附錄 4.1

 

預先資助的普通股購買權證

 

BIONANO GENOMICS, INC.

 

本預先注資普通股購買權證（“認股權證”）證明，對於收到的價值，___________ 或其受讓人（“持有人”）有權在上述日期（“首次行使日期”）或本認股權證全部行使之前（“終止日期”）的任何時候，根據條款和下文規定的行使限制和條件，訂閲 br} 向特拉華州的一家公司Bionano Genomics, Inc.（以下簡稱 “公司”）購買和購買最多______股股份（視下文調整而定）公司普通股的 “認股權證”）。根據第 2 (b) 節的定義，本認股權證下一股 普通股的購買價格應等於行使價。

 

第 1 節。定義。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有公司及其簽署方於2024年4月4日簽訂的特定證券購買協議（“購買 協議”）中規定的含義。

 

第 2 節。運動。

 

a) 行使認股權證。本認股權證所代表的全部或部分購買權可在 首次行使之日或之後以及終止之日或之前的任何時間或時間，通過向公司交付一份經正式簽署的行使通知的PDF副本，以本文所附形式（“行使通知”）通過電子郵件（或電子郵件附件）提交給公司。 持有人應在上述行使之日後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算週期（定義見本文第2 (d) (i) 節）的交易日數中較早者內，通過電匯或從美國銀行開具的銀行本票，交付適用的行使通知中規定的權證股份的總行使價 適用的行使通知中規定了下文第 2 (c) 節中規定的無現金行使程序。無需提供原版行使通知，也不要求對任何行使通知提供任何獎章擔保（或其他類型的擔保或公證）。 儘管此處有任何相反的規定，在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份且認股權證已全部行使 之前，不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在向公司提交最終行使通知之日起的三（3）個交易日內將本認股權證交給公司以供取消。部分行使本認股權證導致 購買本協議下可用認股權證股份總數的一部分，其效果將減少本協議下可購買的認股權證的已發行數量，金額等於所購買的認股權證股的適用數量 。持有人和公司應保留顯示購買的認股權證數量和購買日期的記錄。公司應在收到 行使通知後的一 (1) 個交易日內對任何行使通知提出異議。持有人和任何受讓人在接受本認股權證時承認並同意，根據本段的規定，在購買了本協議下部分認股權證股份 後，在任何給定時間可供購買的認股權證股份的數量都可能少於本協議正面規定的金額。

 

b) 行使價。除每股認股權證0.001美元的名義行使價外，本認股權證的總行使價已在首次行使日當天或之前向公司 預先注資，因此，持有人無需向任何人支付額外的對價（每股認股權證0.001美元的名義行使價除外）即可行使本 認股權證。在任何情況下或出於任何原因，包括在終止日期之前 未行使本認股權證的情況下，持有人無權要求退還或退還該預付總行使價的全部或任何部分。本認股權證下每股普通股的剩餘未付行使價為0.001美元，但須根據本協議進行調整（“行使價”）。

 

c) 無現金運動。本認股權證也可在此時通過 “無現金行使” 方式全部或部分行使，在這種行使中，持有人 有權獲得一定數量的認股權證股票，其數量等於通過除法獲得的商數 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

 

(A) =

視情況而定：(i) 在適用的行使通知發佈之日前一交易日的VWAP，前提是該行使通知 (1) 根據本協議第2 (a) 節在非交易日執行和交付，或 (2) 在 “正常交易時間”（定義見規則600）開始之前的交易日根據本協議第2 (a) 節執行和交付 (b) 根據 聯邦證券法（聯邦證券法）頒佈的NMS法規在該交易日，（ii）普通股在主要交易市場的買入價為彭博有限責任公司（“彭博社”）在持有人執行適用的行使通知 時報告，前提是該行使通知是在交易日的 “正常交易時間” 內執行的，並在其後的兩（2）小時內（包括直到交易日的 “正常交易時間” 結束後的兩（2）個小時）根據本協議第2（a）節送達，或（iii）如果該行使通知的日期是交易日，並且該行使通知既已執行又交付，則在適用行使通知之日起的VWAP根據本協議第 第 2 (a) 節，在該交易日的 “正常交易時間” 結束後；

(B) =

經本認股權證調整後的行使價；以及

(X) =

根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證的數量，前提是該認股權證是通過現金行使而不是無現金的 行使該認股權證。

