附件19.1
特使醫療公司。
關於內幕信息和內幕交易的政策
A. | 背景/目的 |
根據聯邦和州證券法,在 持有與本公司有關、影響或有關本公司的重大、非公開信息(該等信息,“內幕信息”), 或向隨後交易本公司證券的其他人披露內幕信息時,買賣特使醫療公司(“本公司”)的證券是違法的。美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)和其他政府機構對內幕交易違規行為進行了嚴厲的追查,可能會受到嚴厲的處罰。 雖然監管機構通常集中力量打擊進行交易的個人,或者將內幕信息泄露給其他交易者,但聯邦證券法也規定,如果公司和其他“控制人” 未能採取合理措施防止公司人員進行內幕交易,他們將承擔潛在的責任。
本公司已 制定本關於內幕信息和內幕交易的政策(下稱“政策”),以履行本公司防止內幕交易的義務,並幫助本公司的員工及其外部顧問避免違反內幕交易法律。
B. | 政策的適用性 |
1. | 承保人員 |
本政策適用於以下人員(統稱為“承保人員”):
● | 公司的所有員工和高級管理人員; |
● | 公司董事會全體成員(“董事”); |
● | 為公司提供服務或以其他方式訪問公司機密信息的所有合作伙伴、成員或公司附屬公司的員工 ;以及 |
● | 與上述任何人居住在同一家庭的任何家庭成員或個人。 |
任何受本政策約束的人員未能始終遵守和嚴格遵守本政策規定的政策和程序,將受到紀律處分,直至被解聘。為確保最大限度地保護公司機密 除特別授權人員外,任何個人不得向公眾發佈重要信息,或迴應媒體、分析師或公司以外其他人的詢問 。
所有在敏感問題上協助本公司的顧問和外部顧問都應遵守本政策,儘管本公司對不受其直接控制的人員的行為不承擔任何責任。但是,顧問和外部顧問未能遵守此處規定的政策和程序將成為終止顧問或外部顧問與公司的關係的理由。
2. | 承保交易 |
本政策 適用於公司證券的所有交易,包括普通股(包括可行使普通股、可轉換或可交換為普通股的任何證券)、單位、認股權證以及公司可能不時發行的任何其他證券。
除本政策規定的其他限制外,任何時候都嚴格禁止以下交易:
● | 交易涉及公司證券和其他衍生證券的看漲期權或看跌期權; |
● | 從事賣空公司證券 (即出售賣方不擁有的證券); |
● | 從事與公司證券有關的套期保值或貨幣化交易,如預付可變遠期、股權互換、套期和交易所基金;以及 |
● | 在保證金賬户中持有公司證券。 |
如果您 不確定本政策是否禁止某項特定交易,您應在 參與或達成協議、諒解或安排從事此類交易之前諮詢合規官。合規官將是公司的總法律顧問(或在公司沒有指定的總法律顧問時,為首席財務官),合規官可以根據需要將合規官的職責委託給其他個人 ,以確保職責範圍。
C. | 一般政策 |
持有內幕信息的承保人士不得直接或間接(包括但不限於通過您或您的任何家庭成員是董事、高管或控股股東的家族成員、朋友或實體,或 受益人),(I)買賣本公司的證券,(Ii)從事任何其他利用內幕信息的行動,或(Iii)向公司以外的任何人,包括家人和朋友提供內幕信息。
此外, 承保人士不得購買或出售任何其他公司的任何證券,例如本公司的貸款人、可能的收購目標或競爭對手 ,而該等公司是在受僱於本公司或其任何附屬公司或為其提供服務的過程中獲得的有關該等其他公司的重要非公開資料。
2
D. | 具體政策 |
1. | 停電期 |
a. | 一般信息 |
本合同附表A所列公司所有董事和高管,以及某些關鍵員工(可由合規官或首席執行官指定擔任這一職務的人不時修訂),以及任何家庭成員 或與該等人士居住在同一家庭的其他人士(所有上述人士均為“受限制人士”) 在從事涉及本公司證券的買賣交易方面受到額外限制。 受限制人士因其在本公司的職位或關係而更有可能接觸到有關本公司的內幕消息 ,因此,他們的本公司證券交易更有可能受到更嚴格的審查。因此,除本條款特別規定外,受限制人士在本節D.1所述期間內不得進行交易。
b. | 季度停電期 |
在以下期間內禁止交易本公司的證券:(I)自每個財政季度最後一個月的第15天收市時(即3月31日第一季度結束前的3月15日)和(Ii)在本公司財務業績公開披露和提交適用期間的Form 10-Q或Form 10-K之後的第二個交易日收盤時結束。在這些期間,受限制人士通常擁有或被推定擁有關於公司財務業績的重大非公開信息 。
