EX-4.1

附錄 4.1

帝國石油公司

和

美國股票轉讓與信託公司有限責任公司為

搜查令代理人

認股權證代理協議

截至 2022 年 5 月 19 日

認股權證代理協議

根據馬紹爾羣島共和國法律組建的公司與美國股票轉讓與信託公司（以下簡稱 “權證代理人”）之間的認股權證代理協議（協議），日期為2022年5月19日。

W IT N E S S S E

鑑於根據公司註冊發行 72,7272 個單位（以下簡稱 “本次發行”），每個單位由公司的一股普通股組成，面值為每股 0.01 美元（普通股）（或一份預先籌集資金的認股權證），以每股 0.01 美元的行使價購買一股普通股（預籌認股權證），適用於因購買本次發行證券的任何買方，將與其關聯公司和其他關聯方一起立即實益擁有公司4.99％以上的已發行普通股發行完成後）和一份 C類認股權證（C類認股權證，以及預先注資的認股權證、認股權證和行使認股權證時可發行的普通股，即認股權證），以每股0.55美元（或本次發行中出售的每單位價格的100％）的價格購買一股普通股；以及

鑑於公司授予了超額配股權，向承銷商購買最多佔已售股票和/或預先籌資認股權證和/或認股權證總數的百分之十五（15％），包括額外購買10,909,090股普通股（超額配股期權）的認股權證（為避免疑問，固定期權證包括作為超額配股期權的一部分發行的任何認股權證）；以及

鑑於根據下文規定的條款和條件，並根據經修訂的 F-1 表格（文件編號 333-264675）（註冊聲明）的有效註冊聲明（註冊聲明）以及認股權證證書的條款和條件，公司希望以賬面記賬形式發行認股權證，賦予認股權證相應持有人（持有人、受讓人、繼任者）的權利如果認股權證以街道名義持有，則受讓人和持有人應包括參與者（如定義）（見下文）或該參與者指定的指定人員）；以及

鑑於，與發行相關的普通股（或預籌認股權證）和認股權證應立即分開，並將單獨發行，但將在本次發行中一起購買；以及

鑑於公司希望認股權證代理人代表公司行事，認股權證代理人也願意就認股權證的發行、註冊、轉讓、交換、行使和替換以及以認股權證代理人的身份代表公司行事，認股權證股份的交付（定義見下文）。

因此，現在，考慮到前提和此處規定的共同協議，雙方特此協議如下：

第 1 節。某些定義。就本協議而言，此處未定義的所有大寫術語均應具有以下含義：

(a) 關聯公司的含義與經修訂的1934年《證券交易法》（《交易法》）第12b-2條規定的含義相同。

(b) 工作日是指除任何星期六、任何星期日、美國州的聯邦法定假日的任何一天或法律或其他政府行動授權或要求納斯達克股票市場關閉的任何一天之外的任何一天。

(d) 個人是指個人、公司、協會、合夥企業、有限責任公司、合資企業、信託、非法人組織、其政府或政治分支機構或政府機構或其他實體。

(e) 認股權證是指本協議附錄1A（與 C類認股權證有關）或附錄1B（與預融資認股權證有關）所附形式的證書，代表其中所示的認股權證數量，前提是本協議中提及的認股權證交付均應包括最終證書或全球認股權證（定義見下文）的交付。

此處使用但未另行定義的所有其他大寫術語應具有認股權證中此類術語的含義。

第 2 節。委任認股權證代理人。公司特此任命認股權證代理人根據本協議條款和條件在擔任公司的代理人，認股權證代理人特此接受此類任命。

第 3 節。全球認股證。

(a) 認股權證應為註冊證券，由全球認股權證（全球認股權證）作證，其形式為認股權證，該認股權證應存放在認股權證代理人，並以存託信託公司（DTC）提名人Cede & Co. 的名義註冊，或按DTC的指示以其他的名義註冊。認股權證受益權益的所有權應顯示在 (i) DTC或其被提名人為每份全球認股權證或 (ii) 在DTC開設賬户的機構（此類機構，就其賬户中的權證而言，為參與者）保存的記錄，此類所有權的轉讓應通過這些記錄來實現。

(b) 如果DTC隨後停止為認股權證提供賬面記賬結算系統，則公司可以就其他賬面記賬結算安排向認股權證代理人發出指示。如果認股權證沒有資格獲得或不再需要在賬面登記表中提供認股權證，則認股權證代理人應向DTC提供書面指示，要求其向認股權證代理人交付每份全球認股權證的取消，公司應指示認股權證代理人向每位持有人交付認股權證證書。