“買入價格” 是指在任何日期由以下適用條款中的第一條確定的價格： (a) 如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則指彭博社報道 所報道的該時間（或最接近的前一個日期）普通股在當時上市或報價的交易市場上的出價（基於上午9點30分的交易日）紐約時間）至下午 4:02（紐約時間），(b) 如果 OTCQB 風險市場（“OTCQB”）或 OTCQX 最佳市場（“OTCQX”）不是交易市場，OTCQB或OTCQX在該日期（或最接近的前一個日期）普通股的交易量 加權平均價格，（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價，如果普通股的價格為 ，則在場外交易市場公司運營的粉紅公開市場（“粉紅市場”）上報告（或類似組織或機構（繼承其報告價格的職能）、所以 報告的普通股的最新每股出價，或（d）在所有其他情況下，公平市場普通股的價值由獨立評估師確定，該評估師由當時已發行且公司合理 接受的證券多數權益的持有人真誠地選出，其費用和開支應由公司支付。

 

“VWAP” 是指在任何日期由以下適用條款中的第一個 確定的價格：（a）如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則根據彭博社報道（基於上午9點30分的交易日）普通股在當時上市或報價的交易市場上該日期（或最接近的前一個日期）普通股的每日成交量加權平均價格（紐約時間）至下午 4:02（紐約時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則交易量加權平均值 普通股在該日期（或最接近的前一個日期）在OTCQB或OTCQX上的價格，（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易，如果隨後在 粉紅市場上報告了普通股的價格，則為該普通股的最新每股出價，或（d）在所有其他情況下，公允市場價值由獨立評估師確定的普通股股份，該評估師由當時未償還且合理的證券 多數權益的持有人真誠地選出本公司可以接受，其費用和開支應由公司支付.

 

如果認股權證是以這種無現金方式發行的，則雙方承認並同意，根據《證券法》第3（a）（9）條， 認股權證應具有行使的認股權證的註冊特徵。公司同意不採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。

 

d）運動力學。

 

i. 行使時交割認股權證。如果公司當時是此類系統的參與者，且 (A) 有允許向其發行認股權證股份的有效註冊聲明，則公司應通過其託管系統（“DWAC”）將持有人或其指定人的賬户存入存託管信託公司的餘額賬户，從而將根據本協議購買的認股權證股份轉交給 持有人或持有人轉售認股權證股份或 (B) 本認股權證是通過無現金行使的，以及否則，在 (i) 向公司交付行使通知後兩 (2) 個交易日內，(ii) 一 (1) 個交易日之前，將持有人根據行使有權獲得的認股權證數量的 證書實際交付到持有人在 行使通知中指定的地址，該地址以持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊中註冊) 向公司交付總行使價後的交易日，以及 (iii) 包含行使價總額的 個交易日數向公司交付行使通知之後的標準結算期（該日期，“認股權證股份交割日期”）。行使通知交付後，無論認股權證股份的交割日期如何，出於所有公司目的，持有人均應被視為已行使本認股權證股份的記錄持有人，前提是在認股權證股份交割日之前收到總行使價 （無現金行使除外）的付款。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之前向持有人交付受行使通知的認股權證， 公司應以現金形式向持有人支付每1,000美元的認股權證（基於相應行使通知之日普通股的VWAP），每個 交易日10美元（增加至20美元）第三個交易日的每個交易日 (3)^第三方) 認股權證股份交割日之後的每個交易日（權證股份交割日之後的交易日）（在該認股權證份額交割日 交割日之後的每個交易日，直到此類認股權證股份交割日或持有人撤銷此類行使為止）。公司同意保留參與FAST計劃的過户代理人，前提是本認股權證仍未履行且可行使。本文使用的 “標準結算週期” 是指公司主要交易市場普通股的標準結算週期，以交易日數表示，自 行使通知交付之日起生效。儘管有上述規定，對於在首次行使日期之前的交易日下午 4:00（紐約時間）當天或之前交付的任何行使通知（可在購買協議執行後 之後的任何時間交付），公司同意在首次行使之日下午 4:00（紐約時間）之前交付受此類通知約束的認股權證，並且初始行使日期應為認股權證股份 的交割日期，前提是總額的支付行使價（無現金行使除外）是在該認股權證股份交割日之前收到的。

 

二。行使時交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使，公司應應持有人的要求並在 交出本認股權證後，在交付認股權證時，向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買的認股權證，新認股權證 在所有其他方面應與本認股權證相同。