c. | 特定事件的停電期 |
時不時地,與公司有關的其他類型的重大非公開信息(如臨牀試驗結果、監管決定、合併或收購討論或其他重大事件)可能懸而未決,不會公開披露。在此類重大非公開信息懸而未決期間,公司可能會實施特別封閉期,在此期間,受限制的人不得交易公司的證券 。如果公司規定了特殊的封閉期,它將通知受影響的受限制人士。
d. | 例外情況 |
這些交易限制不適用於根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)規則10b5-1規定的預先存在的書面計劃、合同、指示或安排進行的交易,這些交易符合以下 要求:(I)至少在訂立前五天已由合規官員審查和批准(或者,如果進行修訂或修訂,則該等擬議的修訂或修訂至少在生效前五天已由合規官員審查和批准);(Ii)它規定,在規則10b5-1(C)(Ii)(B)規定的適用的冷靜期到期之前,不得根據該規則進行任何交易,並且在該冷靜期之後之前不得進行任何交易,(Iii)該交易是受限制人出於誠信而訂立的,而不是作為逃避規則10b5-1的禁止的計劃或計劃的一部分,而當時受限制人並不掌握有關公司的重大非公開信息;而且,如果受限制人士是董事或高管,則10b5-1計劃必須包括受限制人士作出的聲明,以證明此意;(Iv)它賦予 第三方酌情決定權,可在受限制人士控制之外執行此類購買和銷售,只要該第三方不掌握有關公司的任何重大非公開信息;或明確指定要購買或出售的證券或證券、股票數量、交易價格和/或交易日期,或描述此類交易的其他公式(S);以及(Iv)這是受限制人士簽訂的唯一尚未完成的核準10b5-1計劃(受規則10b5-1(C)(Ii)(D)所列的例外情況的規限)。
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停電期間不得采用經批准的10b5-1計劃。如果您正在考慮加入、修改或終止已批准的10b5-1計劃,或 對已批准的規則10b5-1計劃有任何疑問,請聯繫合規官。在加入、修改或終止已批准的10b5-1計劃之前,您應諮詢您自己的法律顧問和税務顧問。交易計劃、合同、指示或安排 在沒有上述合規官員事先審查和批准的情況下,不符合批准的10b5-1計劃的資格。
2. | 信息的“小費” |
承保人員 不得通過向任何人提供內幕信息而向其披露、傳達或“提示”內幕信息,但在履行公司職責的過程中向公司高級管理人員和員工或外部顧問進行“需要知道”的披露除外。在與公司其他高級管理人員和員工或外部顧問或參與公司業務和事務的其他人員共享內幕信息時,此類信息應限制在儘可能小的羣體內。 非法小費包括將內幕信息傳遞給朋友、家人或熟人,在這種情況下, 受本政策約束的人員試圖通過基於這些信息交易公司證券來幫助此類信息的接收者獲利或避免損失。
3. | 預淨空 |
受限制人士 必須事先獲得合規主任(或,如果受限制人員是首席執行官)或首席執行官指定擔任該角色的人或該人指定的人的許可,才能購買或出售公司的證券,無論當時是否有禁售期。 在評估每筆擬議交易時,合規主任或首席執行官指定擔任該角色的人或該人指定的人,在清算任何擬議的交易之前,將在必要時諮詢高級管理層和外部法律顧問。交易清算的有效期不超過受限制的 個人收到此類清算後的五個工作日。如果拒絕放行,要求放行的人必須對拒絕放行的事實保密。
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E. | 合規性 |
所有承保人員 必須立即向合規官或首席執行官指定擔任此職的人員報告任何承保人員對公司證券的任何交易,或該承保人員有理由相信可能違反本政策或聯邦或州證券法律的任何內幕信息或有關其他公司的重大非公開信息 。
在受僱或服務終止時擁有內幕信息的人員,在該信息公開或不再重要之前,不得交易本公司的證券。
F. | 附加信息 |
1. | 什麼是內幕消息? |
“內幕信息”是不向公眾開放的有關公司的重要信息。信息通常在公司或第三方在新聞稿或其他授權的公開聲明中披露,包括向美國證券交易委員會提交的任何備案文件中向公眾披露。一般來説,信息被認為是在信息正式發佈後的第二個交易日向公眾提供的。換句話説,假設公眾需要大約一個完整的交易日 才能接收和吸收此類信息。
