CUSIP 編號:05156X884
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其修正案
根據 § 240.13d-2。
(第____號修正案)*
奧羅拉大麻公司
(發行人名稱)
普通股,無面值
(證券類別的標題)
05156X884
(CUSIP 號碼)
2022年5月27日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
§ 規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
§ 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條而言,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
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(1) | 舉報人姓名 | |
CVI 投資有限公司 | ||
(2) | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 僅限秒鐘使用 | |
(4) | 國籍或組織地點 | |
開曼羣島 | ||
(5) | 唯一的投票權 | |
0 | ||
的數量 | (6) | 共享投票權** |
股份 | ||
受益地 | 16,500,000 | |
由... 擁有 | ||
每個 | (7) | 唯一的處置力 |
報告 | ||
有的人 | 0 | |
(8) | 共享處置權** | |
16,500,000 |
(9) | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
16,500,000 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
¨ | ||
(11) | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
5.7% | ||
(12) | 舉報人類型(見説明) | |
CO |
** Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments, Inc.的投資管理公司,因此可以對這些股票行使投票權和處置權。
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(1) | 舉報人姓名 | |
Heights 資本管理有限公司 | ||
(2) | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 僅限秒鐘使用 | |
(4) | 國籍或組織地點 | |
特拉華 | ||
(5) | 唯一的投票權 | |
0 | ||
的數量 | (6) | 共享投票權** |
股份 | ||
受益地 | 16,500,000 | |
由... 擁有 | ||
每個 | (7) | 唯一的處置力 |
報告 | ||
有的人 | 0 | |
(8) | 共享處置權** | |
16,500,000 |
(9) | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
16,500,000 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
¨ | ||
(11) | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
5.7% | ||
(12) | 舉報人類型(見説明) | |
CO |
** Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments, Inc.的投資管理公司,因此可以對這些股票行使投票權和處置權。
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第 1 項。
(a) 發行人名稱
Aurora Cannabis Inc.(“公司”)
(b) 發行人主要執行辦公室地址
加拿大艾伯塔省埃德蒙頓國際 機場東街 4818 號 T9E 4N7
項目2 (a)。申報人姓名
本聲明由下列實體提交,其中 統稱為 “申報人”,涉及公司普通股,沒有面值 (“股份”)。
(i) | CVI 投資有限公司 |
(ii) | Heights 資本管理有限公司 |
項目2 (b)。主要營業辦公室地址,如果沒有,則為住所
CVI Investments, Inc. 的主要業務辦公室地址是:
郵政信箱 309GT
烏格蘭故居
南教堂街
喬治城
大開曼島
KY1-1104
開曼羣島
Heights Capital Management, Inc. 的主要業務辦公室的地址是:
加利福尼亞街 101 號,3250 套房
加利福尼亞州舊金山 94111
項目2 (c)。公民身份
本文每位 申報人的封面第 4 行列出了公民身份,並以引用方式納入了每位此類舉報人的公民身份。
第 2 (d) 項證券類別的名稱
普通股,無面值
第 2 項 (e) CUSIP 編號
05156X884
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第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
(c) | ¨ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | ¨ | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 條的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ¨ | 根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控股人; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條被排除在投資公司的定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:________________
第 4 項。所有權
提供以下有關第 1 項中確定的發行人證券類別的 總數和百分比的信息。
第 4 (a) — (c) 項所需的信息列於本文每位申報人的封面第 5 行至第 11 行,並以引用方式納入每位此類申報人 人。
該公司於2022年5月31日提交的招股説明書補充文件(截至2021年3月29日的簡表 基本架子招股説明書,註冊號333-254096)顯示,截至其中所述 股份的發行完成,已發行288,576股 股(不包括同時發行的標的認股權證)。
作為CVI Investments, Inc.的投資 經理的Heights Capital Management, Inc. 可被視為CVI Investments, Inc.擁有的所有股份的受益所有人。每位申報人 特此聲明不對任何此類股票擁有任何受益所有權,但其中的金錢權益除外。
第 5 項。擁有百分之五或更少的班級所有權
如果提交本聲明是為了報告 這一事實,即截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券的受益所有者, 請檢查以下內容:
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第 6 項。代表他人擁有超過百分之五的所有權
不適用。
第 7 項。母控股公司或控制人舉報的 收購證券的子公司的識別和分類
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類
不適用。
第 9 項。集團解散通知
不適用。
第 10 項。認證
通過在下列每位簽署人下方簽名,證明 盡其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了 的目的或以改變或影響證券發行人的控制權為目的而持有,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易的參與者有關 持有。
CUSIP 編號:05156X884
簽名
經過合理的調查並盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提出的與其有關的信息真實、完整和正確。
日期:2022年6月1日
CVI 投資公司 | HEIGHTS 資本管理有限公司 | |||
作者:根據有限公司,Heights Capital Management, Inc. | 來自: | /s/Brian Sopinsky | ||
委託書,其副本作為附錄一附於此 | 姓名: | 布萊恩·索平斯基 | ||
標題: | 祕書 | |||
來自: | /s/ 布萊恩·索平斯基 | |||
姓名:布萊恩·索平斯基 | ||||
標題:祕書 |
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展覽索引
展覽 | 描述 | |
I | 有限授權書 | |
II | 聯合申報協議 |
CUSIP 編號:05156X884
附錄一
有限授權書
這份有限的 授權委託書由CVI Investments, Inc.(以下簡稱 “公司”)於2015年7月16日簽發,其註冊的 辦公室位於開曼羣島大開曼羣島喬治敦南教堂街Ugland House的309GT郵政信箱。
鑑於根據公司與Heights Capital Management, Inc.於2015年7月16日達成的協議,公司明確授權Heights Capital Management, Inc. 在標有 “附錄l” 的 全權投資管理協議中定義的某些指定領域進行交易。
現在,本契約見證了公司董事 威廉·沃爾姆斯利特此代表公司任命HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENT, INC. 公司 特此通過其高管、董事和僱員正式獲得有限授權書,以代表公司進行交易 ;並在必要時代表公司採取一切行動完成這類 交易,包括但不限於進行、談判、簽署、背書、執行、確認和以公司的名義 交付與進行此類交易有關的所有申請、合同、協議、票據、聲明、證書、代理和任何其他可能必要或適當的文書,指示 在必要時轉移與此類交易相關的資金 ,並提供全權投資管理 協議中規定的與此類交易有關的所有服務。
為此, 公司已促使本有限授權書於上述書面日期和年份生效,以昭信守。
CVI 投資有限公司 | ||
來自: | /s/ 威廉·沃爾姆斯利 | |
威廉·沃爾姆斯利,導演 |
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附錄二
聯合申報協議
這將確認下列簽署人之間達成的協議,即 在本文件發佈之日或前後向美國證券交易委員會提交的關於Aurora Cannabis Inc.普通股的實益所有權的 附表13G已提交,其所有修正案將根據第13d-1 (k) 條代表下述個人和實體提交, 根據1934年的《證券交易法》,經修訂的 。本協議可在兩個或多個對應方中執行,每份對應協議均應視為原始協議,但所有對應協議 共同構成同一份文書。
截至 2022 年 6 月 1 日
CVI 投資公司 | HEIGHTS 資本管理有限公司 | |||
作者:根據有限公司,Heights Capital Management, Inc. | 來自: | /s/Brian Sopinsky | ||
委託書, | 姓名: | 布萊恩·索平斯基 | ||
標題: | 祕書 | |||
來自: | /s/ 布萊恩·索平斯基 | |||
姓名:布萊恩·索平斯基 | ||||
標題:祕書 |