附錄 4.1

代表購買普通股的認股權證表格

本購買權證（定義見下文）的註冊持有人在接受本認股權證時同意不會出售、轉讓或轉讓本購買權證，除非此處另有規定，並且本購買權證的註冊持有人同意不會出售、轉讓、轉讓、質押或抵押本購買權證，也不會使其成為任何可能導致本次收購有效經濟處置的對衝、賣空、衍生品、看跌期權或看漲交易的標的任何人發出的為期一百八十 (180) 天的逮捕令自開始向除以下任何人出售本次發行（定義見下文）之日起，根據FINRA規則 5的規定，向以下任何人出售本次發行（定義見下文）：（I）KINGSWOOD、KINGSWOOD Capital Partners, LLC的分支機構或任何此類承銷商或選定交易商的承銷商或選定交易商，或（II）KINGSWOOD、Kingswood Capital Partners, LLC的一個分支機構的善意高管或合夥人 110 (E) (2)。

本購買權證在2024年2月29日之前不可行使，在2029年2月12日美國東部時間下午5點之後失效。

普通股購買權證

用於購買36萬股普通股

的

SOLARMAX 科技股份有限公司

1。購買認股權證。這證明，根據內華達州的一家公司SolarMax Technology, Inc.（以下簡稱 “公司”）與作為其附件A所列承銷商代表的金斯伍德資本合夥人分公司金斯伍德於2024年2月27日簽訂的某些承銷協議（“承銷協議”），該協議規定了面值普通股的公開發行（“發行”）公司（“普通股”）、金斯伍德（Kingswood Capital Partners, LLC的分支機構）或其受讓人（“持有人”）的每股0.001美元，即本購買權證（本 “購買權證”）的註冊所有者有權從2024年2月29日（“生效日期”）以及美國東部時間2029年2月12日下午5點或之前（“到期日”）隨時或不時地認購、購買和接收最多36萬股普通股（“股票”），但此後無權全部或部分認購、購買和接收最多36萬股普通股（“股票”），但須根據第 6 節的規定進行調整。如果到期日是法律或行政命令授權銀行機構關閉的日子，則本購買權證可以在第二天行使，但根據此處的條款，該日子不是這樣的日期。在自本協議發佈之日起至到期日止的期限內，公司同意不採取任何終止本購買權證的行動。本收購權證最初可按每股4.80美元的價格行使；但是，在第6節規定的任何事件發生時，本收購權證授予的權利，包括每股行使價和行使時獲得的股份數量，應按其中規定的方式進行調整。本購買權證是根據規定本次發行的承保協議簽發的。“行使價” 一詞是指初始行使價或調整後的行使價，視情況而定。

2。運動。

2.1 練習表。為了行使本收購權證，必須正式簽署並填寫此處所附的行使表格，連同本購買權證和所購股票的行使價的支付，以現金支付，將即時可用資金匯入公司指定的賬户，或通過經認證的支票或官方銀行支票支付給公司。如果在到期日美國東部時間下午 5:00 或之前未行使此處所代表的訂閲權，則本購買權證無效且無進一步的效力或效力，此處代表的所有權利均應終止併到期。

2.2 無現金運動。在生效之日之後的任何時候，持有人可以選擇通過向公司交出本購買權證以及隨附的行使表來獲得與本購買權證（或其行使的部分）價值相等於本購買權證（或其行使的部分）價值的股份，在這種情況下，公司應按照以下公式向持有人發行股票，而不是通過支付應付給公司訂單的現金或支票來行使本購買權證（或其行使的部分）的價值:

Y (A-B)

X = A

哪裏，

X = 向持有人發行的股票數量；

Y = 行使本購買權證時可發行的股票數量，前提是根據第 2.1 節通過現金行使而不是根據本第 2.2 節進行無現金行使；

A = 根據本第 2 節的規定確定的一股股票的公允市場價值；以及

B = 根據本第 2 節選擇以無現金方式行使本購買權證時根據本購買權證生效的行使價。

就本第 2.2 節而言，股票的公允市場價值定義如下：

(i) 如果普通股在國家證券交易所交易，則持有人可自行決定將公允市場價值視為VWAP或該交易所的收盤銷售價格，要麼是向公司提交與行使本購買權證有關的行使表之日前一交易日的收盤銷售價格；或

(ii) 如果普通股在場外交易（即在場外市場集團公司運營的OTCQB或OTCQX市場或任何類似的場外交易市場）進行交易，則持有人可自行決定將公允市場價值視為VWAP或在向公司提交行使表前一交易日的普通股收盤價本購買權證；或

