附錄 1.01

美光科技公司

衝突礦產報告

2020 日曆年

We1根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條編寫了這份衝突礦產報告（“CMR”）。該CMR涵蓋截至2020年12月31日的日曆年度報告期，並作為我們的SD表格的附錄提交。本CMR描述了我們為對衝突礦物3（特別是金，以及錫、鉭和鎢衍生物（統稱 “3TG”））的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施，這些措施是我們在截至2020年12月31日的年度中生產的存儲器和存儲產品的功能或生產所必需的。

我們對負責任採購的承諾概述：

為支持全球負責任採購，我們致力於監控我們的供應鏈，目標是確保直接或間接支持剛果民主共和國（“DRC”）或鄰近國家的民事暴力或侵犯人權行為的衝突礦產不用於製造美光產品。我們還認為，負責任的採購意味着繼續支持剛果民主共和國地區的穩定經濟發展（而不是剛果民主共和國的禁運），因此，我們不禁止供應商使用來自該地區的3TG金屬。我們的衝突礦產供應鏈監測計劃符合經濟合作與發展組織的《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（第三版）（“經合組織指南”），並整合了負責任礦產倡議（“RMI”）開發的工具。

美光是RMI（成員編號MICR）的創始成員。我們將繼續支持RMI及其Responsible Minerals4第三方審計計劃，即責任礦產保障流程（“RMAP”），這是我們在整個供應鏈中推動3TG金屬合乎道德採購的承諾的一部分。2020年，我們繼續與RMI合作，並通過多個RMI領導工作組發揮領導作用，包括冶煉廠參與、多利益相關者、黃金、盡職調查實踐、礦產報告模板和RMI全體工作組。馬紹爾羣島全體會議工作組的任務是確定未來的方向、協議、程序、問題解決方案、對其他報告機構的認可、培訓、監督以及冶煉廠和煉油廠的參與。要了解有關RMI幫助企業實現負責任礦產供應鏈和RMAP的舉措的更多信息，請訪問responsiblemineralsinitiative.org。

美光的負責任礦產政策發佈在 micron.com/about/our-commitmint/sourcing-responsible/responsible-minerals-policy要詳細瞭解我們的衝突礦產供應商要求，請參閲我們的美光供應商要求標準（“SRS”），網址為 micron.com/about/our-commitmint/sourcing-responsibly/sourcing-responsibly/供應商。本報告中提及的任何網站的內容僅供參考，未以引用方式納入本報告。

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1 在本 CMR 中，除非另有説明或上下文另有要求，否則 “我們”、“我們的”、“美光” 和 “公司” 是指美光科技公司及其子公司。

2 除非另有説明，否則任何年份的指定均指日曆年。

3 衝突礦產是受《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條監管的礦產。它們包括也稱為鉭鐵礦石（及其衍生物鉭）、錫石（及其衍生錫）、黑鎢礦（及其衍生錫）、黑鎢礦（及其衍生鎢）和金。

4 此處的 “負責任礦產” 一詞是指相關冶煉廠或煉油廠經驗證符合RMI的RMAP或同等的第三方審計計劃。

美光衝突礦產項目概述：

我們要求供應商5根據負責任的礦產採購標準（例如RMAP或倫敦金銀市場協會（“LBMA”）或責任珠寶委員會（“RJC”）頒佈的標準），從經認證為Conformant6的冶煉廠和精煉廠採購衝突礦產。為確保我們的供應商滿足我們對負責任礦產採購的SRS要求，我們讓所有供應商瞭解我們對負責任採購的承諾，以及我們對供應鏈中所有冶煉廠和煉油廠都遵守負責任礦產採購標準的期望；根據經合組織指導方針，對供應鏈中衝突礦產的來源和監管鏈進行持續的盡職調查；鼓勵供應商採取負責任的採購做法；通過我們在RS中的領導地位與行業利益相關者合作 MI。為了進一步提高衝突礦產供應鏈的透明度，除了每年公開報告盡職調查結果外，我們還直接與客户分享我們的盡職調查結果。

