美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 12 月 18 日(2023 年 12 月 15 日)
(註冊人的確切 姓名如其章程所示) |
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 身份證號) |
(主要行政人員 辦公室的地址) | (郵政編碼) |
( |
(註冊人的電話 號碼,包括區號) |
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址) |
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條進行的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條,啟動前 通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條,啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
用複選標記指明 註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
Item 8.01 其他活動。
正如 先前披露的那樣,Smart for Life, Inc.(“公司”)於2023年12月5日收到納斯達克 股票市場有限責任公司(“納斯達克”)的通知信,通知該公司沒有遵守納斯達克股東權益 2500 000美元的要求,也沒有遵守上市規則 5550 (b) (1) 中規定的繼續在納斯達克資本市場上市的替代標準(“股權規則”),鑑於公司截至2023年9月30日的10-Q表證明 股東權益為951,836美元,而其員工納斯達克已決定將公司的證券從納斯達克 退市,除非該公司要求對該裁決提出上訴。基於上述情況,公司及時要求納斯達克 聽證會小組舉行聽證會。
2023年12月15日,公司收到了來自納斯達克的另一封通知 信,通知該公司納斯達克收到了聽證請求,聽證會定於2024年3月舉行。 納斯達克證實,退市行動已暫停,等待聽證小組做出最終書面決定。納斯達克進一步證實 ,該公司的證券將從2023年12月18日星期一開始在納斯達克資本市場恢復交易。
在 聽證會上,公司打算提出恢復遵守股權規則的計劃,並要求進一步延期 ,以便在公司事先未表現出合規的情況下,可以完成計劃的執行。儘管該公司認為 其計劃足以使其恢復合規,但無法保證納斯達克最終會接受公司的 計劃或公司最終將恢復對股權規則的遵守。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期:2023 年 12 月 18 日 | 生活智能,INC. | |
/s/ Darren C. Minton | ||
姓名: | 達倫·C·明頓 | |
標題: | 首席執行官 |
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