(iii) 如果普通股沒有活躍的公開市場，則其價值應為其公允市場價值，由公司董事會真誠地確定。

“VWAP” 一詞是指截至任何交易日紐約證券交易所、納斯達克股票市場或OTCQX或OTCQB市場（由彭博有限責任公司（或其繼任者）報告或道瓊斯公司（如果沒有，則由道瓊斯公司報告）的普通股或其任何後續證券的交易量加權平均每股價格（基於上午 9:30（紐約時間）至下午 4:00（紐約時間）的交易日）。

為避免疑問，如果持有人沒有有效的註冊聲明來記錄持有人轉售本購買權證所依據的股份，或者目前沒有招股説明書，則可以根據本購買權證的規定在此時通過無現金行使全部或部分行使本購買權證。

2.3 運動力學。

2.3.1 行使時交割股份。如果公司當時是該系統的參與者，並且 (A) 有允許發行股票或轉售股份的有效註冊聲明，或 (B) 本次收購，公司應通過託管信託公司的存款或提款系統（“DWAC”）將持有人的主要經紀人賬户存入存託管信託公司的賬户，從而使本公司的過户代理人將根據本協議發行的任何股票轉移給持有人認股權證是通過無現金行使的，以其他方式通過交付到指定的地址來行使持有人在 (A) 向公司交付行使通知後、(B) 交出本購買權證（如果需要）以及（C）公司收到上述總行使價（包括無現金行使，如果允許）（該日期，即 “股票交割日期”）之後的兩個交易日內，即行使通知的持有人。自本購買權證行使之日起，公司已收到總行使價（或在允許的情況下通過無現金行使）向公司支付的總行使價（或在允許的情況下通過無現金行使）以及根據第2.3.5條要求持有人繳納的所有税款（如果有）之日起，股票持有人或任何其他被指定在該股票中的姓名的人均應被視為已發行該股票在發行此類股票之前已經支付。

2.3.2 行使後交付新認股權證。如果本購買權證已部分行使，則公司應在交出本購買權證後，在股份交付時向持有人交付一份新的購買權證，證明持有人有權購買本購買權證所要求的未購買股票，新的購買權證在所有其他方面均應與本購買權證相同。

2.3.3 撤銷權。如果公司未能使其過户代理人在股票交割日之前根據第2.3.1節向持有人轉讓股份，除非此類失敗不是由公司的過失或疏忽造成的，否則持有人有權在股票交割日後的一個交易日內向公司發出書面通知後撤銷此類行使。

2.3.4 對未能在行使時及時交割股票時買入的補償。除持有人擁有的任何其他權利外，如果持有人已根據本收購權證的條款採取了所有必要行動以使持有人獲得股份，如果公司未能促使公司的過户代理人在股票交割日當天或之前根據行使向持有人轉讓股份，除非這種失敗不是由公司的過失或疏忽造成的，並且在該日期之後經紀人要求持有人購買（在公開市場交易中（或其他方式）或持有人的經紀公司以其他方式購買普通股，以滿足持有人預計通過此類行使獲得的出售（“買入”），則公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），該金額（x）持有人購買的普通股的總購買價格（包括經紀佣金和任何其他適用費用，如果有）超過（y）乘以（1）獲得的金額公司在發行時必須向持有人交付的與行使相關的股票數量 (2)執行產生此類買入義務的賣出訂單的價格，以及（B）持有人可以選擇恢復本購買權證中未兑現的部分和同等數量的股份（在這種情況下，此類行使將被視為已取消），或者向持有人交付如果公司及時履行本協議規定的行使和交付義務本應發行的普通股數量。例如，如果持有人購買總收購價為11,000美元的普通股，以支付試圖行使股票的買入，而總銷售價格為10,000美元，則根據前一句的A條款，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明應向持有人支付的買入金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本購買權證中的任何內容均不限制持有人根據本協議、法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司未能按照本協議條款的要求在行使本購買權證時及時交付普通股的特定履約令和/或禁令救濟。

2.3.5 費用、税收和開支。股票的發行應免費向持有人收取任何與發行此類股票有關的發行税或轉讓税或其他附帶費用，所有税款和費用均應由公司支付，此類股票應以持有人名義或以持有人可能指示的名稱發行；但是，前提是如果股票以持有人名義以外的名義發行，本購買權證在交出行使時應附上隨附的正式轉讓表作為條件，持有人和公司可能要求支付一筆足以償還其所附帶的轉讓税的款項。公司應支付處理任何行使通知所需的所有過户代理費。