2020年，我們要求所有新供應商參加供應商合規培訓，這有助於提高人們對美光供應商只能使用Conformant冶煉廠和煉油廠的要求的認識和關注。因此，在2020年期間，我們的存儲器和存儲產品供應鏈中沒有供應商提議增加任何不符合要求的冶煉廠或煉油廠。我們還維持瞭解決流程，以便在冶煉廠和煉油廠退出 RMI、LBMA 或 RJC 計劃從而變得不合規時，迅速將其從我們的供應鏈中識別出來，並將其從我們的供應鏈中移除。

根據供應商提供的信息以及截至2020年12月31日的盡職調查工作，我們認為在截至2020年12月31日的年度中的任何時候，共有210家冶煉廠和煉油廠存在於我們的存儲和存儲產品供應鏈中，所有這些冶煉廠和煉油廠在進入我們的供應鏈時均被驗證為Conformant。據報道，2020年期間進入我們的存儲和存儲產品供應鏈的七家冶煉廠和煉油廠隨後被確定在2020年12月31日當天或之前停止運營或拆除。因此，我們確定，截至2020年12月31日，我們的存儲和存儲產品供應鏈中有203家冶煉廠和煉油廠，所有熔鍊廠和煉油廠均被驗證為符合標準。

1。我們與供應商的聯繫和合理的原產國查詢

我們的目標是確保供應鏈中的所有 3TG 金屬均來自負責任的礦產冶煉廠和精煉廠。為了進一步實現這一目標，我們要求存儲器和存儲產品供應鏈中的每個供應商都必須參與我們的供應商生命週期績效管理流程。該流程始於我們每年向供應商提交問詢函（包括指向 RMI 衝突礦產報告模板（“CMRT”）的鏈接）。通過CMRT，我們要求供應商提供有關其3TG供應鏈的信息，包括3TG的冶煉廠和煉油廠的名稱和位置，以及這些冶煉廠和煉油廠加工的3TG的原產國。然後，我們要求供應商審查並確認我們的《負責任礦產政策》和《SRS》，其中規定了我們的期望，即供應鏈中的所有冶煉廠和煉油廠都經過並將繼續被驗證為 “合格者”。

我們對每位新供應商應用了供應商生命週期績效管理流程，因為他們全年都被添加到我們的內存和存儲產品供應鏈中，並要求所有新供應商完成我們的正式供應商合規培訓計劃。

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5 “供應商” 一詞指現有和新的供應商及製造商，他們可能向我們提供含有3TG金屬的產品，這些產品是我們的存儲器和存儲產品的功能或製造所必需的。

6 “合規” 一詞是指經驗證的冶煉廠或煉油廠符合RMI的RMAP或同等的第三方審計計劃。

我們讓供應商意識到，未能在一項或多項負責任的採購審計計劃中達到合規要求的冶煉廠和煉油廠將成為從我們的存儲和存儲產品供應鏈中移除的目標。此外，我們在每份美光采購訂單中包含的條款和條件直接參照我們的 SRS，進一步強化了我們對負責任的採購期望和要求。在整個2020年，我們與供應商合作，幫助提高對我們期望的認識，提供有關我們要求的持續教育，並通過我們的風險緩解和上報流程提供培訓。

我們與供應商的接觸，包括合理的原產國查詢，並未向我們提供有關熔鍊廠和煉油廠的3TG原產地的完整信息，據報道，這些冶煉廠和煉油廠在2020年出現在我們的存儲和存儲產品供應鏈中。但是，我們有理由相信，至少有一些採購來自剛果民主共和國和鄰近國家。因此，我們對3TG的鏈條和託管進行了盡職調查，並編寫了這份衝突礦產報告。

