美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年《證券交易法》（第3號修正案）*
Pyxis Oncology, Inc
（發行人名稱）
普通股，面值每股0.001美元
（證券類別的標題）
747324101
（CUSIP 號碼）
帕梅拉·康尼利
Pyxis Oncology, Inc
哈里森大道 321 號
馬薩諸塞州波士頓 02118
(617) 351-2575
（有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼）
2024年3月26日
（需要提交本聲明的事件發生日期）
如果申報人之前曾就附表13G提交過聲明，報告本附表13D所涉的收購，並且由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交此附表，請選中以下複選框。☐
注：以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他當事方，請參閲規則 13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫，以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別，以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。
CUSIP 編號 747324101
第 2 頁，共 4 頁
1 |
舉報人姓名
拉拉·沙利文 |
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2 |
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 |
(a) ☐ (b) ☐ |
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3 |
僅限秒鐘使用 |
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4 |
資金來源（見説明）
PF |
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5 |
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序，請勾選複選框 |
☐ |
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6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 |
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每位申報人實益擁有的股份數量 |
7 |
唯一的投票權
0 |
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8 |
共享投票權
5,489,699 (1) |
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9 |
唯一的處置力
0 |
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10 |
共享的處置權
5,489,699 (1) |
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11 |
每個申報人實際擁有的總金額
5,489,699 (1) |
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12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，請選中複選框（參見説明） |
☐ |
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13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
8.89% (2) |
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14 |
舉報人類型（見説明）
在 |
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(1) 該金額包括行使期權時可獲得的3,085,817股股份（定義見此處）和在歸屬限制性股票單位（定義見此處）時可獲得的537,335股股份。
(2) 計算基於（i）發行人於2024年3月21日提交的10-K表年度報告中報告的截至2024年3月20日的58,133,375股已發行股票的總和，加上（ii）行使授予申報人的期權後可發行的3,085,817股股份，以及（iii）537,335股
CUSIP 編號 747324101
第 3 頁，共 4 頁
根據該法第13d-3 (d) (3) 條，向申報人授予的限制性股票單位歸屬後可發行的股份，（ii）和（iii）均已添加到已發行股份總額中。
第 1 項。證券和發行人
本附表13D第3號修正案（“第3號修正案”）由下列簽署人根據該法第13d-2（a）條提交，涉及Pyxis Oncology, Inc.（“發行人”）每股面值0.001美元的普通股（“股份”），該公司的主要執行辦公室位於馬薩諸塞州波士頓哈里森大道321號02118號。本第3號修正案修訂和補充了2021年10月22日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的附表13D聲明（“原始附表13D”），該聲明經2022年5月23日提交的第1號修正案和2023年4月4日提交的第2號修正案（連同本第3號修正案，“附表13D”）修訂。此處使用的大寫術語以及本第3號修正案中未另行定義的術語具有先前在附表13D中定義的含義。除非本文另有特別規定，否則本第3號修正案並未修改附表13D中先前報告的任何信息。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額
特此對附表 13D 第 3 項進行如下修訂和補充：
關於拉拉·沙利文擔任發行人首席執行官一職，發行人於2024年3月26日授予申報人以每股3.83美元的行使價購買1,071,242股股票的股票期權。此類股票期權在四年期內歸屬，其中25％在授予之日一週年歸屬，其餘75％將在授予日一週年之際分36次基本相等的每月分期歸屬，但須視申報人在適用的歸屬日期之前的持續就業情況而定。
第 4 項。交易目的
特此對附表 13D 第 4 項進行如下修訂和補充：
對本第3號修正案第3項的答覆以引用方式納入此處。
第 5 項。發行人證券的權益
特此對附表13D的第5 (a) — (c) 項進行修訂和補充，內容如下：
(a, b) 截至本文發佈之日，申報人可能被視為5,489,699股股票的受益所有人，約佔已發行股份總數的8.89％。該金額包括：(i) 行使期權後總共可獲得的3,085,817股股份，其中一些股票將在適用的歸屬日期之前歸屬於申報人的持續工作；以及 (ii) 限制性股票單位歸屬後可獲得的537,335股股份，所有這些股票均須在適用的歸屬日期之前歸屬於申報人的持續就業。
上述實益所有權百分比基於（i）發行人於2024年3月21日提交的10-K表年度報告中報告的截至2024年3月20日已發行的58,133,375股股票的總和，以及（ii）行使授予申報人的期權後可發行的3,085,817股股份，以及（iii）授予報告的限制性股票單位歸屬後可發行的537,335股股票個人，根據該法第13d-3（d）（3）條將其分別添加到已發行股份總額中。
(c) 對本第3號修正案第3項的答覆以引用方式納入此處。除了本第3號修正案中披露的內容外，申報人在過去六十天內沒有進行任何股票交易。
CUSIP 編號 747324101
第 4 頁，共 4 頁
簽名
經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
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2024年4月3日 |
來自： |
/s/ 拉拉·沙利文 |
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拉拉·沙利文 |
注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦違規行為（見 18 U.S.C. 1001）。