(c) 持有人有權根據認股權證證書申請通知（定義見下文）隨時或不時選擇權證交易所（定義見下文）。持有人向公司和認股權證代理人發出書面通知，要求他們將部分或全部此類持有人的全球認股權證換成一份單獨的證書，其形式視情況而定，如附錄1A 或附錄1B（此類單獨的證書，最終證書），該請求應採用附錄2（認股權證證書申請通知所附的形式和日期）持有人交付此類認股權證申請通知後，認股權證申請通知日期而且，持有人向認股權證代理人交出多份份全球認股權證（以認股權證證書、權證交易所為證據），公司和認股權證代理人應立即簽發認股權證交易所，公司應立即簽發和以認股權證申請通知中規定的名義向持有人交付此類數量認股權證的最終證書。此類最終證書的日期應為認股權證的首次行使日期，應由公司的授權簽署人手動簽署，視情況而定，應以附錄1A或附錄1B的形式作為附錄1A或附錄1B附後，並且該持有人在所有方面均可合理接受。關於認股權證交換，公司同意根據認股權證申請通知（認股權證交付日期）中的交付指示，在認股權證申請通知發出後的十（10）個工作日內向持有人交付最終證書。如果公司出於任何原因未能在認股權證交付日期之前向持有人交付受認股權證申請通知約束的最終證書，則公司應以現金形式向持有人支付由該最終證書（基於認股權證申請通知中普通股的VWAP（定義見認股權證）的每1,000美元認股權證股作為違約賠償金而不是罰款

日期），在該認股權證交付之後的每個工作日每個工作日為10美元，直到該最終證書交付為止，或者在該認股權證交付之前，持有人撤銷此類認股權證交換。公司承諾並同意，自認股權證申請通知交付之日起，持有人應被視為最終證書的持有人，儘管此處有任何相反的規定，但無論出於何種目的，最終證書均應被視為包含該認股權證和本協議條款所證明的所有條款和條件，第 3 (c)、3 (d) 和本文第 9 條不適用於最終證書所證明的認股權證。無論此處有任何相反的規定，公司均應就根據本節要求和簽發的任何最終證書充當認股權證代理人。儘管本協議中有任何相反的規定，但如果本協議中的任何條款與最終證書中的任何條款之間存在不一致之處（可能隨時修訂），則以該最終證書的條款為準。

(d) 最終證書（根據認股權證交易所或其他規定）的持有人有權根據全球認股權證申請通知（定義見下文）隨時或不時選擇全球認股權證交易所（定義見下文）。在持有人向公司發出書面通知交換部分或全部此類持有人的認股權證後，該認股權證由通過DTC以賬面記賬形式持有的全球認股權證的權益的最終證書作證，該請求應採用作為附錄3（全球認股權證申請通知）所附的表格以及持有人交付此類全球認股權證申請通知的日期、全球認股權證申請通知日期和所證明認股權證持有人交付後的退出對於通過全球認股權證交易所（DTC 交易所）以賬面記賬形式持有的全球認股權證的同等數量的認股權證的權益證明的權益，公司應立即啟動全球認股權證交易所，並應立即指示認股權證代理人在全球認股權證申請通知中為相同數量的認股權證發行和交付全球認股權證，此類全球認股權證的實益權益應為根據以下規定，由 DTC 在託管系統進行存款或提款交付給持有人全球認股權證申請通知中的説明。對於全球認股權證交易所，公司應指示認股權證代理人根據全球認股權證申請通知（全球認股權證交付日期）中的交割指示，在收到全球認股權證申請通知後的十（10）個工作日內向持有人交付此類全球認股權證的實益權益。如果公司出於任何原因未能在全球認股權證交割日之前向持有人交付受全球認股權證申請通知約束的全球認股權證，公司應以現金向持有人支付此類全球認股權證證明的每1,000美元認股權證（基於全球認股權證上普通股的VWAP（定義見認股權證）申請通知日期），此類全球認股權證交付日期之後的每個工作日每個工作日為10美元，直到此類全球認股權證交付為止，在交付此類全球認股權證之前，持有人撤銷此類全球認股權證交易所。公司承諾並同意，在全球認股權證申請通知交付之日，持有人應被視為此類全球認股權證的受益持有人。

第 4 節。認股權證的形式。認股權證連同購買普通股的選擇形式（行使通知）和將在其背面打印的轉讓形式，視情況而定，應基本採用附錄1A或附錄1B的形式。

第 5 節反簽名和註冊。全球認股權證應由公司首席執行官官、首席財務官或副總裁以傳真簽名代表公司簽署，並在上面蓋上公司的印章或傳真，由公司祕書或助理祕書通過傳真簽名進行證明。全球認股權證應由權證代理人通過電子或傳真簽名會籤，除非會籤，否則對任何目的均無效。如果在認股權證代理人會籤以及公司發行和交付之前，已簽署任何全球認股權證的公司任何高級管理人員不再是公司的高級管理人員，則此類全球認股權證可以由認股權證代理人會籤，其簽發和交付的效力與效力與效力與效力相同，就好像簽署該全球認股權證的人尚未停止擔任公司的此類高級管理人員一樣；任何全球認股權證都可以由在實際執行日期的任何人代表公司簽署在這類全球認股權證中，應是本公司簽署此類全球認股權證的適當官員，儘管在本協議執行之日任何此類人員都不是此類高管。

認股權證代理人將在其辦公室或其代理人的辦公室保留或安排保留根據本協議發行的全球認股權證的註冊和轉讓賬簿。此類賬簿應顯示全球認股權證相應持有人的姓名和地址、每份份此類全球認股權證正面證明的認股權證數量以及每份此類全球認股權證的日期。認股權證代理人將為發行全球認股權證創建一個特別賬户。公司將或安排將根據本協議簽發的任何最終證書的註冊和轉讓賬簿保存在其辦公室之一，認股權證代理人沒有任何義務保留任何最終認股權證的賬簿和記錄。此類公司賬簿應顯示最終證書相應持有人的姓名和地址、每份此類最終證書正面證明的認股權證數量以及每份此類最終證書的日期。