3.轉移-一般限制。持有人在接受本協議時同意，該持有人在自本次發行開始出售之日起的一百八十（180）天內，不得：（a）出售、轉讓、轉讓、轉讓、質押或抵押本購買權證或本協議下可發行的證券：（i）Kingswood、Kingswood Capital Partners, LLC的分支機構或其他承銷商以外的任何人或參與本次發行的選定交易商，或 (ii) 金斯伍德分部的真正高級管理人員或合夥人，或註冊人員或關聯公司Kingswood Capital Partners, LLC或任何此類承銷商或選定交易商，在每種情況下均符合FINRA第5110 (e) (1) 條的規定，但須遵守FINRA規則5110 (e) (2) 規定的例外情況，或 (b) 使本購買權證或根據本協議可發行的證券成為任何可能導致有效經濟的對衝、賣空、衍生品、看跌期權或看漲交易的標的根據FINRA第5110（e）（1）條處置本購買權證或本協議下可發行的證券，除非FINRA規則5110（e）（2）另有規定。在本次發行開始銷售之日起一百八十 (180) 天后，可以向他人進行轉讓，但須遵守或豁免適用的證券法。為了進行任何允許的轉讓，持有人必須向公司交付此處正式簽署和填寫的轉讓表，以及本購買權證以及與之相關的所有轉讓税（如果有）的支付。公司應在五（5）個工作日內將本收購權證轉入公司賬簿，並應執行新的購買權證或類似期限的購買權證並將其交付給相應的受讓人，明確證明有權購買本協議下可購買的股票總數或任何此類轉讓所考慮的部分股份。公司應根據公司為此目的保存的記錄，不時以本協議記錄持有者的名義登記本購買權證。在沒有實際相反通知的情況下，公司可以將本購買權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者，以行使本認股權證或向持有人進行任何分配，以及出於所有其他目的。

4。註冊。

4.1 總的來説。公司必須保留一份在S-1表格（或S-3表格，如果公司有資格使用此類表格）上生效的註冊聲明，直至持有人公開出售本購買權證所依據的所有股票之日中較早的日期，或者根據經修訂的1933年《證券法》第144條或其他類似豁免可以出售本購買權證所依據的所有此類持有人的股份期限為三個月內無需註冊。

4.2 需求登記。

4.2.1 權利的授予。除非所有可註冊證券（定義見下文）均包含在有效的註冊聲明中，根據該聲明，所有可註冊證券在行使本購買權證後均可交易，否則公司根據持有人的書面要求（“需求通知”），同意有一次註冊本購買權證所依據的1933年《證券法》允許註冊的全部或任何部分，經修訂（統稱為 “可註冊證券”）。在這種情況下，公司將在收到需求通知後的四十五（45）天內向美國證券交易委員會提交一份涵蓋可註冊證券的註冊聲明（“需求登記聲明”）；但是，如果公司已提交了註冊聲明，持有人有權根據第4.3節搭便車，則公司無需遵守要求通知書，而且：(i) 持有人已選擇參與此類註冊所涵蓋的發行聲明；或（ii）如果此類註冊聲明與本公司承銷的證券初次發行有關，則在該註冊聲明所涵蓋的發行被撤回之前或在該發行完成後的三十（30）天內。根據FINRA規則5110 (g) (8) (C)，註冊要求可以在自本次發行開始銷售之日起的五年內隨時提出。儘管如此，但仍須遵守上述FINRA規則要求，如果為遵守經修訂的1933年《證券法》第S-X條而言，四十五（45）天期限的最後一天是公司財務報表 “過期” 的日期，則公司提交註冊聲明的截止日期應延長至（x）中較早者之後的五（5）個日曆日公司下次需要根據10-K表格或10-Q表格提交財務報表的日期1934年《證券交易法》，以及（y）公司根據1934年《證券交易法》在10-K表或10-Q表格上實際提交財務報表的日期，在每種情況下均不考慮根據1934年《證券交易法》第12b-25條進行的任何延期。