 

三。撤銷權。如果公司未能促使過户代理人在 認股權證股份交割日之前根據第2（d）（i）條向持有人轉讓認股權證股份，則持有人將有權撤銷此類行使。

 

iv。對未能在行使時及時交付認股權證股份時買入的補償。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果 公司未能根據在認股權證股份交割日當天或之前的行使要求過户代理人根據上述第2 (d) (i) 節的規定向持有人轉讓認股權證，並且在該日期之後，經紀人要求 持有人購買（通過公開市場交易或其他方式）或持有人的經紀公司以其他方式購買股票，普通股的交付以滿足認股權證持有人的出售， 持有人預計通過此類行使獲得的收益（“買入”），則公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），即（x）持有人以此方式購買的 普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有）超過（y）公司必須向持有人交付的認股權證數量乘以（1）獲得的金額在發行時間 (2) 執行產生此類購買義務的賣出訂單 的價格，以及 (B) 在持有人的期權，要麼恢復認股權證中未兑現的部分認股權證和等值數量的認股權證（在這種情況下，此類行使 將被視為已取消），要麼向持有人交付如果公司及時履行其行使和交付義務本應發行的普通股數量。例如，如果持有人購買總收購價為11,000美元的普通股 股票，以支付試圖行使普通股的買入，而總銷售價格為10,000美元，則根據前一句 的A條款，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明應向持有人支付的買入金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議依據法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付普通股的 的具體履約令和/或禁令救濟。

 

v. 無部分股份或股票。行使本認股權證時，不得發行零股或代表部分股份的股票。對於持有人通過行使本來有權購買的任何 股份，公司應根據自己的選擇，要麼就該最後一部分支付現金調整，金額等於該部分乘以 行使價，要麼四捨五入至下一整股。

 

六。費用、税收和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何發行或轉讓税或其他附帶的 費用，所有税款和費用均應由公司支付，此類認股權證應以持有人的名義或持有人可能指示的名稱發行；但是， ，前提是如果認股權證的發行地為除持有人姓名以外的姓名，本認股權證在交出行使時應附有本文件所附的轉讓表由持有人 正式簽署，作為條件，公司可能要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税的款項。公司應支付當日處理任何行使通知所需的全部過户代理費 ，以及向存託信託公司（或其他履行類似職能的另一家知名清算公司）支付當日電子交割認股權證所需的所有費用。

 

七。圖書閉幕。根據 本認股權證的條款，公司不會以任何妨礙本認股權證及時行使的方式關閉其股東賬簿或記錄。

 

e) 持有人的行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使，持有人無權根據第 2 節或其他條款行使本認股權證的任何部分，前提是持有人（連同持有人的關聯公司，以及持有人的關聯公司，與持有人或持有人的任何關聯公司（此類人士）共同行使本認股權證的任何其他人 “歸屬方”）的受益所有權將超過受益所有權限額（如定義如下）。就前述 句而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量，但應不包括在 (i) 行使持有人實益擁有的本認股權證的剩餘未行使部分時可發行的普通股數量或其任何關聯公司或 歸屬方，以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）的未行使或未轉換部分，但須遵守轉換限制或 行使，類似於持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有的限制。除前一句所述外，就本第 2 (e) 節而言，實益所有權應根據《交易法》第 13 (d) 條及其頒佈的規章制度進行計算，持有人承認公司沒有向持有人表示這種計算符合《交易法》第 第 13 (d) 條，持有人對必須提交的任何附表全權負責根據這些規定。在本第 2 (e) 節中包含的限制適用的範圍內，本 認股權證是否可行使（與持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券有關）以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定，而 行使通知的提交應被視為持有人對本認股權證是否可行使的決定（在與持有人及任何關聯公司擁有的其他證券的關係，以及歸屬方）以及本 認股權證的哪一部分可以行使，在每種情況下均受實益所有權限制的約束，公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性。此外，對上述 所述任何羣體地位的確定應根據《交易法》第13（d）條以及據此頒佈的規則和條例來確定。就本第 2 (e) 節而言，在確定普通股的已發行數量時， 持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告（視情況而定）、(B) 公司最近的公開公告或 (C) 公司或過户代理人最近發佈的 書面通知中所反映的已發行普通股數量已發行普通股的數量。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一（1）個交易日內口頭和以 書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，自報告此類已發行普通股數量之日起，應在持有人或其關聯公司或歸屬方轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券（包括本認股權證）生效後確定已發行普通股的數量。“受益所有權限制” 應為 [4.99%/9.99%]行使本認股權證後可發行的普通股發行生效後立即發行的 股普通股數量。持有人在通知公司後，可以增加或減少本第2（e）節的受益 所有權限制條款，前提是持有人行使本認股權證後立即生效的 普通股發行後，受益所有權限制在任何情況下均不超過已發行普通股數量的9.99％，本第2（e）節的規定將繼續適用。實益所有權限制的任何增加要到6.1才會生效^st在向公司發出此類通知的第二天。本段規定的解釋和實施方式不應嚴格遵守本 第 2 (e) 節的條款，以更正本段（或其中的任何部分），使其可能存在缺陷或不符合此處包含的預期受益所有權限制，或者進行必要或可取的更改或補充，使此類限制生效 。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。