第 6 節。權證證書的轉讓、拆分、合併和交換；損壞、丟失或被盜的認股權證證書。關於全球認股權證，根據認股權證證書的規定和第 6 節第一段的最後一句的規定，以及適用的法律、規章或法規，或公司可能在發行截止日期之後的任何時間、終止之日營業結束當天或之前（該術語在認股權證證書中定義）向權證代理人發出的任何停止轉讓指令，任何全球認股權證或全球認股權證可以轉讓、拆分、合併或交換為其他全球認股權證認股權證或全球認股權證，使持有人有權購買與全球認股權證或全球認股權證交出相同數量的普通股，然後該持有人有權購買。任何希望轉讓、拆分、合併或交換任何全球認股權證的持有人應以書面形式向認股權證代理人提出此類請求，並應在權證代理人的主要辦公室交出要轉讓、拆分、合併或交換的全球認股權證。任何要求的認股權證轉讓，無論是賬面記賬形式還是證書形式，均應附上權證代理人可能要求的請求方的合理權威證據。然後，根據第 6 節第 1 段最後一句的規定，權證代理人應會籤全球認股權證或全球認股權證（視情況而定），並按要求向有權獲得認股權證的人交付。公司可能要求持有人支付足以支付與全球認股權證的任何轉讓、拆分、合併或交換相關的任何税收或政府費用的款項。公司應根據本協議雙方共同商定的費用表向認股權證代理人提供補償，並在本協議發佈之日單獨提供。

認股權證代理人收到令其合理滿意的關於認股權證證書丟失、被盜、銷燬或損壞的證據後，該證據應包括損失宣誓書，如果證書已損壞，則應包括證書的剩餘部分或其餘部分，如果丟失、被盜或毀壞，則按慣常形式和金額支付賠償（但是，就任何最終證書而言，不包括張貼持有人的任何保證金），以及滿足第 8-405 節規定的任何其他合理要求在特拉華州生效的《統一商法》，並向公司和認股權證代理人償還所有與之相關的合理費用，在向認股權證代理人交出並註銷認股權證後，公司將製作一份內容相似的新認股權證並交付給權證代理人，以代替因此丟失、被盜、銷燬或殘損的認股權證證書。

第 7 節。認股權證的行使; 行使價; 終止日期.

(a) 認股權證自首次行使之日起可行使。根據認股權證的規定，認股權證應停止行使。根據前述規定和下文第 7 (b) 節，認股權證持有人可以根據認股權證第 2 節全部或部分行使認股權證。根據下文第7（b）節，持有人可以選擇通過電匯或經認證的美元或官方銀行支票，向認股權證代理人主要辦公室的認股權證代理人或認股權證代理人可能不時指定的其中一位代理人的辦公室支付行使價（除非通過無現金行使）的支付。對於全球認股權證的持有人，持有人應按本文所述的交付已執行的行使通知和行使價的支付。儘管本協議中有任何其他規定，但如果持有人在全球認股權證中的權益是通過DTC（或其他履行類似職能的知名清算公司）以賬面記賬形式持有的全球認股權證的受益權益，則其行使權益的持有人應通過以下方式行使

按照 DTC（或其他清算公司，如適用）要求的行使程序，向DTC（或其他清算公司，視情況而定）交付相應的行使指示表。公司承認，認股權證代理人開設的與本協議下提供的服務相關的銀行賬户將以其名義開立，認股權證代理人可以獲得與權證代理人風險投資相關的投資收益，以及不時從這些賬户中持有的資金中獲益。公司和持有人均不會因任何存款或行使價格而獲得利息。無需提供原版行使通知，也不要求對任何行使通知提供任何獎章擔保（或其他類型的擔保或公證）。公司特此承認並同意，對於其在全球認股權證中的權益是通過DTC（或其他履行類似職能的知名清算公司）以賬面記賬形式持有的全球認股權證的受益權益的持有人，在向此類持有人發出行使此類認股權證的不可撤銷指示後，僅出於SHO監管的目的，該持有人應被視為行使了此類認股權證。

(b) 收到無現金行使通知後，公司將立即計算並向認股權證代理人傳送與此類無現金行使相關的可發行認股權證股份數量，並將行使通知副本交付給認股權證代理人，認股權證代理人應發行與此類無現金行使相關的相同數量的認股權證。