2。我們的衝突礦產盡職調查計劃

2.1 我們的衝突礦產盡職調查計劃設計

我們根據經合組織指南及其適用於下游公司的補充文件的原則設計了衝突礦產盡職調查計劃。

2.2 我們對2020年產品的衝突礦產盡職調查

2.2.1 我們的管理系統

在截至2020年12月31日的年度中，我們的衝突礦產項目由一個跨職能的負責任礦產指導小組提供，該小組由美光采購、供應鏈、質量、財務、銷售、可持續發展和法律部門的代表組成，由高級採購合規經理領導。在截至2020年12月31日的年度中，指導小組至少每月舉行一次會議，審查我們在維持負責任供應鏈目標方面取得的進展。對負責任礦產指導小組的監督由跨職能的責任礦產執行團隊負責，該團隊由副總裁級高管組成，負責贊助和審查我們的衝突礦產計劃。在截至2020年12月31日的年度中，指導小組每月向執行團隊報告。此外，我們的全球供應鏈合規委員會（包括負責任礦產執行團隊的一部分）負責直接監督我們的負責任採購計劃。在截至2020年12月31日的年度中，指導小組定期向全球供應鏈合規委員會報告，審查我們在實現負責任供應鏈目標方面的進展情況。

我們還繼續將衝突礦產供應商的要求（即供應商必須報告其供應鏈的100％，並且只能從Conformant冶煉廠和煉油廠採購）納入我們的採購訂單和供應商協議的條款和條件，並保持內部和第三方訪問我們的道德與合規熱線，該熱線可用於報告與衝突礦物有關的問題。我們的計劃包括對我們的衝突礦產文件實行十年記錄保留政策。

2.2.2 我們的風險評估

我們收集、篩選和分析了截至2020年12月31日止年度所有暴露於3TG的供應商的CMRT。我們向供應商正式通知了美光的要求，以表達我們的期望，即他們在發生此類情況後的十四天內向我們報告供應鏈中可能影響其CMRT狀態的任何變化。

2.2.3 我們的風險管理

我們審查了截至2020年12月31日的年度中收到的所有CMRT回覆和最新情況，並確定了RMI或同等機構是否將披露的冶煉廠或煉油廠認定為3TG金屬的加工商，如果是，它們是否已被驗證為符合這些要求

組織。我們審查了供應商 CMRT 的準確性以及總體上是否符合我們的衝突礦產要求，這些要求是通過給供應商的問詢函提交的，然後我們開始了衝突礦產程序中規定的風險緩解（必要時還會有上報流程），供應商披露了任何不符合要求的冶煉廠或煉油廠。如果供應商報告的CMRT包括尚未列為Conformant的冶煉廠或煉油廠，我們將實施風險緩解程序，首先是直接與供應商接觸，然後逐步討論各自公司的管理結構。我們在整個風險緩解過程中與這些供應商合作，讓他們瞭解美光的目標，即僅從康福爾曼的冶煉廠或煉油廠採購。在截至2020年12月31日的年度中，我們的存儲器和存儲產品供應鏈中沒有供應商在負責任的礦產審計計劃中報告冶煉廠或煉油廠尚未被認證為合格企業。據報道，2020年期間進入我們的存儲和存儲產品供應鏈的七家冶煉廠和煉油廠隨後被確定在2020年12月31日當天或之前停止運營或拆除。

我們是多個RMI工作組的成員，包括RMI冶煉廠參與工作組，該工作組的任務是識別和影響RMI成員供應鏈中的冶煉廠，使其加入RMI並獲得認證，成為負責任的來源。美光還在多個RMI工作組中擁有額外的RMI正式代表和領導職位，包括多利益相關者、盡職調查慣例、礦產報告模板、黃金和RMI全體工作組。通過我們的會費，我們向剛果民主共和國地區內機構提供資金。

2.2.4 冶煉廠和煉油廠審計

由於我們不直接從冶煉廠或精煉廠採購3TG金屬，因此我們依賴獨立的第三方審計計劃，例如RMAP、LBMA和RJC來協調對存儲器和存儲產品供應鏈中冶煉廠和精煉廠的審計。

2.2.5 報告

我們通過表格SD和CMR向美國證券交易委員會報告衝突礦產計劃的年度盡職調查結果。我們在公司網站上公佈 CMR。

3.我們的產品描述

概述

我們提供廣泛的半導體存儲器和存儲產品組合。如本CMR所述，我們進行了盡職調查，試圖確定這些存儲和存儲產品中包含的必要3TG金屬的來源和監管鏈。我們的管理評估過程使我們相信，至少有一些採購來自剛果民主共和國和鄰近國家。我們無法確定我們在截至2020年12月31日的年度中製造和銷售的內存和存儲產品中所含的部分3TG金屬的原產國，和/或我們在截至2020年12月31日的年度中生產和銷售的某些存儲器和存儲產品是否含有可能直接或間接資助或使剛果民主共和國或鄰國武裝團體受益的3TG金屬。