 

第 3 節某些調整。

 

a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候：（i）支付股票分紅或以其他方式分派普通股或任何其他普通股或任何其他股權或股權等價證券（為避免疑問，不包括公司在行使 本認股權證時發行的任何普通股），(ii) 將普通股的已發行股份細分為更大的數量的股份，（iii）合併（包括通過反向股票拆分）普通股的已發行股份分成較少數量的股份，或 (iv) 通過 將普通股重新分類發行公司的任何股本，則在每種情況下，行使價應乘以其中的一小部分，分子應是該事件發生前夕已發行的普通股（不包括 庫存股，如果有的話）的數量，其分母應為立即發行的普通股數量在此類事件之後，行使本認股權證時可發行的股票數量 應為按比例進行調整，使本認股權證的總行使價保持不變。根據本第3（a）條作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的 股東的記錄日期後立即生效，如果是細分、合併或重新分類，則應在生效日期之後立即生效。

 

b) 後續供股。除了根據上述第3 (a) 節進行的任何調整外，如果公司 在任何時候向任何類別普通股（“購買權”）的記錄持有人按比例授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將 有權根據適用於此類購買權的條款收購總購買權如果持有人持有完成行使後可收購的普通股數量，則持有人本可以收購這些股票本 認股權證（不考慮其行使的任何限制，包括但不限於受益所有權限制）的授予、發行或出售此類購買權記錄之日之前，或者， 如果沒有此類記錄，則確定普通股記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的起始日期（但前提是持有人 參與任何此類購買權的權利 將在多大程度上導致持有人超過實益所有權限制，則持有人無權在一定程度上參與此類購買權（或因該購買權而獲得此類普通股的受益所有權 的受益所有權），在此範圍內，持有人應暫時擱置此類購買權，直至其權利不會導致持有人超過 受益所有權限制）。

 

c) 按比例分配。在本認股權證到期期間，如果公司應通過資本返還或其他方式（包括但不限於以股息、分立 、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權），向普通股持有人申報或進行任何股息或其他分配 （或收購其資產的權利）交易）（“分配”），在本認股權證發行後的任何時候，然後，在每份認股權證中在這種情況下，持有人有權參與 此類分配，其參與程度與持有人在本認股權證完成行使後可獲得的普通股數量相同（不考慮對行使 的任何限制，包括但不限於受益所有權限制），或者如果未記錄此類記錄，普通股 股票的記錄持有人的截止日期確定是否參與此類分配（但是，如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人超過受益 所有權限制，則持有人無權在此等程度上參與此類分配（或在此範圍內參與任何普通股的受益所有權），並且此類 分配的部分應暫時擱置為了持有人的利益，直到（如果有的話）其權利不會導致持有人超過受益所有權限制）。

 

