附件97
Onto Innovation Inc
獎勵補償回收政策
本激勵薪酬追回政策(“政策”)的目的是描述在何種情況下受保高管(定義見下文)將被要求向On Innovation Inc.(“本公司”)償還或退還激勵薪酬(定義見下文)。每位承保行政人員須簽署本保單所附的確認書,並將其交回本公司,根據該確認書,承保行政人員將同意受本保單條款的約束並遵守本保單的條款(“確認書”)。本政策自2023年8月1日(《生效日期》)起施行。自生效之日起,本政策將取代於2019年10月31日修訂並於2022年8月2日修訂的OTO Innovation Inc.退還政策。
本政策由公司董事會(以下簡稱“董事會”)薪酬委員會(“委員會”)負責管理。委員會有權解釋和解釋本政策,並作出執行本政策所需、適當或可取的一切決定。委員會作出的任何決定均為終局決定,對所有受影響的個人均具約束力。
就本政策而言,下列大寫術語具有下列含義。本節中未定義的其他定義的術語在本政策的其他地方定義。
以下類型的財務報表變動並不代表錯誤更正,因此不會觸發本政策的應用:(A)追溯應用會計原則的變化;(B)由於公司內部組織結構的變化而追溯修訂應報告的分部信息;(C)因停止經營而追溯重新分類;(D)追溯應用報告實體的變化,例如在共同控制下的實體的重組;或(E)股票拆分、反向股票拆分、股票股息或其他資本結構變化的追溯修訂。上述清單並非詳盡無遺,可能會對適用的會計準則作出任何更改。
附件97
附件97
本政策適用於根據1934年證券交易法(經修訂)第16a-1(F)條被指定為公司“高級管理人員”的每一位個人(每個人均為“高級管理人員”),無論該等高級管理人員在被要求向公司償還超額補償時是否正在任職。本政策適用時,不論是否發生任何不當行為,或承保行政人員是否有任何與錯誤財務報表有關的個人知識或責任,以致有需要作出相關的會計重述。
附件97
本公司不得就根據本保單條款或與本公司執行本保單項下權利有關的任何索賠所償還、退還或追回的任何超額補償的損失,向承保高管進行賠償。這一禁令也適用於向承保高管支付或補償承保高管在本保單下的任何潛在損失的保費。此外,本公司不得訂立任何豁免任何激勵性補償不受本政策適用或放棄本公司追討任何超額補償權利的協議,而本政策將取代任何該等協議(不論是在生效日期之前、當日或之後訂立)。
委員會可隨時酌情修改或終止本政策。即使本節中有任何相反的規定,如果本政策的任何修訂或終止會(在考慮到本公司在修訂或終止的同時採取的任何行動後)導致本公司違反任何聯邦證券法、美國證券交易委員會規則或紐約證券交易所或本公司證券當時在其上市的任何國家證券交易所或國家證券協會的規則,則本政策的任何修訂或終止均無效。
附件97
委員會打算最大限度地在法律上適用這一政策。委員會可通過簽署確認表格或其他方式,要求在生效日期或之後簽訂或採用的任何僱傭協議、股權獎勵協議或任何其他協議、計劃或安排,作為授予其項下任何福利的條件,要求承保行政人員同意遵守本政策的條款。本政策項下的任何補償權利是根據2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》或其他適用的法律、法規、規則或公司政策,或根據任何僱傭協議、股權獎勵協議或類似協議、計劃或安排以及本公司可用的任何其他法律補救措施的條款提供給公司的任何其他補救或補償權利的補充,而不是替代;如果本政策與任何公司政策、僱傭協議、股權獎勵協議或類似協議、計劃或安排之間發生衝突,則以本政策的條款為準。
本政策對所有承保高管及其受益人、繼承人、遺囑執行人、管理人或其他法定代表人具有約束力並可強制執行。
附件97
附錄
Onto Innovation Inc
獎勵補償回收政策
回執表格
以下籤署人確認並確認簽署人已收到並審閲本公司可能不時修訂的獎勵補償追討政策(下稱“政策”)副本。本確認書中使用但未以其他方式定義的大寫術語具有保單中規定的含義。
簽署本確認書,即表示簽署人確認並同意在簽署人受僱於本公司期間及之後,本保單的條款將繼續受本保單的約束,本保單的條款以引用方式併入任何規定向承保高管支付獎勵薪酬的任何協議、計劃或安排中。此外,以下籤署人同意遵守保單條款,包括但不限於,在保單要求的範圍內,以保單允許的方式,向公司退還或償還任何超額賠償(如保單所界定)。
簽名
印刷體名稱
__, 20__
日期