美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
當地的賞金公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR)第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
根據該法第12(b)條註冊或待註冊的證券。
每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。 |
2024年4月3日,Local Bounti Corporation(“公司”)收到紐約證券交易所(“紐約證券交易所”)的書面通知(“通知”),稱該公司不符合《紐約證券交易所上市公司手冊》(“最低市值標準”)第802.01B條規定的持續上市標準(“最低市值標準”),因為其連續30個交易日的全球平均市值低於5000萬美元,而且,同時,其上次報告的股東權益不到5000萬美元。
按照紐約證券交易所的要求,公司打算及時通知紐約證券交易所,其彌補缺陷並恢復對最低市值標準的遵守的意圖。根據紐約證券交易所適用的程序,公司在收到通知後的18個月內(“市值調整期”)內提交一份計劃,告知紐約證券交易所公司已經或正在採取的最終行動,以使其符合最低市值標準。公司打算制定並提交一份計劃,通過採取符合公司及其股東最大利益的措施,在規定的時間範圍內使其符合最低市值標準。紐約證券交易所將審查該計劃,並在收到該計劃後的45天內確定公司是否合理地證明瞭在市值調整期內符合相關標準的能力。如果紐約證券交易所接受該計劃,則該公司的普通股將在市值補救期內繼續在紐約證券交易所上市和交易,前提是該公司遵守其他紐約證券交易所持續上市標準,以及紐約證券交易所繼續對公司計劃進展情況進行季度審查。如果該計劃未及時提交,未被紐約證券交易所接受,或者如果紐約證券交易所確定公司在市值調整期內在該計劃上沒有取得足夠的進展,則紐約證券交易所可以在市值調整期結束之前啟動暫停和退市程序。
該通知對公司普通股的上市沒有直接影響,在市值調整期內,公司普通股將繼續在紐約證券交易所上市。該公司正在考慮所有可用的選擇,以恢復對最低市值標準的遵守。該公司無法保證能夠滿足上述任何步驟並維持其普通股在紐約證券交易所的上市。
項目 7.01 | 法規 FD 披露。 |
2024年4月5日,該公司發佈了一份新聞稿,宣佈已收到紐約證券交易所的通知。新聞稿的副本作為本表8-K最新報告的附錄99.1提供。
就經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第18條而言,根據本第7.01項(包括附錄99.1)提供的信息不應被視為 “已提交”,也不會被視為以提及方式納入經修訂的1933年《證券法》或《交易法》的任何申報中,除非此類文件中以具體提及方式明確規定。
關於前瞻性陳述的警示説明
本表8-K最新報告包括1995年《美國私人證券訴訟改革法》“安全港” 條款所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述通常與未來事件有關,例如公司彌補最低市值標準的任何潛在計劃和股東權益缺口。在某些情況下,你可以通過使用 “期望”、“將”、“繼續”、“相信”、“估計”、“項目”、“打算”、“應該”、“將是” 或類似的表述以及這些詞語的變體或否定詞來識別這些前瞻性陳述,但是沒有這些詞語並不意味着陳述不是前瞻性的。此類前瞻性陳述受風險、不確定性和其他因素的影響,這些因素可能導致實際結果與此類前瞻性陳述所表達或暗示的結果存在重大差異。這些前瞻性陳述是基於我們當前的預期、假設和分析,我們根據我們的經驗、對歷史趨勢、當前狀況和預期未來發展的看法,以及我們認為在當前情況下適當的其他因素做出的假設和分析。但是,實際結果和發展是否符合我們的預期和預測
面臨許多風險和不確定性,其中許多是我們無法控制的,包括公司在市值修復期內恢復遵守最低市值標準的能力、公司繼續遵守紐約證券交易所適用的上市標準的能力,以及我們向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日的10-K表年度報告中 “風險因素” 標題下的其他因素 (2024 年 3 月 28 日的 “SEC”),以及在其他文件中公司已經成功了,將來可能會與美國證券交易委員會合作。本最新表格報告中的所有前瞻性陳述 8-K受這些警示性陳述的限制。預期的實際業績或發展可能無法實現,或者即使已基本實現,也可能不會對公司或我們的業務或運營產生預期的後果或影響。此類陳述無意保證未來的業績,實際業績或發展可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。您不應過分依賴這些前瞻性陳述,這些陳述僅在本表8-K最新報告發布之日作出。除非適用的證券法另有要求,否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述,無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
項目 9.01 | 財務報表和附錄 |
(d) | 展品。 |
展覽 |
描述 | |
99.1 | 新聞稿,日期為 2024 年 4 月 5 日 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 4 月 5 日 | 本地邦蒂公司 | |||||
來自: | /s/ 凱瑟琳·瓦里亞塞克 | |||||
姓名: | 凱瑟琳·瓦里亞塞克 | |||||
標題: | 首席財務官 |