內存和存儲產品的描述

我們的內存和存儲解決方案、高級解決方案和存儲平臺產品組合基於我們的高性能半導體存儲器和存儲技術，包括動態隨機存取存儲器（“DRAM”）、NAND、NOR 和其他技術。我們通過業務部門以多種形式向各個市場銷售我們的產品，包括晶圓、組件、模塊、固態硬盤（“SSD”）、託管NAND和多芯片封裝（“MCP”）產品。我們的系統級解決方案，包括固態硬盤、託管 NAND 和 MCP，通常包括控制器和固件，在某些情況下還會結合 DRAM、NAND 和/或 NOR。在截至2020年12月31日的年度中，我們生產或簽約生產了以下含有3TG金屬的存儲器和存儲產品。

動態隨機存取信息

DRAM 產品是動態隨機存取存儲器半導體設備，具有低延遲，可提供具有各種性能特徵的高速數據檢索。DRAM 產品會在電源關閉時丟失內容（“易失性”），最常用於客户端、雲服務器、企業、網絡、顯卡、工業和汽車市場。為滿足性能和功耗標準而設計的低功耗 DRAM 產品銷往智能手機和其他移動設備市場（包括 Chromebook 和筆記本電腦的客户市場），以及汽車、工業和消費市場。

NAND

NAND 產品是非易失性、可重寫的半導體存儲設備，可提供具有各種性能特徵的高容量、低成本存儲。NAND 用於企業和雲、客户和消費市場的固態硬盤以及可移動存儲市場。Managed NAND 用於智能手機和其他移動設備以及消費品、汽車和嵌入式市場。低密度 NAND 非常適合汽車、監控、機器對機器、自動化、打印機和家庭網絡等應用。

也不

NOR 產品是非易失性可重寫半導體存儲器設備，可提供快速的讀取速度。NOR 最常用於可靠的代碼存儲（例如，啟動、應用程序、操作系統和嵌入式系統中的就地執行代碼）和經常更改小型數據存儲，是汽車、工業、網絡和消費類應用的理想之選。

3D XPoint

3D XPoint 是內存和存儲層次結構中介於 DRAM 和 NAND 之間的一類非易失性技術。自2021財年第二季度末起，我們停止了3D xPoint技術和產品的開發。

報告的冶煉廠和煉油廠用於加工 3TG 金屬

我們確定了210家冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠被RMI、LBMA或RJC認定為3TG金屬的加工商，我們認為這些冶煉廠和煉油廠有可能出現在截至2020年12月31日的年度內存和存儲產品供應鏈中。所有這些冶煉廠和煉油廠均通過負責任的審計計劃被驗證為符合要求的冶煉廠和煉油廠，儘管據報告在2020年期間進入我們的存儲和存儲產品供應鏈的七家冶煉廠和煉油廠隨後被確定為在2020年12月31日當天或之前停產或拆除。我們的許多供應商在公司層面報告了冶煉廠和煉油廠信息，而不是僅限於對與出售給美光的產品相關的冶煉廠和煉油廠的迴應。因此，一些報告的冶煉廠和煉油廠可能與我們的存儲和存儲產品無關。附錄A列出了供應商報告的截至2020年12月31日的年度中存儲和存儲產品供應鏈中所有冶煉廠和精煉廠的名稱、位置和狀態清單。

在整個 2020 年，我們與供應商合作，努力僅從通過負責任審計計劃驗證為 Conformant 的冶煉廠和煉油廠採購。截至2020年12月31日，我們的存儲器和存儲產品供應鏈包括203家冶煉廠和煉油廠，所有熔鍊廠和煉油廠均通過驗證，均為Conformant。

