美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

根據《公約》第 13 或 15 (d) 節提交的當前報告

1934 年證券交易法

2024年4月2日

（報告日期-最早報告事件的日期）

Aptose Biosciences

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

(647) 479-9828

（註冊人的電話號碼，包括區號）

如果 8-K 表格申報旨在同時 履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司 。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

根據該法第12（b）條註冊的證券：

2024 年 4 月 2 日，Aptose Biosciences Inc.（以下簡稱 “公司”）收到納斯達克股票市場（“納斯達克”）的 一封信（“通知函”），稱公司 未遵守納斯達克上市規則 5550 (b) (1)（“規則”），因為該公司截至2023年12月31日的股東權益已在公司年度報告中公佈 2024年3月26日向美國證券交易委員會提交的10-K表格報告低於250萬美元的最低 要求。儘管有通知信，但公司認為，在分別於2024年1月30日和2024年1月31日完成融資（“融資”）之後，正如公司最近提交的10-K表的 年度報告所披露的那樣，截至融資結束之日，公司的股東權益已超過 250萬美元。

截至本表8-K最新報告發布之日，公司 的上市證券市值為3500萬美元，在最近結束的 財年或最近完成的最後三個財政年度中的兩個財年中，持續經營的淨收入不超過50萬美元，也沒有繼續在納斯達克資本市場上市 的替代量化標準。

收到的通知信對公司 繼續在納斯達克資本市場上市沒有立即影響，前提是公司遵守其他持續上市要求。

根據納斯達克的《上市規則》，公司有45個日曆日 （直到2024年5月17日）提交計劃以證明遵守該規則（“合規計劃”）。儘管無法保證合規計劃會被納斯達克接受，但公司打算 在規定的時間內提交合規計劃。 如果合規計劃被納斯達克接受，則公司將獲準從2024年4月2日起延長至多180個日曆日，延長至 證明遵守該規則。

如果合規計劃未被納斯達克接受，或者 合規計劃被接受，但公司未能在延長期內證明合規性，則公司將有權 在納斯達克聽證小組舉行聽證會。聽證請求將在聽證程序結束 以及聽證會後小組批准的任何額外延期到期之前暫停或除名行動。

公司打算在2024年5月17日當天或之前提交合規計劃， 監控其股東權益，並在適當時考慮其他可用選項以證明遵守股東 股權要求。

項目 9.01。財務報表和附錄

簽名

根據1934年《證券交易所 法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2024 年 4 月 5 日