美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
CA22587M1068
(CUSIP 號碼)
託馬斯·J·曼寧
c/o Cresco Labs Inc.
伊利街 400 W 號,110 號套房
伊利諾伊州芝加哥 60654
(312) 929-0993
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於第13d-1(e)、第13d-1(f)條或第13d-1(g)條而提交本附表,請選中以下複選框。☐
* 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
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附表 13D |
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CUSIP 編號CA22587M1068 |
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1 | 舉報人姓名: | 美國國税局上述人員的身份證號碼(僅限實體): |
| 託馬斯·J·曼寧 | |
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2 | 如果羣組成員(參見説明):請選中相應的複選框 |
| (a) ☐ (b) ☐ | |
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3 | 僅限美國證券交易委員會使用: |
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4 | 資金來源(見説明):PF |
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5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟:☐ |
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6 | 國籍或組織地點:美國 |
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的數量 股份 受益地 由每個人擁有 報告 人 和 | 7 | 唯一投票權: 269,739,574(1) |
8 | 共享投票權: -- |
9 | 唯一的處置力: 269,739,574(1) |
10 | 共享處置權: -- |
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11 | 每位申報人實益擁有的總金額:269,739,574 (1) |
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12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐ |
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13 | 第 (11) 行中的金額所代表的類別百分比: 20.0%(2) |
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14 | 舉報人類型(參見説明): 在 |
(1) 代表基於 (i) 500股比例有表決權的股份持有的投票權,每股有權獲得200張選票;(ii) 133,760股超級投票股票,每股有權獲得2,000張選票;(iii) 購買2,119,574股次級有表決權股份的期權。
(2) 根據以下已發行股份,反映截至2023年12月31日為1,348,397,171股的總未償還投票權:(i) 116,121.1股比例有表決權的股份,每股有權獲得200張選票;(ii) 500,000股超級投票股票,每股有權獲得2,000張選票;(iii) 323,051,782股次級有表決權的股份,每股都有權至每股1票;以及(iv)158,940,757股特殊次級股票,每股有權獲得0.00001張選票;(v)託馬斯·曼寧的2,119,574股期權。
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附表 13D |
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CUSIP 編號CA22587M1068 |
本附表13D(本 “附表13D”)涉及在加拿大不列顛哥倫比亞省成立的公司Cresco Labs Inc.(“發行人”)的次要有表決權的股份(“股份”)。發行人主要行政辦公室的地址是伊利諾伊州芝加哥市西伊利街400號110號套房60654;其電話號碼是(312)929-0993。在適用情況下,針對每個項目提供的信息應視為以引用方式納入所有其他項目。
(a) 本附表13D由託馬斯·曼寧(“舉報人”)提交。
(b) 申報人的主要營業地址是Cresco Labs Inc.,伊利諾伊州芝加哥市西伊利街400號,110號套房,60654。
(c) 申報人的主要職業是發行人董事會主席。
(d) 在過去五年中,舉報人未在刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似輕罪)中被定罪。
(e) 在過去五年中,舉報人未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,過去和現在都沒有受禁止未來違反、禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動的判決、法令或最終命令的約束,也沒有發現任何違反此類法律的行為。
(f) 舉報人是美國公民。
申報人使用個人資金支付了下文第4項所述的發行人超級有表決權股份的2.00美元對價。
2024年2月9日,申報人從發行人前董事多米尼克·塞爾吉手中收購了發行人的10萬股超級投票股票,並從發行人首席執行官兼董事查爾斯·巴赫特爾手中收購了33,760股超級投票股票,總收購價為2.00美元。塞爾吉先生選擇轉讓前一句中描述的超級投票權股份,因為他已不再在發行人董事會任職。巴赫特爾先生轉讓了部分超級投票股份,以實現超級投票權股份的更均衡分配。
申報人是發行人董事會主席。申報人可以以此類身份與發行人董事會、發行人管理層成員、發行人其他股東、財務和法律顧問以及其他各方就發行人進行溝通,包括但不限於發行人的運營、治理和控制。此外,申報人以董事會主席的身份可能對發行人的公司活動具有影響力,包括可能與附表13D第4項指示 (a) 至 (j) 分段所述項目有關的活動。
除本文另有規定外,申報人沒有任何與附表13D第4項指示(a)至(j)段所述事項有關或可能導致的任何事項的計劃或提案。舉報人可以隨時不時地審查或重新考慮其立場和/或改變其目的和/或就此制定計劃或提案。
根據市場狀況或任何其他相關因素,申報人可以私下或其他方式尋求通過市場直接或間接增加或減少對發行人的投資,但須視市場狀況或任何其他相關因素而定。根據本文討論的因素,申報人可能會不時收購發行人的額外股份和/或保留和/或出售申報人在公開市場或私下談判交易中持有的全部或部分發行人股份,和/或可能將申報人持有的發行人股份分配給其他實體。申報人可能採取的任何行動將取決於申報人對眾多因素的審查,包括髮行人股票的價格水平、總體市場和經濟狀況、對發行人業務的持續評估、財務狀況、運營和前景、另類商業和投資機會的相對吸引力、申報人對流動性的需求以及其他未來的發展。未來對發行人股份的任何收購都將受發行人政策的約束,包括其內幕交易政策(如適用)。
(a, b) 有關受益所有權的信息,請參閲本附表13D封面上提供的信息。
(c) 除第4項另有規定外,申報人在過去60天內未進行任何發行人股票的交易。
(d) 不適用。
(e) 不適用。
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第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
不適用。
不適用。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 16 日