden Power Inc.以及作為公司的OFIT GM Inc. 於2023年10月23日簽訂的股票購買協議

99.81*

作為收購方的SolarBank Corporation、作為供應商的N. Fine Investments Limited和Linden Power Inc.以及作為公司的OFIT RT Inc.於2023年10月23日簽訂的股票購買協議

99.82*

2023 年 10 月 23 日的年度管理層討論和分析

99.83*

2023 年 10 月 24 日的新聞稿

99.84*

SolarBank Corporation 於 2023 年 10 月 26 日發佈的重大變更報告

99.85*

2023 年 10 月 27 日的 13-502F1 表格的管理認證

99.86*

2023 年 10 月 27 日的 13-501F1 表格的管理認證

99.87*

首席執行官於 2023 年 10 月 27 日對 52-109FV1 表格進行認證

99.88*

首席財務官於 2023 年 10 月 27 日對 52-109FV1 表格進行認證

99.89*

2023 年 10 月 30 日的新聞稿

99.90*

2023 年 11 月 2 日的新聞稿

99.91*

董事對2023年11月3日豁免分配報告的認證

99.92*

SolarBank Corporation年度股東大會和特別股東大會通知及2023年11月7日的情況通告

99.93*

2023 年 11 月 23 日的新聞稿

99.94*

管理層對截至2023年9月30日的三個月期間SolarBank Corporation的討論和分析，於2023年11月29日編寫

99.95*

首席執行官對2023年11月29日臨時申報的認證

99.96*

首席財務官對2023年11月29日臨時申報的認證

99.97*

2023 年 11 月 30 日的新聞稿

99.98*

2023 年 12 月 5 日的新聞稿

99.99*

將於2023年12月14日舉行的SolarBank Corporation年度股東大會和特別大會的代表委任表格

99.100*

2023 年 12 月 27 日的新聞稿

99.101*

2024 年 1 月 11 日的新聞稿

99.102*

2024 年 1 月 18 日的新聞稿

99.103*

2024 年 1 月 22 日的新聞稿

99.104*

2024 年 1 月 25 日的新聞稿

99.105* 2024 年 1 月 31 日的新聞稿
99.106*

2024 年 2 月 8 日的新聞稿

99.107* 2024 年 2 月 13 日的新聞稿
99.108* 2024 年 2 月 21 日的狀態變更報告
99.109*

截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月和六個月的SolarBank Corporation簡明中期合併財務報表（未經審計）

99.110*

2024 年 2 月 21 日管理層的討論和分析

99.111*

首席執行官對2024年2月21日臨時申報的認證

99.112*

首席財務官對2024年2月21日臨時申報的認證

99.113*

2024 年 2 月 22 日的新聞稿

99.114* 2024 年 2 月 26 日的 SolarBank Corporation 回扣政策
99.115*

首席財務官對2024年2月26日重新提交的年度申報的認證

99.116*

首席執行官對2024年2月26日重新提交的年度申報的認證

99.117*

2024 年 2 月 26 日的 SolarBank 公司審計委員會章程

99.118*

2024 年 2 月 26 日的 SolarBank 公司薪酬、公司治理和提名委員會章程

99.119* 2024 年 2 月 27 日的新聞稿
99.120* MSLL CPA LLP 於 2024 年 2 月 27 日發出的同意
99.121* DLA Piper（加拿大）律師事務所於2024年2月27日獲得同意
99.122* MLT Aikins LLP 於 2024 年 2 月 27 日獲得同意
99.123 2024 年 3 月 20 日的新聞稿

* 之前已提交