d) 基本交易。如果在本認股權證到期期間的任何時候，(i) 公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接影響 公司與他人的任何合併或合併，(ii) 公司（及其所有子公司，整體來看）直接或間接影響全部或基本上全部資產的任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他 處置本公司在一筆或一系列關聯交易中的股份，(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約（無論是由公司還是其他人提出）已完成 ，根據該提議，允許普通股持有人出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產，並且已被超過50％的已發行普通股或超過公司普通股投票權50％的持有人接受，(iv) 公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接影響任何重新分類，普通股或任何強制性股份的重組或資本重組 將普通股有效轉換為或交換其他證券、現金或財產所依據的交換，或 (v) 公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接地完成股票或股票購買 協議或其他業務組合（包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃），從而使該其他個人或團體收購的數量超過 普通股已發行股份的50％或大於50％的普通股公司普通股（均為 “基本交易”）的投票權，然後，在隨後行使本認股權證時，持有人有權根據持有人的選擇（不考慮第2（e）節對行使本來可以在該基礎交易發生前夕發行的每股認股權證獲得該數字（不考慮第2（e）節對行使本認股權證 的任何限制）繼任者或收購公司或公司的普通股（如果是倖存者）公司，以及持有本認股權證可行使的普通股數量的持有人在該基礎交易前夕因該基本交易的 應收的任何額外對價（“替代對價”）（不考慮第2（e）節中關於行使本 認股權證的任何限制）。就任何此類行使而言，應根據該基本面交易中一股普通股 股可發行的替代對價金額對行使價進行適當調整，使其適用於此類替代對價，公司應以反映替代對價任何不同組成部分的相對價值的合理方式在替代對價之間分配行使價。如果普通股持有人 在基本交易中獲得的證券、現金或財產方面有任何選擇權，則持有人應有與在該基本交易之後行使本認股權證 時獲得的替代對價相同的選擇。在本基本交易之前，公司應根據持有人合理滿意的形式和實質內容並經持有人批准（不延遲 不合理延遲）的書面協議，根據本第3（d）節的規定，促使公司在基本交易中不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體（“繼承實體”），以書面形式承擔公司 根據本認股權證和其他交易文件承擔的所有義務，並應，由持有人選擇，交付給持有人用本認股權證交換繼承實體的證券，其形式和實質內容與本認股權證基本相似的書面文書為證，該認股權證可行使該繼承實體（或其母實體）的相應數量的股本，相當於行使本 認股權證（不考慮行使本認股權證的任何限制）時在此基礎交易之前可獲得和應收的普通股，並附有行使價其中將本協議下的行使價適用於此類情況股本（但要考慮此類基本交易中普通股的 相對價值以及此類股本的價值，此類股本數量和行使價格的目的是保護本認股權證在基本交易完成前夕的經濟 價值），並且其形式和實質內容令持有人相當滿意。任何此類基本交易發生後，應在本認股權證下的 “公司” 一詞中添加繼承實體 （因此，自此類基本交易發生或完成之日起，本認股權證和其他交易文件中提及 “公司” 的每一項條款 均應共同或單獨地指公司和繼承實體中的每一個或多個繼承實體），以及一個或多個繼承實體以及分別與本公司合作，可以行使所有權利和 公司之前的權力以及繼承實體或繼承實體應承擔公司在此之前在本認股權證和其他交易文件下承擔的所有義務，其效力與公司和此類繼承實體或繼承實體在本認股權證和其他交易文件中共同或單獨地被命名為公司一樣。為避免疑問，不管（i）公司是否擁有足夠的 股授權普通股用於發行認股權證和/或（ii）基本交易是否在首次行使日期之前發生，持有人都有權享受本第3（d）節規定的好處。

 

e) 計算。視情況而定，本第3節下的所有計算均應按每股的最接近的美分或最接近的1/100進行計算。就 本第 3 節而言，截至給定日期視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的普通股（不包括庫存股，如果有）數量的總和。

 

f) 通知持有人。

 

i. 調整行使價。每當根據本第3節的任何規定調整行使價時，公司應立即通過電子郵件向 持有人發送通知，説明調整後的行使價以及由此對認股權證數量的任何調整，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

 

二。允許持有人行使權的通知。如果（A）公司宣佈普通股股息（或任何其他形式的分配），（B） 公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回普通股，（C）公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何資本 股票，（D）批准在對普通股進行任何重新分類、任何合併或合併時，均應要求公司的任何股東的身份公司（或其任何子公司）是 的當事方，出售或轉讓其全部或幾乎所有資產，或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制性股票交易所，或者（E）公司應授權自願或非自願 解散、清算或清算公司事務，則在每種情況下，公司均應安排通過電子郵件進行交付使用公司認股權證登記冊上顯示的最後一個電子郵件地址發送給持有人，至少 20在下文規定的適用記錄或生效日期之前的日曆日，一份通知，説明 (x) 為此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的記錄的日期，或者如果不作記錄 ，則應確定登記在冊普通股持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期，或 (y) 此類重新分類、合併、 合併、出售、轉讓或股份交換預計生效的日期或截止日期，以及預計登記在冊的普通股持有人有權將其普通股股份兑換成證券、 現金或其他可交付的財產；前提是未能發出此類通知或其中的任何缺陷或交付通知中的任何缺陷均不影響此類通知中要求的公司行動的有效性 。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應 根據表格8-K的最新報告同時向委員會提交此類通知。除非本文另有明確規定，否則持有人在自此類通知發出之日起至觸發此類通知的事件 生效之日起的期間內仍有權行使本認股權證。