2. | 什麼是材料信息? |
作為一般規則,如果可以合理地預期有關公司的信息會影響某人購買、持有或出售公司證券的決定,則有關公司的信息是“重要的”。特別是,如果信息向公眾披露會合理地影響(I)投資者購買或出售與該信息相關的公司的證券的決定,或(Ii)該公司證券的市場價格,則該信息被視為重大信息。即使對於沒有公開交易股票或股權證券的公司來説,非公開信息也可能是重要的。雖然不可能預先確定將被視為重要信息的所有信息,但與公司或其他公司相關的此類信息的一些例子包括:
● | 重要的臨牀試驗結果、產品安全問題或監管決定; |
● | 財務結果和/或財務狀況和財務預測發生重大變化; |
● | 重大新合同或可能的業務損失; |
● | 變更股利政策、宣佈股票拆分或者增發證券; |
● | 股票贖回或回購計劃; |
5
● | 管理或控制的變更; |
● | 變更審計師或通知可能不再依賴審計師的報告; |
● | 重大合併、收購、重組、處置資產或合資企業。 |
● | 重大訴訟、調查或監管動態; |
● | 未償還證券或債務金額的重大增減; |
● | 資產減記或減記或變更會計核算方法 ; |
● | 可能對公司的收入、收益、財務狀況或未來前景產生重大影響的行業環境或競爭條件的實際或預期變化;以及 |
● | 與董事、高級職員或主要證券持有人的交易。 |
有時很難知道信息是否會被視為“材料”。當信息對市場的影響可以量化時,信息是否重要的判斷幾乎總是在事後變得更加清晰。儘管您可能擁有您認為不重要的有關公司的信息 ,但聯邦監管機構和其他人可能會得出結論(事後諸葛亮) 此類信息是重要的。因此,當您擁有有關本公司的非公開信息時,交易本公司的證券可能會有風險。當存在疑問時,信息應被推定為重要信息。如果您不確定您是否擁有重要的非公開信息,您應在參與或達成協議、諒解或安排以進行本公司任何證券的購買或出售交易之前,與合規主任或首席執行官指定的人員進行諮詢。
3. | 對內幕交易的處罰是什麼? |
利用內幕消息進行交易是犯罪行為。內幕交易和小費的後果是嚴重的,在某些情況下,可能適用於公司以及非法交易或小費的個人。可能的後果包括刑事起訴,如果罪名成立,可能會被判入獄和額外罰款,民事處罰,終止僱傭關係,以及因負面宣傳而導致的個人尷尬 。
G. | 認證 |
您 必須簽署、註明日期並返回隨附的證書(或由合規官或首席執行官指定擔任此職務的人員確定是否合適的其他證書),聲明您已收到、閲讀、理解並同意遵守公司的內幕信息和內幕交易政策。公司可能要求您每年簽署此類證書,該證書可能是電子格式的。請注意,無論您是否簽署證書,您都受本政策的約束。
如果您對此政策有任何疑問,請諮詢合規官。
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附表A
受限制的 人
● | 本公司全體董事; |
● | 公司所有高級職員; |
● | 向公司提供財務或會計服務的公司或其關聯公司的所有員工;以及 |
● | 合規官員或其指定人員不時指定的任何其他人員,如下所述: |
更新日期:2023年11月8日
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附表B
特使醫療公司。
公開 披露政策
特使醫療公司(“本公司”)致力於以遵守其法律和法規義務的方式,向股東、媒體和其他市場參與者提供準確和及時的有關本公司的信息。美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的“FD規則”或“公平披露”規範了美國上市公司向公眾披露信息的方式。根據FD法規,公司必須採取合理步驟,同時向所有市場參與者披露重要的非公開信息。不遵守FD法規的後果是嚴重的,並可能使公司 和負責官員受到政府執法訴訟。
本公開披露政策旨在遵守FD法規,維護公司在市場上的信譽,並提升 股東價值。該政策的成功有賴於本公司所有高級職員和員工的努力,包括參與本公司業務和事務的任何人士,或以其他方式獲得與本公司有關、影響 或與本公司有關的重大、非公開信息的任何人士(統稱為“承保人士”)。請了解您在本披露政策下的職責 如果您未獲授權代表公司向公眾發表講話,請將來自媒體、金融界和股東的任何信息查詢轉給適當的公司官員(如下所示)。此外,請 注意:(I)聯邦法律禁止在持有重大非公開信息的情況下交易公司的證券(或向他人“通風報信”),以及(Ii)遵守FD法規並不保護公司或其他人免受因違反任何其他證券法律或法規(例如,1934年《證券交易法》(修訂)的反欺詐條款和規則)而產生的責任。