(c) 在根據認股權證第 2 節的條款行使認股權證證書時，權證代理人應安排將該認股權證或全球認股權證所依據的認股權證或全球認股權證的持有人的命令交付給該認股權證或全球認股權證的持有人的命令，該權證持有人可能指定的一個或多個名稱註冊，不得晚於認股權證股份交付日期（該術語在認股權證中定義）。如果公司當時是DTC的DWAC系統的參與者，並且（A）有一份有效的註冊聲明，允許持有人向持有人發行認股權證股份或由持有人轉售認股權證，或者（B）通過無現金行使行使認股權證，則認股權證代理人應通過將存入持有人經紀商在DD的賬户中向持有人轉交認股權證 TC 通過其 DWAC 系統。為避免疑問，如果根據認股權證證書第2（d）（i）或2（d）（iv）節，公司有義務向任何持有人支付任何款項，則該義務應完全由公司承擔，而不是認股權證代理人的義務。儘管本協議中有其他相反的規定，但無現金行使除外，如果任何持有人未能在認股權證股份交割日之前按本協議第7（a）節的規定向認股權證代理人按期向認股權證代理人按本協議第7（a）節的規定向認股權證代理人正式交付該認股權證股份的總行使價，權證代理人將沒有義務交付此類認股權證股票（通過DWAC）或以其他方式）直到收到此類款項，適用的認股權證股份交割日期應為將每天（或其中的一部分）延長一天，直到將此類款項交付給認股權證代理人為止。

(d) 認股權證代理人應將其收到的用於支付所有認股權證行使價的所有資金存入公司為此目的在認股權證代理人開立的賬户（或公司書面指示的其他賬户）中，並應在每天結束時通過電子郵件告知公司收到的行使通知或收到的用於行使任何認股權證的資金存入其賬户的款項。

第 8 節。權證證書的取消和銷燬。為行使、轉讓、拆分、合併或交換而交出的所有認股權證如果交給公司或其任何代理人，則應交付給認股權證代理人取消或以取消形式交出認股權證代理人，或者，如果交給認股權證代理人，則應由其取消，除非本協議任何條款明確允許，否則不得簽發任何認股權證代替認股權證。公司應向認股權證代理人交付認股權證代理人以供取消和撤銷，認股權證代理人應這樣取消並撤銷公司購買或獲得的任何其他認股權證行使時除外。認股權證代理人應向公司交付所有已取消的認股權證證書，或者應應公司的書面要求銷燬此類已取消的認股權證證書，在這種情況下，應向公司交付銷燬認股權證證書，但須遵守任何要求認股權證代理人保留此類已取消的證書的適用法律、規則或法規。

第 9 節某些陳述；普通股或現金的保留和可用性。

(a) 本協議已由公司正式授權、執行和交付，假設授權代理人執行和本協議的交付，構成了公司根據其條款對公司強制執行的有效且具有法律約束力的義務，認股權證已由公司正式授權、執行和簽發，假設認股權證代理人根據本協議對其進行適當認證，並由持有人支付相應的款項註冊聲明中提供的構成有效且合法公司的具有約束力的義務可根據其條款對公司強制執行，並有權獲得本協議的利益；在任何情況下，除非強制執行性可能受到破產、破產、重組、暫停和其他與債權人權利有關或影響債權人權利的類似法律的限制，或者受一般公平原則（無論在衡平程序還是法律程序中考慮這種可執行性）的限制。

(b) 截至本文發佈之日，公司的法定股本包括 (i) 2,000,000股普通股，其中約 70,110,172股普通股已發行和流通，83,636,362股普通股留待行使認股權證時發行，以及 (ii) 2,000,000股優先股，面值每股0.01美元，其中795,878股A系列優先股目前已發行和流通。除非註冊聲明中披露，否則沒有任何其他未清債務、認股權證、期權或其他權利可以向公司認購或購買公司任何類別的股本。

(d) 認股權證代理人將在行使認股權證時為發行普通股設立一個特別賬户。

(e) 公司進一步承諾並同意，將在到期時支付所有聯邦和州轉讓税和費用，這些税和費用可能與最初發行或交付認股權證或行使認股權證時證明普通股的證書有關。但是，對於涉及轉讓或交付認股權證或以認股權證持有人的名義發行或交付普通股證書的任何轉讓，公司無需繳納任何税款或政府費用，或在行使任何認股權證時簽發或交付任何普通股證書，除非產生任何此類税收或政府費用應已支付（任何此類税款或政府費用是由此類認股權證持有人支付（在交出時），或者直到公司合理滿意地確定無需繳納此類税款或政府費用為止。

第 10 節普通股記錄日期.在行使認股權證時以其名義簽發普通股證書（或通過DWAC系統向其經紀人賬户存入普通股）的每一個人，無論出於何種目的，均應被視為已成為該認股權證所代表普通股的記錄持有人，且此類證書的日期應為提交行使通知之日，前提是證明該認股權證的認股權證已正式交出（但前提是此處有要求）和行使價的支付（以及任何適用的）轉讓税）是在認股權證股份交割日當天或之前收到的；但是，如果行使通知的提交日期是公司普通股轉讓賬簿關閉的日期，則該人應被視為已成為此類股票的記錄持有者，且此類證書的日期應為公司普通股轉讓賬簿開放的次日。

第 11 節。調整行使價、普通股數量或公司認股權證數量。根據認股權證第 3 節的規定，行使價、每份認股權證所涵蓋的股數以及已發行的認股權證數量會不時進行調整。如果在任何時候，由於根據認股權證第 3 節做出的調整，

