收件人姓名： | |
目標數量 限售股單位 批准： | |
授予日期： | |
演出期(S)： | [XXXX至XXXX] |
歸屬時間表： | 只要你繼續保持良好的服務地位和 受受限股份單位協議條款規限 和業績成就的證明 施瓦布薪酬委員會的目標，這筆贈款 背心如下： |
歸屬日目標限售股單位數： | |
付款方式： 單位 | 您所收到的限制性股票單位不需要付款。限制性股票單位是嘉信理財公司(“嘉信理財”)的一項無資金和無擔保債務。 |
歸屬 | 在本限制性股票單位協議(“協議”)條文的規限下，受限股票單位將根據嘉信理財董事會(“董事會”)的薪酬委員會(“薪酬委員會”)所訂立的業績目標的實現情況而歸屬，如限制性股票單位授出通知所述，而本限制性股票單位協議是其中的一部分。 未授予的單位將被視為“限制性股票單位”。如果您的服務因任何原因終止，則除非下文另有説明，否則您的限制性股票單位將自動和永久地被沒收，範圍為在終止日期或之前尚未歸屬且不會因終止而歸屬。這意味着限制性股票單位將立即恢復為嘉信理財。您將不會收到任何被沒收的受限股票單位的付款。出於此目的，施瓦布決定您的服務何時終止。就本協議的所有目的而言，“服務”係指連續受僱為施瓦布或施瓦布的母公司或子公司的普通法僱員，而“附屬公司”係指經修訂的1986年國税法(下稱“守則”)第424(F)節所界定的子公司。 |
加速 歸屬 | 此補助金，在尚未被沒收的範圍內，將成為完全歸屬，並在您死亡或殘疾時支付。 如果在您的服務終止日期之前，嘉信理財受到“控制權變更”的影響， [嘉信理財2013年度股票激勵計劃](the（“計劃”），則該補助金（以尚未沒收者為限）將於控制權變動發生之日全數歸屬並須於目標支付。 |
續 歸屬 | 如果你的服務因你的退休而終止（定義見下文），在決定你的退休金的進一步歸屬時， |
格蘭特. 如果您有權根據嘉信理財離職金計劃（或任何後續計劃）獲得離職福利，並已簽署離職協議，則在離職期間，您可能被視為服務狀態良好，以便根據該計劃的條款確定補助金的進一步歸屬。 | |
定義 公平市場 價值 | “公平市價”指於適用釐定日期在紐約證券交易所公佈的股票價格(定義見下文)的平均值。 |
定義 殘疾 | 就本協議的所有目的而言，“殘疾”是指您有殘疾，因此您被確定有資格享受嘉信理財長期殘疾計劃的福利，或者如果您不受嘉信理財長期殘疾計劃的保障，您由於任何醫學上可確定的身體或精神損傷而無法從事任何實質性有報酬的活動，該損傷已經持續或預計將持續，連續不少於12個月，或嘉信理財自行決定預期會導致死亡。 |
定義 退休 | 如果您是嘉信理財及其子公司的員工，“退休”是指在您年滿55歲（以較早者為準）之後的任何時間因死亡以外的任何原因而終止服務，但前提是在終止服務時，您已至少工作了10年，或者您年滿65歲，但前提是在終止服務時，你至少有5年的工作經驗。 上述“服務年數”一詞與SchwabPlan退休儲蓄和投資計劃（或任何後續計劃）中的含義相同。 |
付款方式： 股票 | 限制性股票單位授出通知中的目標限制性股票單位將用於確定嘉信理財普通股股份(“股份”)，該等股份將不遲於適用履約期的第90天(或如履約期預期少於12個月，則不遲於履約期的25%已過之日)，根據薪酬委員會確立的業績目標和公式確定應付。應付份額是在業績期間結束後根據實現的業績目標和規定的任何調整數計算的 |
根據本計劃和本協議，股份應在歸屬後在行政上儘快支付，但在任何情況下不得超過3月15日這是歸屬年度後的下一年。 | |
對以下方面的限制 受限 股票單位 | 未經施瓦布書面同意，您不得轉讓、出售、轉讓、質押、扣押或以其他方式處置任何限制性股票單位。施瓦布將僅在受限股票單位歸屬後以及在本協議中的所有其他條款和條件得到滿足後向您交付股票。 不得在任何與提供子女撫養費、贍養費支付、婚姻財產權或家庭財產權有關的和解、判決、法令或命令(包括財產和解協議的批准)中轉讓、轉讓、質押、抵押或以其他方式處置受限股票單位。 |
交付 之後的股票 死亡 | 如果您在服務終止之日之前去世，您的股份將交付給您的受益人。您可以通過向嘉信理財提交受益人指定表格來指定一個或多個受益人。您可以在您去世前的任何時間向嘉信理財提交一份新的表格，以更改您的受益人指定。如果您沒有指定受益人或您的指定受益人先於您，則您的股份將被交付到您的遺產中。薪酬委員會將自行決定股份分配的形式和時間。在任何情況下，付款都不會超過3月15日這是死亡之年的下一年。 |
對以下方面的限制 轉售 | 當適用法律、施瓦布的政策或施瓦布與其承銷商之間的協議禁止出售任何股票時，您同意不出售任何股票。只要您的服務繼續，在施瓦布指定的服務終止後的一段時間內，這一限制將適用。 |
相關受限制股票單位歸屬年度的下一年度。 無權 保持 | 員工 |
本協議中的任何條款都不會被解釋為賦予您在任何特定期限內或根本沒有權利被保留為施瓦布及其子公司的員工、臨時工或董事的權利。 | |
限制 付款 | 如果本計劃的付款構成《守則》第280 G條下的超額降落傘付款，或者如果存在某些違反證券法的行為，則您的補助金可能會減少或沒收，您可能需要放棄從您的補助金中獲得的任何利潤。 如果不合格的個人根據本計劃收到的付款或轉賬將構成《守則》第280 G條規定的超額降落傘付款，則該付款將按下文所述減少。一般而言，根據第280 G條，某人是（a）嘉信理財的高級人員，（b）嘉信理財最高薪酬的1%僱員或（如少於）嘉信理財最高薪酬的250名僱員組成的集團的成員，或（c）嘉信理財1%的股東，即屬“不符合資格的個人”。 就本節“付款限制”而言，“嘉信理財”一詞將包括聯屬公司，其範圍由董事會根據守則第280 G（d）（5）節最近選定的獨立審計師（“審計師”）確定。 |