A. | 獲授權代表公司發言的公司發言人 |
以下 官員有權代表公司發言(每個官員都是“授權發言人”,統稱為“授權發言人”):
● | 布倫特·盧卡斯,公司首席執行官-主要發言人,可接受所有適當的詢問; |
● | 公司董事會主席查爾斯·布賴納爾森; |
● | David·威爾斯,公司首席財務官; 和 |
● | 公司管理團隊的其他成員或首席執行官指定的代表公司就特定主題或目的發言的第三方。這些人應僅在特定情況下作為公司發言人。 |
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受權發言人應全面瞭解影響他們被授權討論的事項的所有公司動態,以確保他們能夠履行其披露義務。
以上未列出 的人員無權代表公司發言。以上未列出的人員從金融界、股東或媒體收到的任何詢問都應提交給授權發言人。
B. | 合規官員對披露政策的監督 |
在監督公司遵守本政策的過程中,公司總法律顧問(在公司沒有指定總法律顧問的任何時候,首席執行官應被視為總法律顧問,並在必要時與外部法律顧問合作) 應:
1. 全面瞭解公司的所有重大事態發展,以評估和討論可能影響披露過程和公司披露義務的事件(例如,潛在的業務合併、非常交易、受到威脅的重大訴訟、重大管理層變動和影響公司證券的事件,如股票發行和拆分);
2. 監控公司的披露信息、美國證券交易委員會備案文件、互聯網網站和其他公開聲明,以及分析師發佈的所有有關公司的報告,以做出披露決定,確保準確報告和遵守FD規定 ,並在必要時採取糾正措施;
3. 在使用前,審查所有關於公司財務業績、前景和業務發展的書面聲明、向證券分析師和機構投資者的演示文稿(包括電話會議的腳本)和其他對外溝通(包括新聞稿),以及與公司有關的其他重要信息;
4. 一般監督和協調公司的公開披露和本公開披露政策,包括就以下所述的非故意披露做出迴應的決定 ;以及
5. 酌情向公司董事會(“董事會”)通報所有重大事態發展和向公眾傳播的重要信息。
C. | 披露的時間 |
公司應:
● | 同時公開披露有意向分析員、股東或其他市場參與者披露的重大非公開信息 ; |
● | 對於無意披露的重大非公開信息(即發言人不知道且不魯莽不知道的信息,即發言人不知道且不魯莽地不知道的信息,是重大的非公開信息),迅速公開披露(如果晚於24小時內,或在第二天納斯達克(“納斯達克”)交易開始前); |
9
● | 按照納斯達克規章制度的要求進行披露;以及 |
● | 根據適用的判例法、美國證券交易委員會規則和法規以及適用的證券法的一般要求進行披露。 |
如果發生非故意的 披露,最先得知披露的被保險人必須立即聯繫總法律顧問。總法律顧問應確定是否發生了選擇性披露,如果是,應制定符合上述時限的披露計劃 。
如果有疑問, 授權發言人應避免回答敏感問題,直到他或她收到總法律顧問的指導。如果 授權發言人意識到口誤可能是選擇性披露,則授權發言人 應尋求接收方的明確同意,對信息保密,並避免在公司進行任何必要的公開披露之前利用信息進行交易。授權發言人應對任何明示的口頭保密協議進行書面記錄,並將副本交給總法律顧問。
本公司應以向公眾廣泛非排他性分發的方式披露新的重大信息。根據情況 需要,這將包括新聞稿、公開的電話會議和/或8-K表或定期提交給美國證券交易委員會的某種組合。美國證券交易委員會提供的指導表明,在某些情況下,可能允許通過在公司網站上發佈信息來披露新材料 信息。《指導意見》根據幾個因素確定了該方法的可用性,包括: 該網站是否被廣泛認可為發行人的重要信息來源;該信息的發佈方式;該公司是否已讓投資者和市場意識到它將在其網站上發佈重要信息;以及該網站是否保持最新和準確。鑑於對網站使用的這些限制,公司在嘗試使用網站帖子以滿足FD法規關於重大非公開信息的披露要求之前,應諮詢法律顧問。
D. | 前瞻性信息 |