4.2.2 條款。根據第 4.2.1 節，公司應承擔與需求登記聲明相關的所有費用和開支，但與出售可註冊證券相關的經紀佣金和承保折扣除外。公司同意盡其合理的最大努力使此處所要求的需求登記聲明立即生效，並在持有人合理要求的州註冊或註冊可註冊證券；但是，在任何情況下，都不得要求公司在此類註冊會導致公司有義務註冊或許可在該州開展業務或在該州接受一般程序服務的州註冊可註冊證券州。公司應使根據第4.2.1節授予的要求權提交的任何註冊聲明自該註冊聲明所涵蓋的可註冊證券的第一位持有人首次有機會出售所有此類證券之日起至少連續12個月內保持有效。持有人只能使用公司提供的招股説明書出售此類註冊聲明所涵蓋的股票，如果公司告知持有人由於重大錯誤陳述或遺漏或公司告知持有人需要更新註冊聲明以反映新信息，則持有人將立即停止使用公司提供的任何招股説明書。儘管有本第4.2.2節或此處任何其他條款的規定，但持有人只有一次有權根據本第4.2.2節獲得需求登記聲明，根據FINRA規則5110 (g) (8) (C)，該需求登記權將在發行開始銷售五週年之際終止。儘管如此，根據本第4.2.2節，持有人仍有權獲得一份額外的需求登記聲明，費用由持有人承擔，根據FINRA規則5110 (g) (8) (C)，此類額外需求登記權將在發行開始銷售五週年之際終止。

4.3 “搭便車” 註冊。

4.3.1 權利的授予。除非所有可註冊證券均包含在有效的註冊聲明中，並附有當前的招股説明書，根據該招股説明書，所有可註冊證券均可在行使本購買權證後進行交易，否則持有人有權在根據FINRA規則第5110 (g) (8) (D) 條開始銷售本次發行之日起的五年內將可註冊證券列為任何其他證券的一部分公司提交的證券的登記（與公司考慮的交易無關）根據經修訂的1933年《證券法》（或根據S-3表格或S-8表格或任何同等形式）頒佈的第145條。

4.3.2 條款。公司應承擔根據第 4.3.1 節註冊可註冊證券所產生的所有費用和開支，但與出售可註冊證券相關的經紀佣金和承保折扣除外。如果提議進行此類註冊，公司應在擬議的註冊聲明提交日期前不少於三十（30）天向持有人發出書面通知。向持有人發出的此類通知還應描述擬納入此類發行的證券的金額和類型、預期的分配方法以及此類發行的擬議管理承銷商的名稱（如果有），還應在該通知中向持有人提供在收到此類通知後的十天內以書面形式登記出售一定數量的可登記證券的機會。公司提交的每份註冊聲明應繼續向持有人發出此類通知，直到所有可註冊證券均根據有效的註冊聲明進行註冊為止。持有人應在收到公司打算提交註冊聲明的通知後十 (10) 天內發出書面通知，行使此處規定的 “搭便車” 權利。除非本購買權證中另有規定，否則持有人根據本第 4.3.2 節申請註冊的次數沒有限制。儘管本4.3.2節或此處有任何其他條款的規定，但根據FINRA規則5110 (g) (8) (D)，此類搭便車註冊權應在產品開始銷售五週年之際終止。如果搭便車註冊與公司為自己的賬户承銷發行有關，則公司可以從該註冊聲明中排除此類數量的股份，這可能是持有人提議包括的所有股份，前提是管理承銷商告知公司，將此類股票納入註冊聲明將對擬議的發行產生不利影響；前提是，其他擁有搭便權的股東將受到類似的待遇；此外，前提是，如果管理承銷商對可能包含在註冊聲明中的股份數量，削減應根據持有註冊權的股東提議在註冊聲明中包含的相應股份數量按比例適用於持有註冊權的股東。

5。將發行新的購買權證。

5.1 部分行使或轉讓。在遵守第 3 節限制的前提下，本購買權證可以全部或部分行使或轉讓。如果僅部分行使或轉讓本協議，則在交出本收購權證以供取消後，連同正式簽署的行使價或轉讓表以及根據本協議第2節行使後足以支付任何行使價和/或轉讓税的資金，公司應安排以持有人名義免費向持有人交付一份期限與本購買權證相似的新購買權證，以證明持有人有權購買該數量的股份可根據本次購買的內容購買認股權證尚未行使或轉讓。

5.2 丟失時更換。在公司收到令其合理滿意的關於本購買權證或與股票有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或損壞的證據後，如果已發行股票證書，以及賠償協議，公司應自費執行和交付與股票有關的新購買權證或與股票有關的新股票證書，其期限和日期相同。因此類丟失、盜竊、殘損或毀壞而簽訂和交付的任何此類新購買權證均構成公司的替代合同義務。