如果核數師確定，對您或為您的利益而支付的任何補償性質的付款或轉移，無論是否已付或應付，（或轉讓或可轉讓）根據本計劃的條款或其他（“付款”），由於法典第280 G節中關於“超額降落傘付款”的規定，在聯邦所得税中不可扣除，則所有付款的總現值將減少（但不低於零）至減少後的金額（定義見下文）;但是，賠償委員會可以書面規定，補助金將不會減少，也不會 但須根據本條予以扣減。 | 為此，“減少額”將是以現值表示的金額，該金額將最大化付款的總現值，而不會導致任何付款因守則第280G條而不可由施瓦布扣除。 |
如果審計員確定任何付款因《守則》第280 G條的規定而不可扣除，嘉信理財將立即向您發出通知，並提供減少金額的詳細計算結果。然後，您可以自行決定取消或減少哪些付款以及減少多少付款（只要在做出此類選擇後，付款的總現值等於減少的金額，並且您的選擇與其他協議或計劃下適用的任何強制取消或減少一致）。您應在收到通知後10天內以書面形式通知嘉信理財您的選擇。 如果您未在10天期限內做出此類選擇，嘉信理財可選擇取消或減少哪些付款以及取消或減少多少付款（只要在做出此類選擇後，付款的總現值等於減少的金額）。嘉信理財將及時通知您其選擇。現值將按照《守則》第280 G（d）（4）條確定。審計員的決定將對您和嘉信理財具有約束力，並將在付款可支付或可轉讓之日起60天內作出。 | 在作出這些決定和選擇後，嘉信理財將盡快向您支付或轉移根據本計劃應向您支付的款項，並將儘快向您支付或轉移根據本計劃應向您支付的款項。 |
由於在審計員作出初步決定時，《守則》第280 G條的應用存在不確定性，嘉信理財可能已經支付了本不應支付的款項（“超額支付”），或者嘉信理財可能已經支付了本不應支付的額外款項（“少付”），在每種情況下都與減少金額的計算一致。如果審計員根據國內税務局對您或嘉信理財的不足斷言，認為很有可能 成功，確定超額付款，您將應要求向嘉信支付該超額付款金額，並按《守則》第7872（f）（2）條規定的適用聯邦利率支付利息。但是，如果您向嘉信支付的款項不會減少根據《守則》第4999條應納税的金額，則您無需向嘉信支付任何款項。如果審計員確定發生了少付款項，嘉信理財將立即向您或為您的利益支付或轉移該等少付款項，並按《守則》第7872（f）（2）條規定的適用聯邦利率支付或轉移利息。 儘管有上述規定，在任何情況下，根據本節的規定，在該金額不再有被沒收的重大風險的下一年的3月15日之後，不得進行支付。 | 平面圖行政管理計劃管理人擁有酌情決定權，可以做出與此授予相關的所有決定，並可以遵守計劃、限制性股票單位授予通知和本協議的條款。計劃管理人的決定是決定性的，對所有人都有約束力，他們有權在任何審查時得到尊重。 |
調整 倘股份出現拆細、股息或類似變動，則仍須沒收的受限制股份單位數目須作出相應調整。 可分割性 | 如果本協議的任何條款被認定為無效或不可執行，則該條款將與本協議的其餘條款分開，該無效或不可執行將不會被解釋為對本協議的其餘條款產生任何影響。 |
適用範圍 法律 | 本協議將根據特拉華州的法律解釋和執行(不考慮其法律選擇條款)，因為此類法律適用於在特拉華州訂立和履行的合同。 計劃和 其他 |
協議 本計劃的文本以引用方式納入本協議。 本協議、限制性股票單位授予通知和本計劃構成您與嘉信理財之間關於此授予的完整理解。 任何先前的協議，承諾或談判有關此贈款被取代。 本協議只能通過雙方簽署並經薪酬委員會批准的另一份書面協議進行修改。 如有 本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。 接受本授權即表示您同意上述和本協議中的所有條款和條件。 As promptly as practicable following these determinations and elections, Schwab will pay or transfer to or for your benefit such amounts as are then due to you under the Plan and will promptly pay or transfer to or for your benefit in the future such amounts as become due to you under the Plan. As a result of uncertainty in the application of section 280G of the Code at the time of an initial determination by the Auditors, it is possible that Payments will have been made by Schwab that should not have been made (an “Overpayment”) or that additional Payments that will not have been made by Schwab could have been made (an “Underpayment”) consistent in each case with the calculation of the Reduced Amount. In the event the Auditors, based upon the assertion of a deficiency by the Internal Revenue Service against you or Schwab that the Auditors believe has a high probability of | |