證書，此後行使的任何認股權證的持有人有權獲得公司除普通股以外的任何股本，此後，行使任何認股權證時應收的這些其他股份的數量應不時進行調整，其方式和條款應儘可能與認股權證第 3 節和第 7、11 條的規定相等本協議中關於普通股的第 12 條應適用條件與任何此類其他股票相同。公司在根據認股權證對行使價進行任何調整後最初發行的所有認股權證均應證明行使認股權證時按調整後的行使價購買本協議下可不時購買的普通股數量的權利，所有認股權證均須按此處規定進行進一步的調整。

第 12 節。調整後行使價或普通股數量的認證。每當按照第 11 條或第 13 節的規定調整行使價或行使每份認股權證時可發行的普通股數量時，公司應 (a) 立即準備一份證書，列明經調整的每份認股權證的行使價，並簡要説明此類調整的事實，(b) 立即向認股權證代理人和普通股的每位過户代理人提交此類證書的副本，以及 (c) 指示認股權證代理人向每位認股權證持有人發送一份簡短的摘要。

第 13 節普通股的部分股份。

(a) 公司不得發行部分認股權證或分發作為部分認股權證的認股權證證書。每當需要發行或分發任何份權證時，實際發行或分配均應反映該部分四捨五入到最接近的整數權證（向上舍入）。

(b) 公司不得在行使認股權證時發行部分普通股，也不得分發證實部分普通股的股票證書。每當需要發行或分配普通股的任何部分時，其實際發行或分配均應根據認股權證證書的第 2 (d) (v) 節進行。

第 14 節。權證代理人義務的條件。認股權證代理人接受本協議條款和條件中規定的其在此處中規定的義務，包括公司同意的所有以下內容，以及認股權證持有人不時根據本協議享有的所有權利：

(a)

補償和賠償。公司同意立即向認股權證代理人支付報酬，該補償詳見本協議雙方商定的費用表，並在本協議發佈之日單獨提供，以補償認股權證代理人提供的所有服務，並向認股權證代理人償還合理的報酬自掏腰包與授權代理人根據本協議提供的服務有關的非重大過失或故意不當行為而產生的費用（包括合理的律師費）。公司還同意賠償認股權證代理人因其擔任本協議授權代理人或與之相關的任何損失、責任或費用，包括為任何此類責任索賠進行辯護的合理費用和費用，並使其免受損失、責任或費用。除非事先得到令認股權證代理人滿意的賠償，否則認股權證代理人沒有義務就與有關的任何訴訟、訴訟或法律訴訟進行辯護，也沒有義務採取任何其他可能涉及權證代理人費用的行動。本段提供的賠償在認股權證代理人辭職或解僱或本協議終止後繼續有效。儘管本協議中有任何相反的規定，但在任何情況下，權證代理人均不對任何種類的間接、特殊、附帶的、的懲罰性或間接損失或損害承擔責任，包括但不限於利潤損失，無論是否可預見，即使權證代理人已被告知這種可能性，也無論在中尋求此類損害賠償的訴訟形式如何，以及認股權證代理人對公司的總責任，或任何一方

根據本第 14 (a) 條或本協議的任何其他條款或規定，公司的代表或代理人，無論是合同、侵權行為還是其他條款，均明確限於且在任何情況下均不得超過權證代理人根據本協議收取的一 (1) 年費用，但不包括公司先前根據本協議向認股權證代理人報銷的可報銷費用。

(b)

公司的代理人。在根據本協議和認股權證行事時，認股權證代理人僅作為公司的代理人行事，不為任何認股權證持有人或認股權證受益所有人承擔任何義務或代理或信託關係。

(c)

律師。認股權證代理人可以諮詢其滿意的律師，其中可能包括公司的律師，該律師的書面建議應為其本着誠意和根據該律師的建議採取、遭受或不採取的任何行動提供全面和完整的授權和保護。

(d)

文件。認股權證代理人應受到保護，對其依據任何認股權證、通知、指示、同意、證書、宣誓書、聲明或其他紙質或文件而採取或遺漏的任何行動均應受到保護，不承擔任何責任。

(e)

某些交易。認股權證代理人及其高管、董事和員工可能成為認股權證的所有者或收購其任何權益，其權利與其不是本協議下的認股權證代理人時所擁有的權利相同，在適用法律允許的範圍內，權證代理人可能與公司進行任何金融或其他交易或感興趣，並可作為託管人、受託人或代理人行事、任何由公司認股權證或其他義務持有人組成的委員會或機構，就好像它不是本協議規定的認股權證代理人一樣自由。本協議中的任何內容均不應被視為阻止認股權證代理人根據公司作為當事方的任何契約擔任受託人。

(f)

不承擔利息責任。除非與公司另有協議，否則認股權證代理人對其根據本協議或認股權證的任何條款在任何時候收到的任何款項的利息不承擔任何責任。

(g)

對失效不承擔任何責任。認股權證代理人對本協議或認股權證證書的任何無效性不承擔任何責任（認股權證代理人會籤本協議除外）。

(h)

對陳述不承擔任何責任。認股權證代理人對本文或認股權證中的任何敍述或陳述（認股權證代理人會籤除外）不承擔任何責任，所有這些陳述或陳述均由公司單獨製作。

(i)

