OrganiGram Holdings Inc.
(“公司”)
商業行為和道德準則
本《商業行為及道德守則》(以下簡稱《守則》)於2019年8月26日由本公司董事會(以下簡稱《董事會》)通過,並於2021年8月23日進行最後一次審議和修訂。
本守則的目的是為維護公司及其子公司(統稱為“組織圖實體”)的誠信、聲譽、誠實、客觀和公正提供指導方針。本守則涵蓋廣泛的商業慣例和程序。它並不涵蓋可能出現的每一個問題,但列出了指導有機圖實體(統稱為“組織圖人員”或“您”)的所有董事、管理人員、官員、僱員和顧問的基本原則。所有Organigram人員必須按照自己的行為行事,並設法避免甚至出現不當行為。本守則和Organigram實體不時實施的特定相關政策和指南(包括公司的內幕交易政策)將管理您與Organigram實體的僱傭關係或其他關係。
每名Organigram人員在與公司的證券持有人、客户、供應商、合作伙伴、服務提供商、競爭對手、員工以及他或她在執行工作過程中接觸到的任何其他人進行交易時,必須誠信行事,並遵守最高的商業行為道德標準。雖然《守則》沒有、也不能處理可能出現的每一種情況,但《守則》概述的原則應被視為為誠實和合乎道德的決策提供了一個基準。公司應確保每年向每位組織結構圖人員提供一份《規範》副本,並簽署一份本協議第5節規定的收到和審查回執。
如果法律與本守則中的政策相沖突,組織機構的工作人員必須遵守法律。如果當地習俗或政策與本規範相沖突,組織機構人員必須遵守本規範。如果你對這些衝突有任何疑問,你應該問問公司的高級管理人員如何處理這種情況。有關本守則的任何問題,應向您的主管或本公司董事會主席提出。
違反本守則標準的OrganiGram人員將受到紀律處分,包括終止其與Organigram實體的僱用或其他關係。如果您認為您所處的情況可能會違反或導致違反本守則,請遵循以下“合規程序”中描述的準則。
1.執行《守則》
A.遵守法律、規則和法規(包括內幕交易法)
遵守法律,無論是在文字上還是在精神上,都是Organigram實體道德標準建立的基礎,對我們的聲譽和持續成功至關重要。所有組織結構圖
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工作人員必須尊重和遵守組織網實體運作所在的各個司法管轄區的法律,甚至避免出現不當行為。雖然並非所有Organigram人員都應該知道這些法律的細節,但重要的是要充分了解這些法律,以確定何時向高級管理人員或其他適當人員尋求建議。委員會主席可協助確定適用的法律要求,並酌情徵求法律顧問的意見。
OrganiGram人員必須與負責準備向證券監管機構提交的報告和向投資公眾提供的所有其他材料的人員充分合作,以確保這些人員及時瞭解所有需要披露的信息。OrganiGram人員還應在審計和協助編制財務披露方面與獨立審計員充分合作。
B.利益衝突
OrganiGram人員必須誠實正直行事,避免或完全披露任何可能損害或損害公司最佳利益或可能導致實際、潛在或表面上與任何Organigram實體的利益衝突的利益、關係或活動。
當一個人的私人利益以任何方式幹擾該公司的利益時,就存在“利益衝突”。當Organigram人員採取的行動或利益可能使他們難以客觀和有效地為公司履行其工作時,可能會出現利益衝突。當Organigram人員或其家庭成員因在Organigram實體擔任職務而獲得不正當的個人利益時,也可能出現利益衝突。
作為一項政策,利益衝突是被禁止的,除非經公司董事會批准。利益衝突可能並不總是清晰的。如果你有問題,你應該諮詢你的主管或部門負責人。任何意識到衝突或潛在衝突的Organigram人員應提請主管注意,並參考下文《合規程序》中描述的程序。
C.保密
Organigram人員必須對任何Organigram實體和與Organigram實體有業務往來的人委託給他們的機密信息保密,除非法律或法規要求披露。機密信息包括所有可能對競爭對手有用或對任何Organigram實體或其相關人員有害的非公開信息。即使在Organigram人員與任何Organigram實體停止關係後,仍有義務對機密信息保密。
訪問機密信息的Organigram人員不允許將該信息用於交易目的或除Organigram實體業務進行外的任何其他目的。所有Organigram人員應閲讀並遵守公司的披露和機密信息政策。