公司 可通過任何方式提供重要的前瞻性信息,以便在廣泛的基礎上向公眾充分傳播此類信息。任何重大前瞻性信息的發佈應事先獲得總法律顧問的批准。所有此類聲明(無論口頭或書面)均應附有符合《1995年私人證券訴訟改革法》中概述的“安全港”規則的有意義的警示聲明和免責聲明,並且不承擔更新任何此類前瞻性信息的責任。如果已作出前瞻性陳述(即具有可合理預期各方可依賴的前瞻性意圖和內涵的陳述),則知情人士應立即向總法律顧問報告可能導致該含義改變的任何事實或事件 。
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E. | 媒體和投資界對信息的其他要求 |
1. | 行業會議。 |
有時,公司官員應被要求在由投資銀行、工業和貿易協會或其他團體在不對公眾開放的環境中主辦的會議上發表演講。此類陳述應僅由授權發言人進行 ,並應僅限於已公開的信息。在這些 會議上不得披露任何重要的非公開信息。如果提出涉及可能涉及重大非公開信息的敏感領域的問題,授權發言人 應解釋回答必須至少推遲24小時,以確定FD規則是否適用以及 是否可以給出答案。
2. | 迴應謠言。 |
該公司的政策是不對市場傳言發表評論。獲得授權的發言人應迴應稱:“我們的政策是不對謠言或猜測發表評論。”
其他迴應,如“本公司不知道謠言的依據”或“管理層不確定是什麼導致我們的股票波動”,與我們的“不予置評”政策不一致。這些回覆可能會使公司承擔責任 ,也可能被視為選擇性地披露重要的非公開信息。如果發現謠言的來源是內部的,則應諮詢總法律顧問以確定適當的迴應。
在某些情況下,當明確本公司是影響本公司股價的謠言的來源時, 證券交易所準則可能會要求本公司作出更明確的聲明。總法律顧問應決定是否以及何時要求披露。
3. | 互聯網聊天室。 |
本公司的 政策是,包括授權發言人在內的任何承保人員不得參與或迴應有關本公司的在線聊天室,如Silicon Investor、The Motley Fool、Rage Bull和Yahoo!金融學。無論您是在家中還是在辦公室訪問聊天室,此禁令都適用。
F. | 違反本政策 |
違反FD法規的行為將受到美國證券交易委員會執法行動的影響,這可能包括尋求停止令的行政行動,或者 尋求禁制令和/或民事罰款的針對公司或個人的民事訴訟。承保人如違反本政策,應提請總法律顧問注意,並可能構成終止 公司服務的理由。
* * * *
如果您對此 公開披露政策有任何疑問,請聯繫總法律顧問。
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認證
本人特此證明:
● | 已閲讀並理解內幕消息 及內幕交易政策及相關程序(包括附表A及B),該政策的副本已隨本證書一併分發; |
● | 已遵守上述政策和程序;以及 |
● | 將繼續遵守政策中規定的政策和程序; |
簽署: | ||
姓名: | ||
(請打印) | ||
標題: | ||
日期: |
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申請許可以 交易
姓名: | 標題: |
我特此請求批准我本人 (或我的直系親屬或家庭成員)執行以下與Envoy Medical,Inc.證券有關的交易。 (“公司”)。
交易類型:
我想購買證券。 證券的類型、數量和類型
採購:類型_
我想賣證券。待出售的 證券的類型和數量和類型:
類型 _;編號_
其他:_
如果申請是我的直系親屬或家庭成員:
姓名: _關係:_
本人在此聲明,本人在提交本申請時並不 知悉有關本公司的任何重大非公開信息,且本人同意,如本人在完成批准的交易前知悉有關本公司的任何重大非公開信息 ,本人不會完成 此類交易。
本人明白,授權一經批准,即於批准之日起及其後五(5)個交易日內有效(除非本人在此期間知悉有關資料及非公開資料,在此情況下,本人會立即通知合規主任,不會完成本公司證券的任何交易 )。本人進一步理解,如果根據合規主任或首席執行官指定擔任此職位的人員的判斷,我很可能擁有重要的非公開信息,或在批准的交易窗口期滿時(以最先發生的為準),批准將失效。
簽名 | 日期 | |
審批人: | ||
合規官 | 日期 |
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