沒有隱含的義務。認股權證代理人有義務僅履行本協議和認股權證證書中明確規定的職責，本協議或認股權證中不得解讀針對認股權證代理人的任何隱含義務或義務。認股權證代理人無義務根據本協議採取任何可能導致其承擔任何費用或責任的行動，其合理認為無法保證在合理的時間內支付這些費用或責任。對於公司使用由認股權證代理人認證並根據本協議交付給公司的任何認股權證證書，或對公司申請認股權證的收益，認股權證代理人不承擔任何責任，也不承擔任何義務或責任。如果公司在履行本協議或認股權證證書中包含的承諾或協議時出現任何違約行為，或者收到認股權證持有人就此類違約行為提出的任何書面要求，認股權證代理人不承擔任何義務或責任，包括提起或試圖提起任何法律訴訟的任何義務或責任，但不限制上述規定的一般性。

第 15 節。購買或合併或更改認股權證代理人的姓名。認股權證代理人或任何繼任權證代理人可能合併或合併的任何公司，或因認股權證代理人或任何繼任權證代理人為當事方的任何合併或合併而產生的公司，或任何繼承權證代理人或任何繼任權證代理人的公司信託業務的公司，應是本協議項下認股權證代理人的繼任者，無需執行或提交任何文件或任何其他文件由本協議任何一方行事，前提是根據第17條的規定，該公司將有資格被任命為繼任授權代理人。如果當時此類繼任權證代理人繼承本協議設立的機構，則任何認股權證證書均已會籤但尚未交付，則任何此類繼任權證代理人均可採用前任認股權證代理人的會籤，並以會籤方式交付此類認股權證證書；如果當時沒有會籤任何認股權證證書，則任何繼任權證代理人均可以以下名義會籤此類認股權證證書前任授權代理人或繼任權證代理人的姓名；在所有此類情況下，此類認股權證應具有認股權證和本協議中規定的全部效力。

如果在任何時候權證代理人的姓名發生變更，並且當時任何認股權證都已被會籤但尚未交付，則權證代理人可以採用其原來的名稱進行會籤，並以會籤方式交付此類認股權證證書；如果當時任何認股權證未經會籤，則認股權證代理人可以以其原有名稱或更改後的名稱對此類認股權證進行會籤姓名；在所有此類情況下，此類認股權證應包含完整信息強制執行權證和本協議中規定。

第 16 節。授權代理人的職責。認股權證代理人根據以下條款和條件承擔本協議規定的職責和義務，公司接受本協議後，將受所有這些條款和條件的約束：

(a) 認股權證代理人可以諮詢公司合理接受的法律顧問（該法律顧問可能是公司的法律顧問），對於權證代理人本着誠意和根據該意見採取或不採取的任何行動，該法律顧問的意見應是對認股權證代理人採取或不採取的任何行動的充分和全面的授權和保護。

(b) 每當認股權證代理人在履行本協議的職責時，認為有必要或需要公司在根據本協議採取或遭受任何行動之前證明或證實任何事實或事項（除非此處特別規定的其他證據）可被視為由首席執行官、首席財務官或副總裁簽署的證書得到最終證明和證實公司；此類證書應作為的全面認證向代理人保證其根據本協議的規定憑藉此類證書真誠採取或遭受的任何行動。

(d) 認股權證代理人對本協議或認股權證書（其反簽名除外）中包含的任何事實陳述或敍述不承擔任何責任，也無需對其進行核實，但所有此類陳述和敍述都應被視為僅由公司作出。

(e) 認股權證代理人對本協議的有效性或本協議的執行和交付（權證代理人正當執行本協議除外）或任何認股權證的有效性或執行不承擔任何責任（其反簽名除外）；也不應對公司違反本協議或任何認股權證中包含的任何契約或條件承擔任何責任；負責調整行使價或更改行使價第 11 或 13 節規定要求的普通股，或對任何此類變更的方式、方法或金額或確定其存在負責

需要進行任何此類調整或變更的事實（在實際通知行使價調整後由認股權證證明的認股權證的行使情況除外）；根據本協議的任何行為，也不得將其視為對根據本協議或任何認股權證發行的任何普通股的授權或保留或是否發行任何普通股在發行時作出任何陳述或保證，獲得正式授權，有效發放，全額付清且不可課税。

(f) 本協議各方同意，其將履行、執行、承認和交付或促成執行、執行、確認和交付本協議另一方為執行或履行本協議條款而可能合理要求的所有進一步行為和其他行為、文書和保證。

(g) 特此授權認股權證代理人接受公司首席執行官、首席財務官或副總裁關於履行本協議職責的指示，並向這些官員申請與其職責有關的建議或指示，對於其根據指示真誠採取或遭受的任何行動，不承擔責任，並應獲得賠償和免受損害任何此類官員，前提是特許代理人在執行此類指示時沒有粗暴行為疏忽或故意的不當行為。

(h) 認股權證代理人和認股權證代理人的任何股東、董事、高級管理人員或僱員可以購買、出售或交易公司的任何認股權證或其他證券，或對公司可能感興趣的任何交易產生金錢利益，或與公司簽訂合同或向公司貸款，或以其他方式像本協議下它不是認股權證代理人一樣充分、自由地行事。此處的任何內容均不妨礙認股權證代理人以任何其他身份代表公司或任何其他法律實體行事。