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D.企業機會
未經公司董事會同意,禁止OrganiGram人員將通過使用公司財產、信息或職位而發現的機會據為己有,並禁止利用公司財產、信息或職位謀取不正當個人利益。組織圖人員不得直接或間接與任何組織圖實體競爭。當機會出現時,OrganiGram人員對每個Organigram實體負有促進其合法利益的責任。
E.組織結構圖實體資產的保護和合理使用
所有Organigram人員應努力保護Organigram實體資產,並確保其有效使用。盜竊、粗心和浪費對Organigram實體的盈利能力有直接影響。任何涉嫌欺詐或盜竊的事件應立即向您的直屬主管或公司董事會主席報告,以進行調查。
Organigram人員保護Organigram實體資產的義務包括Organigram實體的專有信息。專有信息包括任何不為公眾所知或對任何Organigram實體的競爭對手有幫助的信息。專有信息的例子包括知識產權(如商業祕密、專利、商標和版權)、商業、營銷和服務計劃、設計、數據庫、工資信息以及任何未公佈的財務數據和報告。未經授權使用或傳播此信息將違反Organigram實體政策,可能是非法的,並導致民事或刑事處罰。
即使Organigram人員不再與Organigram的任何實體保持關係,對專有信息保密的義務仍在繼續。
公司的資產不得用於非法目的。
F.信息保護
組織圖實體有實物和電子保障措施,以保護他們的信息以及委託給他們的所有個人和機密信息。OrganiGram人員應使用這些安全措施,將未經授權或意外泄露此類信息的風險降至最低。未經授權收集、使用或披露個人或機密信息可能會損害Organigram實體及其利益相關者,並破壞已經建立的信任。入侵可以是口頭、書面或電子的,也可能是由錯誤或惡意造成的。如果您意識到潛在的隱私、機密性或信息安全漏洞,您必須及時報告。
G.競爭和公平交易
Organigram實體尋求通過卓越的業績,而不是不道德或非法的商業行為,公平和誠實地超越任何競爭對手。禁止未經所有者同意獲取專有信息、誘使其他人的過去或現在的僱員披露該信息或使用該信息。OrganiGram人員應尊重Organigram實體的競爭對手和與Organigram實體有業務關係的人員的權利,並公平對待他們。OrganiGram
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工作人員不應通過非法行為、操縱、隱瞞、濫用專有信息、歪曲重要事實或任何其他故意的不公平交易行為來不公平地利用任何人。根據競爭法或反壟斷法,OrganiGram人員也不應以任何可能被視為反競爭的方式行事。預計OrganiGram人員應遵守公司的反洗錢和反恐怖融資政策以及不時實施的反賄賂和反腐敗合規政策。公司的高級管理層和董事會主席可以協助Organigram人員確定這些法律的適用情況,並酌情徵求法律顧問的意見。
H.禮物和娛樂
商務禮物和娛樂是一種習慣性的禮貌,旨在建立商業夥伴之間的善意和建設性關係。這些禮儀可能包括餐飲、體育或文化活動門票、一般公眾不能享受的折扣、住宿和其他商品或服務。在某些文化中,他們在商業關係中扮演着重要的角色。然而,當這些禮貌損害或似乎損害Organigram實體做出公平和客觀的商業決策或獲得不公平優勢的能力時,可能會出現問題。
應該避免提供或接受任何可能被認為不公平地影響商業關係的禮物、小費或娛樂。這些指導原則在任何時候都適用,在傳統的送禮季節不會改變。
任何Organigram員工或其家人不得提供、贈送、提供、授權或接受任何禮物或娛樂活動,除非該禮物或娛樂活動符合慣例、價值不過高、不能被解釋為賄賂或賄賂,也不違反任何法律。如果公正的第三方可能會相信禮物影響了你的判斷,那麼它就不能被提供、贈送、提供、授權或接受。所有商業交易必須保持距離,不得因Organigram人員的個人利益而受到任何優惠待遇。
當Organigram實體與政府機構和官員做生意時,適用嚴格的規則(如下文更詳細討論的)。OrganiGram人員應與公司高級管理人員討論他們對任何禮物或提議的禮物有任何疑問。
一、支付給政府工作人員的款項
