正如 於 2024 年 3 月 29 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊 編號 333-
美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 S-8
註冊 聲明
下
1933 年的 證券法
Genelux 公司
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
特拉華 | 77-0583529 | |
(州 或其他司法管轄區 公司 或組織) |
(I.R.S. 僱主 身份 編號。) | |
湯斯蓋特路 2625 號,230 套房 加利福尼亞州西湖 村 91361 |
91361 | |
(主要行政辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
2022 年股權激勵計劃
2022 年員工股票購買 計劃
(計劃的完整 標題)
託馬斯 津德里克,法學博士
總裁 兼首席執行官
Genelux 公司
湯斯蓋特路2625號,230號套房
加利福尼亞州西湖 村 91361
(805) 267-9889
(服務代理的姓名、 地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
將 複製到:
傑森 L. Kent
克里斯汀 S. Kim
Cooley LLP
科學中心大道 10265 號
加利福尼亞州聖地亞哥 92121
(858) 550-6000
用複選標記指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司、 還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“規模較小 申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型 加速過濾器 | ☐ | 加速 過濾器 | ☐ |
非加速 過濾器 | 規模較小的 報告公司 | ||
新興 成長型公司 |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性 註釋
這份 S-8 表格上的 註冊聲明由 Genelux 公司提交(”註冊人”) 用於 登記 (i) 額外註冊人1,339,449股普通股,面值每股0.0001美元 (”普通股票 ”),根據註冊人的2022年股權激勵計劃(”2022 年計劃”) 根據 2022年計劃的條款,該計劃規定自動增加根據2022年計劃預留和可供發行的 普通股數量,以及 (ii) 註冊人2022年員工股票購買 計劃下增加267,890股普通股(”2022 特別是”)根據2022年ESPP的規定,該條款規定自動增加根據2022年ESPP預留和可供發行的 普通股數量。
第二部分
項目 3。以引用方式納入文件。
註冊人向美國證券交易委員會(SEC)提交的以下 文件以引用方式納入本 註冊聲明:
● | 先前於 2023 年 1 月 26 日向委員會提交的 S-8 表格註冊聲明的 內容; |
● | 註冊人於2024年3月29日向美國證券交易委員會提交了截至2023年12月31日年度的10-K表年度報告 ;以及 |
● | 註冊人於 2023 年 1 月 23 日向美國證券交易委員會提交的 8-A 表格註冊 聲明中包含的註冊人普通股的 描述,包括 為更新此類描述而提交的任何修正案或報告。 |
註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)條提交的所有 報告和其他文件,但根據第2.02項或第7.01項提供的與這類 物品以及已提供但未歸檔或未納入註冊聲明的文件其他部分相關的證物的當前報告除外 } 根據美國證券交易委員會頒佈的適用規則,在本註冊聲明發布之日之後以及提交生效後 修正案表明特此發行的所有證券均已出售或註銷所有當時仍未出售的證券, 應視為以引用方式納入此處,並自提交此類報告 和文件之日起成為本註冊聲明的一部分。就本註冊聲明而言,包含在以引用方式納入或視為納入此處的文件中的任何聲明均應被視為修改或取代 ,前提是此處或隨後提交的任何其他 文件中的聲明修改或取代了該聲明。經修改或取代的任何此類聲明 均不構成本註冊聲明的一部分,除非經修改或取代。
項目 8。 展品。
下面列出了本註冊聲明的 附件:
展覽 數字 |
描述 | |
4.1 | 經修訂的 和重述的註冊人公司註冊證書(參照註冊人於2023年1月30日向美國證券交易委員會提交的當前 表格8-K報告(文件編號001-41599)附錄3.1納入)。 | |
4.2 | 修訂的 和重述了註冊人章程(參照註冊人於 2023 年 1 月 30 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表格(文件編號 001-41599)的附錄 3.2 納入)。 | |
4.3 | 普通股證書表格 (參照2022年8月29日向委員會提交的經修訂的 S-1表格註冊聲明附錄4.1納入此處)(文件編號333-265828)。 | |
4.4 | 註冊人與艾伯維公司和阿拉達爾·薩萊博士於2010年1月簽訂的投資者的 權利協議(參照註冊人於2022年6月24日向委員會提交的經修訂的S-1表格註冊聲明(文件編號333-265828)附錄4.2納入此處 )。 | |
4.5 | 2020年9月向WDC Fund I發行的普通股購買權證的 表格(參照 2022年6月24日向委員會提交的經修訂的S-1註冊人註冊聲明(文件編號333-265828)附錄4.3納入此處)。 | |