(i) 認股權證代理人可以行使和行使特此賦予其的任何權利或權力，或自行或通過其律師或代理人履行本協議規定的任何職責，如果採取合理的謹慎措施，認股權證代理人不對任何此類律師或代理人的任何行為、過失、疏忽或不當行為或因任何此類行為、違約、疏忽或不當行為給公司造成的任何損失承擔或承擔任何責任在甄選和繼續僱用他們的過程中。

第 17 節更換認股權證代理人。認股權證代理人可以在30天內向公司、普通股的每位過户代理人以及認股權證持有人發出書面通知後辭職並解除其在本協議下的職責。公司可以在收到30天書面通知後將認股權證代理人或任何繼任認股權證代理人（視情況而定）、普通股股票的每位過户代理人和認股權證持有人發出書面通知後，將該認股權證代理人或任何繼任權證代理人撤職。如果認股權證代理人辭職或被免職或以其他方式失去行動能力，則公司應任命認股權證代理人的繼任者。如果公司未能在撤職後的30天內或在辭職或喪失行為能力的認股權證代理人或認股權證持有人以書面形式通知其辭職或喪失行為能力之後（後者應附帶此類通知提交認股權證供公司檢查），則任何認股權證的持有人均可向任何有管轄權的法院申請任命新的認股權證代理人，前提是就本協議而言，公司應在任命新的授權代理人之前，被視為認股權證代理人。任何繼任認股權證代理人，無論是由公司還是由此類法院任命，均應是根據美國或其所在州的法律組建和開展業務的公司，信譽良好，根據此類法律有權行使公司信託權力，接受聯邦或州當局的監督或審查，並且在被任命為認股權證代理人時，其總資本和盈餘至少為5000萬美元。任命後，繼任權證代理人應被賦予與其最初被任命為權證代理人相同的權力、權利、義務和責任，無需採取進一步行動或契約；但前任認股權證代理人應將其當時根據本協議持有的任何財產交付並移交給繼任權證代理人，並執行和交付為此目的所必需的任何進一步保證、轉讓、行動或契約。在任何此類任命的生效之日之前，公司應以書面形式向普通股的前任認股權證代理人和每位過户代理人提交書面通知，並以書面形式將通知郵寄給認股權證持有人。但是，未發出本第 17 節規定的任何通知或其中的任何缺陷，均不影響授權代理人辭職或免職或任命繼任授權代理人（視情況而定）的合法性或有效性。

第 18 節。發行新的認股權證。儘管本協議或認股權證中有任何相反的條款，但公司可以選擇以董事會批准的形式發行新的認股權證作為認股權證的證據，以反映每股行使價以及根據本規定製作的幾份認股權證可購買的股票或其他證券或財產的數量、種類或類別的任何調整或變化協議。

第 19 節。通知。本協議授權的 (i) 認股權證代理人或持有人向公司發出或提出的通知或要求，(ii) 在遵守第 17 節規定的前提下，公司或任何認股權證持有人向認股權證代理人發出的通知或要求，或 (iii) 公司或認股權證代理人向任何認股權證持有人發出或提出的通知或要求，應視為在當日給出 (a) 如果親自送達，(b) 在向聯邦快遞或其他認可機構隔夜存款後的第一個工作日送達快遞，如果由聯邦快遞或其他認可的隔夜快遞公司發送，(c) 在郵寄之後的第四個工作日預付郵費，如果是通過掛號信或掛號信郵寄的（需要回執收據），以及 (d) 的發送日期，前提是此類通知或通信是在工作日下午 5:30（紐約時間）或之前通過傳真或電子郵件附件送達，以及 (e) 如果此類通知或通信是在當天通過傳真或電子郵件附件送達的，則為傳輸之日後的下一個工作日不是工作日或不遲於任何工作日下午 5:30（紐約時間），每種情況均在以下地址（或類似通知中指明的方的其他地址）發送給各方：

(a)

如果是給公司，那就是：

帝國石油公司

基菲西亞斯大道 331 號

Erithrea 14561，希臘雅典

(b)

如果交給權證代理人，請：

美國股票轉讓與信託公司有限責任公司

第 15 大道 6201 號

紐約州布魯克林 11219

注意：重組部門保證

要使通過電子郵件發送的任何通知被視為已發出或發出，則此類通知後必須由隔夜快遞服務發送通知，通知將在該電子郵件之後的下一個工作日送達，除非此類電子郵件的收件人已通過回覆電子郵件確認收到了此類電子郵件。

(c) 如果將任何認股權證的持有人寄到公司登記簿上顯示的該持有人的地址。公司要求向任何認股權證持有人發出的任何通知均可由認股權證代理人代表公司發出。儘管本協議有任何其他規定，但如果本協議規定向任何認股權證持有人發出任何事件的通知，則如果根據DTC或其指定人的程序向DTC（或其指定人）發出此類通知，則應充分發出此類通知。