success, determine that an Overpayment has been made, the amount of such Overpayment will be paid by you to Schwab on demand, together with interest at the applicable federal rate provided in section 7872(f)(2) of the Code. However, no amount will be payable by you to Schwab if and to the extent that such payment would not reduce the amount that is subject to taxation under section 4999 of the Code. In the event the Auditors determine that an Underpayment has occurred, such Underpayment will promptly be paid or transferred by Schwab to or for your benefit, together with interest at the applicable federal rate provided in section 7872(f)(2) of the Code. Notwithstanding the foregoing, in no event will a payment be made under this Section beyond March 15th of the year following the year in which the amount ceases to be subject to a substantial risk of forfeiture. | |
Plan Administration | The Plan administrator has discretionary authority to make all determinations related to this grant and to construe the terms of the Plan, the Notice of Restricted Stock Unit Grant and this Agreement. The Plan administrator’s determinations are conclusive and binding on all persons, and they are entitled to deference upon any review. |
Adjustments | In the event of a stock split, a stock dividend or a similar change in the Shares, the number of Restricted Stock Units that remain subject to forfeiture shall be adjusted accordingly. |
Severability | In the event that any provision of this Agreement is held invalid or unenforceable, the provision will be severable from, and such invalidity or unenforceability will not be construed to have any effect on, the remaining provisions of this Agreement. |
Applicable Law | This Agreement will be interpreted and enforced under the laws of the State of Delaware (without regard to their choice-of-law provisions), as such laws are applied to contracts entered into and performed in Delaware. |
The Plan and Other Agreements | The text of the Plan is incorporated in this Agreement by reference. This Agreement, the Notice of Restricted Stock Unit Grant and the Plan constitute the entire understanding between you and Schwab regarding this grant. Any prior agreements, commitments or negotiations concerning this grant are superseded. This Agreement may be amended only by another written agreement, signed by both parties and approved by the Compensation Committee. If there is any |
inconsistency or conflict between any provision of this Agreement and the Plan, the terms of the Plan will control. | |