 

b) 新認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室出示認股權證或與其他認股權證進行分割或合併，並附上一份由持有人或其代理人或律師簽署的 書面通知，説明發行新認股權證的名稱和麪額。在遵守第 4 (a) 節的前提下，對於此類分割或 組合中可能涉及的任何轉讓，公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知分割或合併認股權證。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證的日期均應為本認股權證的發行日期，除根據該認股權證可發行的認股權證數量外，應與本認股權證相同。

 

c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄（“認股權證登記冊”），不時以 本認股權證記錄持有者的姓名註冊本認股權證。在沒有實際相反通知的情況下，公司可以將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者，以便行使本認股權證或向持有人進行任何分配，以及所有其他 目的。

 

第 5 節雜項。

 

a) 行使前無股東權利；不得以現金結算。除非第 3 節明確規定，否則本認股權證不賦予持有人在行使本認股權證之前作為公司 股東獲得任何投票權、分紅或其他權利，如第 2 (d) (i) 節所述。在不限制持有人根據第 2 (c) 節通過 “無現金行使” 獲得認股權證股份或根據本文第2 (d) (i) 條和第2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利的前提下，在任何情況下均不得要求公司以淨現金結算本認股權證的行使。

 

b) 逮捕令丟失、被盜、毀壞或損壞。公司保證，在公司收到令其合理滿意的證據後， 本認股權證或與認股權證相關的任何股票憑證的損失、 被盜、銷燬或損壞，將獲得其合理滿意的賠償或保障（就認股權證而言， 不包括髮行任何債券），並在交出和取消此類認股權證或股票憑證後，如果被肢解，公司將製作並交付新的認股權證或類似的股票證書期限和取消日期，以 代替此類認股權證或股票證書。

 

c) 週六、週日、節假日等。如果 中要求或授予的任何權利的最後或指定日期或到期日不是交易日，則可以在下一個交易日採取此類行動或行使該權利。

 

d) 授權股份。

 

公司承諾，在認股權證到期期間，它將從其授權和未發行的普通股中保留足夠數量的股份，以便在行使本認股權證下的任何購買權後為發行認股權證提供足夠數量的股份。公司進一步承諾，其發行本認股權證構成其高管的全權授權，這些官員負責 在行使本認股權證下的購買權後發行必要的認股權證。公司將採取一切必要的合理行動，確保此類認股權證可以在不違反 任何適用的法律或法規或普通股上市的交易市場的任何要求的情況下按此處的規定發行。公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權 時可能發行的所有認股權證股在行使本認股權證所代表的購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，將獲得正式授權、有效發行、全額支付且不可估税，且免徵公司就其發行產生的所有税款、 留置權證和費用（與任何轉讓有關的税收除外）同時出現這樣的問題）。

 

除非持有人放棄或同意，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於通過任何重組、資產轉讓、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動修改其公司註冊證書或 ，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但無論如何 次都將本着誠意提供協助所有此類條款的執行以及採取所有必要的行動，或適合保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制前述 概括性的前提下，公司將 (i) 不將任何認股權證股份的面值增加到面值增加前不久行使時應付的金額之上，(ii) 採取所有必要 或適當的行動，以便公司在行使本認股權證後能夠有效合法地發行已全額支付和不可評估的認股權證股票，以及 (iii) 做出商業上合理的努力獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或 同意擁有必要的管轄權，以使公司能夠履行本認股權證規定的義務。

在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證數量或行使價的行動之前，公司 應獲得任何公共監管機構或對其具有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