6。調整。

6.1 行使價和股份數量的調整。行使價和本購買權證所依據的股票數量應不時進行調整，如下所示：

6.1.1 股票分紅；拆分；特別現金分紅。如果在本協議發佈之日之後，根據下文第6.5節的規定，通過以股票分紅或股票分配、分割、分割、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似事件增加已發行股份的數量，則在本協議生效之日，根據本協議可購買的股票數量應與已發行股票的增加成比例增加，行使價格應成比例急劇下降。如果公司在本購買權證未償還期間的任何時候支付特別現金股息（定義見下文），則在每種情況下，都應通過將支付此類特別現金股息之前生效的行使價減少該特別現金股息的每股金額來調整行使價。“特別現金分紅” 是指通常支付給普通股持有人的非經常性現金分紅或現金分配，不包括公司董事會認定為定期現金分紅或現金分配的任何現金分紅或現金分配。

6.1.2 股份彙總。如果在本協議生效之日之後，根據下文第6.5節的規定，已發行股份的數量因股票合併、合併或重新分類、反向拆分或其他類似事件而減少，則在本協議生效之日，根據本協議可購買的股票數量應與已發行股份的減少成比例減少，行使價應按比例增加。

6.1.3 重組時替換股份等。如果對已發行股份進行任何重新分類或重組，但第 6.1.1、6.1.2 或 6.1.4 節所涵蓋的變更除外，或者僅影響此類股份的面值，或者本公司與其他公司或其他實體的股份重組、合併或合併（本公司為持續經營公司的合併、股份重組或合併除外）而且這不會導致任何重新分類或重組已發行股份），或者如果向其他公司或實體出售或轉讓與公司解散相關的全部或基本上全部的公司財產，或者如果公司直接或間接地在一筆或多筆關聯交易中影響普通股或任何強制性證券交易所的重新分類、重組或資本重組，則將普通股有效轉換為或兑換成其他證券、現金或財產，然後是持有人此後（直到本購買權證的行使權到期為止），本購買權證的行使權證有權在行使本認股權證時，按在該事件發生前夕根據本協議應付的相同總行使價，獲得此類重新分類、重組、股份重組或合併後或任何此類出售或轉讓後解散時應收的股票或其他證券或財產（包括現金）的種類和金額本公司股份數量的持有人可在此類事件發生前立即行使本購買權證時獲得；如果任何重新分類也導致第 6.1.1 或 6.1.2 節所涵蓋的股份發生變化，則應根據第 6.1.1、6.1.2 節和本第 6.1.3 節進行此類調整。本第 6.1.3 節的規定應同樣適用於連續的重新分類、重組、股份重組或合併，或合併、銷售或其他轉讓。

6.1.4 特定合併。儘管本購買權證第 6.1.3 節有規定，但如果進行特定合併（如下定義），則本購買權證如果未在特定合併生效之前行使，則在特定合併生效時，在持有人不採取任何行動的情況下，將成為並轉換為獲得現金或證券的權利，金額等於行使本購買權證時可發行的股票數量乘以所確定的金額 (x) 應付對價的金額特定合併中一股普通股的行使價超過（y）。“特定合併” 是指將公司合併或合併為另一家公司或實體，或者公司出售其全部或幾乎全部業務和資產，在該交易中，此類出售的淨收益或其他對價分配給公司股東進行普通股清算，前提是且僅當普通股持有人獲得的唯一對價是現金，包括任何或有現金和/或證券它們都在紐約證券交易所上市，納斯達克股票市場或OTCQX或OTCQB市場或公司董事會指定的類似場外交易市場或加拿大證券交易所或公司董事會指定的其他股票市場。特定合併中發行的證券在截至特定合併生效日期前一天的三天內，應按其在主要證券交易所或證券上市市場的平均收盤價進行估值，除非與特定合併有關的協議提供了另一種確定其價值的方法，在這種情況下，應以此類協議確定的估值為準。就任何此類證券向本購買權證持有人支付的款項應以現金或本公司確定的此類證券（按本文規定的估值）支付。如果在特定合併中，一股普通股的應付對價價值等於或小於行使價，則不得向本購買權證的持有人付款，本購買權證將終止。

6.2 後續供股。除了根據第6.1節進行的任何調整外，如果在本購買權證到期期間的任何時候，公司向普通股的所有記錄持有人（“購買權”）而不是持有人按比例授予、發行或出售本公司的任何證券，這些證券根據其條款可轉換為普通股（“股份等價物”）或其他購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購如果持有人在授予、發行或出售此類購買權記錄之日之前持有完全行使本購買權證現金後可獲得的普通股數量，或者如果未記錄在案，則在確定普通股記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的日期，則持有人本可以獲得的總購買權。本第6.1.5節的規定不適用於任何未按比例分配給普通股記錄持有人的股份等價物或其他購買公司股份、認股權證、證券或其他財產的權利。