4.6 | 關於家庭投資的總括協議表格 (參照註冊人於2022年6月24日向委員會提交的經修訂的S-1表格註冊 聲明附錄4.5(文件編號333-265828)附錄4.5納入此處)。 | |
4.7 | 雨傘協議下的可轉換票據購買協議表格 (參照註冊人於2022年6月24日向委員會提交的經修訂的S-1表格 註冊聲明(文件編號333-265828)附錄4.6納入此處)。 | |
4.8 | 代表認股權證表格 (參照註冊人於2022年9月19日向委員會提交的經修訂的S-1表格註冊聲明 附錄4.7納入此處)(文件編號333-265828)。 | |
4.9 | 普通股購買權證表格 (參照註冊人於2023年5月15日向美國證券交易委員會提交的 10-Q表季度報告(文件編號001-41599)附錄4.8納入)。 | |
4.10 | 註冊人和現有票據持有人於2023年4月4日簽訂的修訂傘狀協議的信函 (參照註冊人於2023年5月15日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告(文件編號001-41599)附錄4.10合併 )。 | |
4.11 | 2023年7月28日發行的與轉換後的可轉換應付票據相關的普通股購買權證 表格(參照註冊人於2023年8月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告(文件編號001-41599)附錄4.3合併 )。 | |
4.12 | 2023年8月1日發行的與轉換後的可轉換應付票據相關的普通股購買權證 表格(參照註冊人於2023年8月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告(文件編號001-41599)附錄4.4合併 )。 | |
5.1* | Cooley LLP 的意見 。 | |
23.1* | 賓夕法尼亞州温伯格公司的同意 ,一家獨立註冊會計師事務所。 | |
23.2* | Cooley LLP 的同意 (包含在附錄 5.1 中)。 | |
24.1* | 委託書 (包含在簽名頁上)。 | |
99.1 | Genelux 公司2022年股權激勵計劃(參照2022年6月24日向委員會提交的經修訂的S-1表格註冊聲明 附錄10.5納入此處)(文件編號333-265828)。 | |
99.2 | Genelux Corporation 2022年股權激勵計劃下的授予通知、股票期權協議和行使通知的表格 (參照註冊人於2022年6月24日向委員會提交的經修訂的S-1表格註冊聲明附錄10.6, 納入此處)。 | |
99.3 | Genelux 公司2022年員工股票購買計劃(參照註冊人於2022年6月24日向委員會提交的經修訂的S-1表格註冊聲明(文件編號 333-265828)附錄10.7納入此處)。 | |
107* | 提交 費用表。 |
* 隨函提交
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信 符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2024年3月29日在加利福尼亞州西湖村代表其簽署本註冊聲明,經正式授權。
GENELUX 公司 | ||
來自: | /s/ 託馬斯·辛德里克,法學博士 | |
Thomas Zindrick,J.D. | ||
總裁 兼首席執行官 |
授權書
通過這些禮物認識所有人,簽名出現在下面 的每個人特此構成和任命 Thomas Zindrick、J.D 和 Lourie Zak,他們每人 都是他或她的真正合法的律師和代理人,每人都有完全的替代權和替代權,以自己的名義、地點和代替 以任何身份簽署本 註冊聲明的任何和所有修正案(包括生效後的修正案),並簽署任何註冊聲明根據經修訂的1933年《證券法》第462 (b) 條,本註冊聲明所涵蓋的同一項發行 將在申報時生效,以及所有生效後的修正案, ,並向美國證券交易委員會提交相同的修正案,連同其所有證物和其他相關文件, 賦予上述事實上的律師和代理人進行和執行與之相關的所有必要行為和事情,以及與之相關的所有必要行為和事情, 的全部意圖和目的,特此批准 並確認上述事實上的律師和代理人或其替代人或替代者可能合法的所有內容依據本文做或促成這樣做 。
根據 經修訂的1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以 的身份和日期簽署。
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/ 託馬斯·辛德里克,法學博士 |
總裁、 首席執行官兼董事會主席 |
2024 年 3 月 29 日 | ||
Thomas Zindrick,J.D. | (主管 執行官) | |||
/s/ Lourie Zak |
主管 財務官 |
2024 年 3 月 29 日 | ||
Lourie 扎克 | (首席財務和會計官 ) | |||
/s/ 瑪麗·米拉貝利 |
董事 | 2024 年 3 月 29 日 | ||
瑪麗 米拉貝利 | ||||
/s/ 約翰·史密瑟 |
董事 | 2024 年 3 月 29 日 | ||
約翰 史密瑟 | ||||
/s/ 詹姆斯·L·泰裏 |
董事 | 2024 年 3 月 29 日 | ||
詹姆斯 L. Tyree | ||||
/s/ 約翰·託馬斯博士 |
董事 | 2024 年 3 月 29 日 | ||
約翰 託馬斯博士 |