 

e) 適用法律。與本認股權證的解釋、有效性、 執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄，並根據該州內部法律進行解釋和執行，不考慮其法律衝突原則。公司， 接受本認股權證，即表示持有人均同意，與本認股權證所設想交易的解釋、執行和辯護有關的所有法律訴訟（無論是針對公司還是持有人或其 各自的關聯公司、董事、高級職員、股東、合夥人、成員、僱員或代理人）只能在紐約市的州和聯邦法院提起。本公司以及接受本認股權證即表示持有人 均不可撤銷地服從設在紐約市曼哈頓自治市的州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議項下或與本文所考慮或討論的任何交易 有關的任何爭議，特此不可撤銷地放棄，並同意不在任何訴訟、訴訟或訴訟中主張任何聲稱其個人不受任何此類法院的管轄，此類訴訟、訴訟或 訴訟是不恰當或不便進行此類訴訟的場所。本公司，接受本認股權證，即表示持有人特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意通過掛號信或掛號信或隔夜送達（附有送達證據）將其副本郵寄到本認股權證下的通知的有效地址，並同意此類服務構成良好和 充分的訴訟和通知服務。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以法律允許的任何其他方式提供程序的任何權利。如果公司或持有人提起訴訟、訴訟或 訴訟以執行本認股權證的任何條款，則另一方應向該訴訟、訴訟或訴訟的勝訴方報銷其合理的律師費以及在調查、 準備和起訴該訴訟或程序中產生的其他費用和開支。

 

f) 限制。持有人承認，在行使本認股權證時收購的認股權證股票，如果未註冊，且持有人未使用 無現金行使，則將受到州和聯邦證券法規定的轉售限制。

 

g) 非豁免和費用。儘管行使本認股權證的權利在終止之日終止，但持有人任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下任何權利均不得構成對該類 權利的放棄或其他損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證或購買 協議的任何其他條款的前提下，如果公司故意且故意不遵守本認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何物質損失，則公司應向持有人支付足以支付任何費用 和費用，包括但不限於持有人在收取任何應付金額時產生的合理的律師費，包括上訴訴訟費用根據本協議或以其他方式執行其任何權利、權力或補救措施 如下。

 

h) 通知。公司要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件均應按照 購買協議的通知條款交付。

 

i) 責任限制。在持有人未採取任何平權行動來行使本認股權證購買認股權證股份的情況下， 且此處未列舉持有人的權利或特權，本協議的任何規定均不導致持有人對任何普通股的購買價格或作為公司股東承擔任何責任，無論此類責任是由公司主張還是 的債權人。

 

j) 補救措施。持有人除了有權行使法律賦予的所有權利，包括追回損害賠償外，還將有權特定 履行其在本認股權證下的權利。公司同意，金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證的規定而造成的任何損失，並特此同意放棄也不是 在任何針對具體履行的訴訟中主張法律補救措施是充分的辯護。

 

k) 繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應符合 的利益，並對公司的繼任者和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人具有約束力。本認股權證的規定旨在不時為本認股權證的任何持有人謀利， 應由認股權證持有人或持有人強制執行。

 

l) 修正案。一方面，經公司書面同意，另一方面，經本認股權證持有人 的書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。

 

m) 可分割性。只要有可能，本認股權證的每項條款都應解釋為根據適用法律是有效和有效的，但是如果 本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效，則在不使該條款的其餘條款或本認股權證的其餘 條款無效的情況下，此類條款的其餘條款或本認股權證的其餘 條款無效。

 

n) 標題。本認股權證中使用的標題僅供參考，無論出於何種目的，均不應被視為本認股權證的一部分。

 

********************

（簽名頁如下）

為此，公司促使本逮捕令由其官員在上述第一項正式授權下執行，以昭信守。

 

	BIONANO GENOMICS, INC.
	來自：
	姓名：
	標題：

運動通知

到：	BIONANO GENOMICS, INC.

(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司的________股認股權證（僅限全部行使），並特此提交 全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

 

(2) 付款應採取（勾選適用複選框）的形式：

 

[  ]使用美國的合法貨幣；或

 

[  ]如果允許，根據第 2 (c) 款規定的公式，根據第 2 (c) 款規定的無現金行使程序按照 最大可購買的認股權證股份數量行使本認股權證，根據第 2 (c) 款規定的無現金行使程序，取消必要數量的認股權證。

 

(3) 請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票：

 

認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號：

[持有人的簽名]

投資實體名稱：

投資實體授權簽署人的簽名：

授權簽署人姓名：

授權簽署人的頭銜：

日期：

附錄 B

任務表

（要分配上述認股權證，請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使認股權證購買股票。）

 

對於收到的價值，特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給