3TG 金屬的總原產國

由於RJC沒有報告參與其計劃的冶煉廠和煉油廠的原產國信息，我們的盡職調查工作沒有產生足夠的信息，無法最終確定我們產品中所有3TG金屬的原產國。附錄B根據我們提供給我們的信息，列出了可能存在於我們產品中的3TG金屬的原產國清單

供應商和RMI，我們僅向符合RMAP標準的冶煉廠提供該信息（因此正在披露中）。

努力確定地雷或原產地

RMI制定了審計協議，以評估3TG金屬的冶煉廠和精煉廠是否採用了政策、做法和程序來採購負責任來源的礦產。RMI通過RMAP收集有關RMAP負責任來源的冶煉廠和煉油廠加工的礦物來源的某些信息，併為其成員提供訪問權限。

我們要求存儲器和存儲產品供應鏈中的供應商填寫RMI CMRT，其中要求供應商確定可能與我們的3TG金屬供應鏈相關的冶煉廠和精煉廠加工的必要衝突礦產的礦山或原產地信息。我們審查了供應商的回覆以及通過RMI獲得的有關這些冶煉廠和煉油廠共同加工的3TG金屬的礦山或原產地的信息。由於我們無法確認供應商數據，我們在附錄B中的原產國清單反映了RMI為RMAP負責任來源的冶煉廠和煉油廠提供的國家的彙總清單。

4. 2021 年盡職調查改進措施

在2021報告年度，美光打算：

•繼續參與各RMI工作組，並積極參與和領導各RMI工作組；

•繼續積極與所有供應商合作，努力實現我們的目標，即供應鏈中的所有冶煉廠和煉油廠都符合標準；

•繼續完善和改進我們的上報流程，確保快速補救所有失去 Conformant 身份的冶煉廠或煉油廠，包括拆除；以及

•擴大我們的負責任礦產計劃，確保負責任地採購更多礦產，並根據行業標準和RMI能力和計劃，儘可能將更多地域包括在內。

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本衝突礦產報告包含與我們的2021年衝突礦產盡職調查計劃相關的前瞻性陳述。我們謹提醒您，此類陳述是預測，實際事件或結果可能存在重大差異。儘管我們認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的，但我們無法保證未來的業績、活動水平、業績或成就。在本報告發布之日之後，我們沒有義務更新任何前瞻性陳述，以使這些陳述與實際業績保持一致。

附錄 A

已報告的3TG冶煉廠和煉油廠名單

該表提供了供應商報告的截至2020年12月31日的年度中存儲和存儲產品供應鏈中所有冶煉廠和煉油廠的名稱、位置和狀態。截至2021年1月29日，冶煉廠和煉油廠的名稱、位置和狀態按照 RMI 冶煉廠數據庫中列出的方式顯示。我們無法確認本表中的任何或所有冶煉廠和精煉廠都加工了我們產品中所含的必要3TG金屬，因為我們的許多範圍內的供應商確定了其整個供應鏈中的所有冶煉廠和煉油廠，而不僅僅是那些與出售給我們的產品相關的冶煉廠和精煉廠。

本表中標有星號 (*) 的冶煉廠和煉油廠代表七家冶煉廠和精煉廠，這些冶煉廠和煉油廠據報告在 2020 年期間進入我們的存儲和存儲產品供應鏈，隨後被確定在 2020 年 12 月 31 日當天或之前停產或拆除。有關參與RMAP的冶煉廠和煉油廠驗證狀態的最新信息可在responsiblemineralsinitiative.org/smelters-refiners-lists上查閲。

附錄 B

原產國彙總清單

本表根據 RMI 提供的經驗證符合 RMAP 的冶煉廠或煉油廠原產國信息，列出了我們產品中可能含有的 3TG 金屬原產國（或地區）的彙總清單。出於機密商業信息方面的考慮，RMI 以彙總方式提供此原產國信息。該表反映了截至2020年12月31日從RMI獲得的信息。該表不包括任何僅通過RJC驗證為Conformant的冶煉廠或煉油廠的原產國信息，截至2020年12月31日，其中有九家冶煉廠或煉油廠。