美國證券交易委員會表格 3
| 表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。需要聲明的活動日期
（月/日/年） 03/21/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Savara Inc [SVRA ] | |||||||||||||
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4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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5。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
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6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) | 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5) |
| 普通股 | 354,078(1) | D | |
| 表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
| 股票期權（買入權） | (2) | 10/18/2028 | 普通股 | 20,000 | $10.01 | D | |
| 股票期權（買入權） | (3) | 05/30/2029 | 普通股 | 2,000 | $11 | D | |
| 股票期權（買入權） | (4) | 12/17/2029 | 普通股 | 25,000 | $1.57 | D | |
| 股票期權（買入權） | (5) | 10/21/2030 | 普通股 | 75,000 | $1.13 | D | |
| 股票期權（買入權） | (6) | 12/16/2030 | 普通股 | 50,000 | $1.23 | D | |
| 股票期權（買入權） | (7) | 12/14/2031 | 普通股 | 50,000 | $1.11 | D | |
| 股票期權（買入權） | (8) | 12/13/2032 | 普通股 | 150,000 | $1.51 | D | |
| 股票期權（買入權） | (9) | 12/14/2033 | 普通股 | 40,000 | $4.45 | D | |
| 回覆解釋： |
| 1. 4,687個代表限制性股票單位（“RSU”），在2024年4月21日、2024年7月21日和2024年10月21日分期基本相等的分期歸屬；75,000個代表2024年12月13日全額歸屬的限制性股票單位（“RSU”）；16萬個代表在2025年12月14日全額歸屬的限制性股票單位，每種情況都取決於申報人繼續在發行人提供的服務。每個 RSU 代表獲得發行人普通股一股的或有權利。 |
| 2。該期權將在2018年10月18日的每個季度週年紀念日分十六次等額分期歸屬和行使，但須視申報人繼續在發行人服務而定。 |
| 3.該期權將在2019年5月30日的每個季度週年紀念日分十六次等額分期歸屬和行使，但須視申報人繼續在發行人服務而定。 |
| 4。該期權將在2019年12月17日的每個季度週年紀念日分十六次等額分期歸屬和行使，但須視申報人繼續在發行人服務而定。 |
| 5。該期權將在2020年10月21日的每個季度週年紀念日分十六次等額分期歸屬和行使，但須視申報人繼續在發行人服務而定。 |
| 6。該期權將在2020年12月16日的每個季度週年紀念日分十六次等額分期歸屬和行使，但須視申報人繼續在發行人服務而定。 |
| 7。該期權將在2021年12月14日的每個季度週年紀念日分十六次等額分期歸屬和行使，但須視申報人繼續在發行人服務而定。 |
| 8。該期權將在2022年12月13日的每個季度週年紀念日分十六次等額分期歸屬和行使，但須視申報人繼續在發行人服務而定。 |
| 9。該期權於2023年12月14日的每個季度週年紀念日分十六次等額歸屬並可分期行使，但須視申報人繼續在發行人服務而定。 |
| /s/ 安妮·埃裏克森 | 03/28/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||