所有Organigram人員必須遵守所有禁止向國內外官員不當付款的法律。其他國家的政府有關於政府人員可以接受的商業禮品的法律。違反這些法律的承諾、提議或交付禮物、優惠或其他酬金給各國政府的官員或僱員不僅違反了Organigram實體的政策,還可能構成刑事犯罪。不應向任何國家的政府官員支付非法款項。公司董事會主席可以在這方面為組織人員提供指導,並在適當時尋求法律顧問的意見。
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J.遊説
為影響立法或規則制定而與政府人員進行的任何接觸,包括與營銷或採購事項有關的此類活動,均被視為遊説。您有責任瞭解並遵守所有相關的遊説法律和相關贈與法(如果適用),並遵守所有報告要求。您必須事先獲得公司董事會主席或首席執行官的批准,才能遊説或授權任何其他人(例如,顧問或代理人)代表任何Organigram實體進行遊説,除非遊説活動僅涉及正常的營銷活動,而不影響立法或規則的制定。
K.歧視和騷擾
Organigram人員的多樣性是一項巨大的資產。各組織實體堅定致力於在就業的所有方面提供平等機會,不容忍任何非法歧視、暴力或任何形式的騷擾。例如,基於《人權法》所禁止的任何理由的貶損言論,包括但不限於種族、族裔、宗教、性取向、年齡或性別和性進步。暴力和威脅行為是不允許的。當同事的行為讓他們感到不舒服時,OrganiGram員工被鼓勵與他們的主管、人力資源或首席執行官交談,並在發生騷擾時報告。有關歧視、暴力或騷擾的機密報告可向該組織實體的第三方事件報告網站https://reporting.canaglobecompliance.com提交,並使用登錄ID:gram 94OR或通過電話1-888-650-7768提交報告。
L.--健康、安全和尊重
公司致力於為所有Organigram員工提供安全、健康的工作環境。所有Organigram人員都有責任遵守安全和健康規則和做法,並向主管或部門負責人報告事故、傷害和不安全的設備、做法或條件,以維護安全和健康的工作場所。在工作場所受到娛樂和/或非法毒品的影響和擁有,是不會被容忍的。OrganiGram人員應在履行職責的情況下報到,不受娛樂和/或非法藥物或酒精的影響。OrganiGram人員必須遵守公司不時採用的任何藥物、大麻和酒精政策。
公司希望Organigram人員與其他Organigram實體員工、客户和業務合作伙伴以尊重、誠實和正直的態度進行互動。
M.記錄和報告的準確性
Organigram實體要求誠實和準確地記錄和報告公司的信息,以便做出負責任的商業決策。公司的會計記錄被用來為管理層、董事、經理、證券持有人、政府機構和與公司有業務往來的人編制報告。本公司的所有財務報表及其所依據的賬簿、記錄和賬目必須適當地反映本公司的活動,並符合適用的法律、會計和審計要求以及本公司的內部控制制度。除非適用法律或法規要求,否則不應保留未記錄或“不記賬”的資金或資產。
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所有Organigram人員都有責任在其職位範圍內確保公司的會計記錄不包含任何虛假或故意誤導性的分錄。本公司不允許在會計、部門或會計記錄方面故意對交易進行錯誤分類。所有交易必須有準確、合理、詳細的文件支持,並記錄在適當的帳目和適當的會計期間。
必須記錄並準確記錄OrganiGram人員的業務費用賬目。如果Organigram人員不確定某筆費用是否合法,主管或部門負責人可以提供建議。一般規則和準則可從公司首席執行官或董事會主席處獲得。
商業記錄和通信通常通過法律或監管程序或媒體公開。OrganiGram人員應避免可能被誤解的誇張、貶損、猜測或不恰當的描述。這一要求同樣適用於所有類型的通信,包括電子郵件、非正式説明、內部備忘錄和正式報告。
N.使用電子郵件和互聯網服務
提供電子郵件和互聯網服務,以協助Organigram工作人員開展工作。附帶和偶爾的個人使用是允許的,但決不能為個人謀利或任何不正當目的。OrganiGram工作人員不得訪問、發送或下載任何可能侮辱或冒犯他人的信息,例如露骨的色情信息、漫畫、笑話、不受歡迎的主張、基於種族或民族特徵的貶損信息,或任何其他可被合理視為騷擾的信息。用垃圾郵件和瑣事淹沒Organigram實體的系統會阻礙系統處理合法業務的能力,因此是被禁止的。