第 20 節。補充和修正案。

(a) 公司和認股權證代理人可在未經任何全球認股權證持有人批准的情況下不時補充或修改本協議，以便為全球認股權證持有人的利益增加公司的契約和協議，或者交出本協議中保留給公司或授予公司的任何權利或權力，前提是這種的增加或交出不會對持有人的利益產生不利影響任何重大方面的全球認股權證或認股權證證書。

(b) 除上述內容外，經認股權證持有人的同意，有權獲得不少於多數的認股權證下可發行的非本公司關聯公司實益擁有的普通股，公司和認股權證代理人可以修改本協議，以向本協議中添加任何條款或以任何方式進行修改，或刪除本協議的任何條款或以任何方式進行修改全球認股權證持有人的權利；但是，前提是不得修改未經受影響的每份未償認股權證持有人的同意，可以訂立認股權證可行使的條款（包括但不限於第 11 節所述的調整），或認股權證持有人從公司獲得違約金或其他現金付款的權利，或減少同意修改本協議所需的百分比的權利；但是，此處項下的任何修正均不影響任何認股權證交易所發行的任何認股權證的條款。作為認股權證代理人執行任何修正案的先決條件，公司應向認股權證代理人交付公司正式授權的官員出具的證書，證明擬議修正案符合本第20節的條款。

第 21 節。繼任者。本協議中由本公司或認股權證代理人簽訂或為其利益而訂立的所有契約和條款均具有約束力，並使本協議下各自的繼承人和受讓人受益。

第 22 節本協議的好處。本協議中的任何內容均不得解釋為向除公司、認股權證持有人和認股權證代理人以外的任何人提供了本協議項下的任何法律或衡平權利、補救措施或索賠。本協議僅供公司、認股權證代理人和認股權證證書持有人受益。儘管此處包含任何相反的規定，但如果認股權證的任何條款與本協議的任何條款相沖突，則認股權證的規定應具有管轄權證的規定並具有約束力。

第 23 節。管轄法律。本協議以及根據本協議簽發的每份認股權證和全球認股權證應受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律進行解釋，但不影響其中的法律衝突原則。

第 24 節。同行。本協議可以在任意數量的對應方中籤署，就所有目的而言，此類對應方均應被視為原件，所有此類對應方共同構成同一份文書。

第 25 節。字幕。插入本協議各部分的標題僅為方便起見，不得控制或影響本協議任何條款的含義或解釋。

第 26 節。信息。公司同意立即向認股權證持有人提供給普通股持有人的任何信息，除非任何此類信息已在證券和交易委員會的EDGAR系統（或其任何繼任者）上公開。

[簽名頁面待關注]

為此，本協議各方已促使本協議自上述第一天和第一年起正式執行，以昭信守。


帝國石油公司

來自：		/s/ Ifigeneia Sakellari
		姓名：Ifigeneia Sakellari
		職務：臨時首席財務官

美國股票轉讓與信託公司有限責任公司

來自：		/s/邁克爾·萊格金
		姓名：邁克爾·萊格金
		職務：高級副總裁

附錄 1A 和附錄 1B

認股權證的形式

第 2 號附錄

認股權證申請通知的表格

認股證證書申請通知

收件人：美國股票轉讓和信託公司，作為帝國石油公司（以下簡稱 “公司”）的認股權證代理人

下列簽署人以公司發行的全球認股權證形式持有普通股購買權證（認股權證）的持有人特此選擇獲得認股權證證書，以證明持有人持有的認股權證，具體如下：

1.	全球認股權證形式的認股權證持有人姓名：_________________________

2.	認股權證持有人姓名（如果與全球認股權證形式的認股權證持有人姓名不同）：____________________________

3.	以持有人名義以全球認股權證形式發出的認股權證數量：_________________

4.	應簽發認股權證的認股權證數量：__________________

5.	認股權證簽發後以持有人名義以全球認股權證形式發出的認股權證數量（如果有）： ___________

6.	保修證書應交付到以下地址：

下列簽署人特此承認並同意，就本次認股權證交易所和認股權證證書的發行而言，持有人以持有人的名義以全球認股權證的形式交出了認股權證的數量等於認股權證證書所證明的認股權證數量。

[持有人的簽名]

投資實體名稱： __________________________________________

投資實體授權簽署人的簽名: ______________________________

授權簽字人姓名：________________________________________

授權簽字人的頭銜：____________________________________

日期：_____________________________________________

附錄 3

全球認股權證申請通知的表格

全球認股權證申請通知

收件人：美國股票轉讓與信託公司，作為帝國石油公司（以下簡稱 “公司”）的認股權證代理人

下列簽署人以公司發行的認股權證形式購買普通股認股權證（認股權證）的持有人特此選擇接收一份全球認股權證，以證明持有人持有的認股權證，具體如下：

1.	認股權證證書形式的認股權證持有人姓名：___________________________

2.	全球認股權證持有人姓名（如果與認股權證證書形式的認股權證持有人姓名不同）：____________________________

3.	以認股權證證書形式以持有人名義簽發的認股權證數量：___________________

4.	應發行全球認股權證的認股權證數量：__________________

5.	全球認股權證簽發後以持有人名義以認股權證證書形式發出的認股權證數量（如果有）： ___________

6.	全球保修應交付到以下地址：