由Organigram人員發送、接收或創建的消息(包括語音郵件)和計算機信息被視為Organigram實體的財產,Organigram人員應認識到這些消息和信息不是“私人的”。除非法律禁止,否則Organigram實體保留出於商業目的必要時訪問和披露這些消息和信息的權利。OrganiGram人員應具有良好的判斷力,不得訪問、發送消息或存儲他們不希望被其他人看到或聽到的任何信息。OrganiGram人員應遵守公司不時採用的任何社交媒體政策。
O.欺詐和類似的違規行為
該公司的政策禁止欺詐,並規定了在識別、報告和調查涉嫌欺詐方面應遵循的程序。欺詐包括但不限於:
·不誠實或欺詐行為;
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·挪用公款;
·偽造或變造公司支票和匯票等流通票據;
·挪用公司、僱員、客户、合作伙伴或供應商資產;
·將現金、證券、用品或任何其他公司資產轉換為個人使用;
·禁止未經授權處理或報告公司交易;以及
·出於個人或其他原因偽造公司記錄或財務報表。
董事和員工有義務保護公司的資產並確保其有效使用。禁止董事和員工盜竊、粗心大意和浪費公司資產,因為此類行為和行為對公司的盈利能力有直接和負面影響。公司的所有資產只能用於公司的合法業務目的。
任何董事、員工或代理人如果懷疑可能發生了任何欺詐活動,都必須向下列個人之一報告這一擔憂:法律顧問、董事內部審計主任、審計委員會主席、安保部或首席財務官。
所有欺詐調查都將在律政署的指導下進行。
2.對《守則》的豁免
對董事或高級管理人員的本守則的任何放棄只能由公司董事(或已被授予該權力的董事會委員會)作出,並將根據法律或證券交易所法規的要求迅速披露。
3.舉報和違法或不道德行為
每個Organigram實體都堅定地致力於以合法和道德的方式開展業務。鼓勵OrganiGram人員與主管、經理或其他適當人員討論觀察到的非法或不道德行為,以及在特定情況下不確定最佳行動方案時。本組織各實體的政策是保密,不允許對其他人出於善意舉報的不當行為進行報復。同時,提交一份明知是虛假的報告也是不可接受的。希望所有Organigram人員配合對不當行為的內部調查。
4.安全合規程序
所有組織工作人員必須努力確保對違反本規範的行為採取迅速和一致的行動。然而,在某些情況下,很難分辨是非。由於我們不能預見將出現的每一種情況,因此重要的是,組織圖實體有辦法處理新的問題或問題。以下是需要牢記的步驟:
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·我要確保你掌握了所有事實。為了達成正確的解決方案,我們必須儘可能充分地瞭解情況。
·問問自己:我被要求做些什麼?這看起來是不道德的還是不恰當的?這將幫助你專注於你面臨的具體問題和你所擁有的替代方案。運用你的判斷力和常識--如果某件事看起來可能是不道德的或不恰當的,它很可能就是這樣的。
·明確自己的責任和角色。在大多數情況下,都有共同的責任。你的同事知道嗎?讓其他人蔘與進來並討論這個問題可能會有所幫助。
·和你的經理討論這個問題。這是對所有情況的基本指導。在許多情況下,你的經理會對這個問題有更多的瞭解,並會很高興被納入決策過程。記住,幫助解決問題是你的經理的責任。
·他們向內部資源尋求幫助。在極少數情況下,可能不適合與你的經理討論某個問題,或者當你向經理提出問題時感到不舒服時,可以在當地與你的“兩個人”討論。如果出於任何原因不適合這樣做,請聯繫公司的首席財務官、首席執行官或董事會主席。
·你可以舉報違反道德的行為,而不用擔心遭到報復。如果您的情況要求對您的身份保密,您的匿名性將得到最大程度的保護。Organigram實體不允許對員工進行任何形式的報復,因為他們真誠地報告了違反道德的行為。
·總是先問,後做:如果你不確定在任何情況下該做什麼,在你採取行動之前,先尋求指導。
5.收貨回執和複核
本人_我閲讀了《商業行為和道德準則》,理解並同意遵守。
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簽名
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印刷體名稱
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日期