6.3 購買權證形式的變更。根據第6.1節，由於任何變更，無需更改這種形式的購買權證，並且在此類變更之後發行的任何購買權證可能規定與初始購買權證中規定的相同的行使價和相同數量的股份。持有人接受發行反映必要或許可變更的新購買權證，不應被視為放棄對生效日期或計算生效日期之後發生的調整的任何權利。

6.4 替代購買擔保證。如果公司與另一家公司或其他實體進行任何合併，或者將公司與另一公司或其他實體進行股份重組或合併（但不導致已發行股份的任何重新分類或變更的合併、股份重組或合併除外），則通過此類合併或股份重組或合併組成的公司或其他實體應執行補充購買權證，並向持有人交付補充購買權證，前提是每次收購的持有人當時尚未執行或待執行的逮捕令此後（直到該購買權證的規定到期），在行使此類購買權證後，有權獲得此類合併、股份重組或合併、出售或轉讓前可能行使該購買權證數量的公司股份的種類和金額，以及其他證券和財產的種類和金額。此類補充購買權證應規定的調整，調整應與第 6 節中規定的調整相同。本節的上述規定同樣適用於連續合併、股份重組或合併。

6.5 消除部分利益。在行使本購買權證時，不得要求公司發行部分股份或代表部分股份的證書，也不得要求公司發行股票或支付現金來代替任何部分權益，雙方的意圖是，應視情況將向上或向下舍入任何分數到最接近的股份或其他證券、財產或權利的整數，從而消除所有部分權益。

7。預訂和上市。公司應始終保留和保留其授權股份，僅用於在行使本購買權證時發行的股份或其他證券、財產或權利。公司承諾並同意，在行使本購買權證並支付行使價時，根據本協議條款，行使後可發行的所有股票和其他證券均應按時有效發行，全額支付且不可估值，不受任何股東的先發制人或類似權利的約束，並且不含所有留置權、税收和費用。只要本購買權證尚未到期，公司就應盡其商業上合理的努力，促使所有行使本購買權證後可發行的股票在所有國家證券交易所（或，如果適用，在場外市場集團運營的OTCQB或OTCQX市場或任何類似的場外交易市場）上市（視發行正式通知而定），然後可以在本次發行中向公眾發行的股票上市和/或引用。

8。某些通知要求。

8.1 持有人有權收到通知。此處的任何內容均不得解釋為賦予持有人就董事選舉或任何其他事項進行投票或同意或作為股東接收通知的權利，也不得解釋為賦予持有人作為公司股東擁有任何權利。但是，如果在本購買權證到期及其行使之前的任何時候發生第8.2節所述的任何事件，則在上述一項或多起事件中，公司應在確定為記錄日期或轉讓賬簿截止日期（“通知日期”）前至少十五（15）天就此類事件發出書面通知，以確定有權獲得此類股息、分配、轉換的股東或交換證券或認購權，或有權對此類擬議的重新分類進行表決，合併、合併、強制證券交易、解散、清算、清盤或出售。此類通知應視情況具體説明記錄日期或過户賬簿截止日期，以及觸發此類通知的事件的擬議生效日期。儘管如此，公司應以向股東發出通知的同時和相同的方式向每位持有人交付給公司其他股東的每份通知的副本；但是，如果公司通過全國發布的新聞稿或向美國證券提交的公開文件公開宣佈適用事件，則沒有義務根據本第8節提供任何書面通知。和交易委員會。除非本文另有明確規定，否則持有人在自該通知發佈之日起至觸發該通知的事件生效之日起的期間內仍有權行使本購買權證。

8.2 需要通知的事件。公司必須就以下一項或多項事件發出本第8節所述的通知：(i) 如果公司記錄了股份持有人的記錄，以使他們有權獲得以現金以外的應付股息或分配，或者公司賬面上對此類股息或分配的會計處理方式所示，以非留存收益支付的現金分紅或分配，(ii) 應向其股份的所有持有人提供任何額外的股份公司的股本或可轉換為公司股本或可兑換為公司股本的證券，或任何認購該股權的期權、權利或認股權證，(iii) 如果任何重新分類、公司參與的任何合併或合併，或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制性證券交易所，或 (iv) 解散均需要公司任何股東的批准，公司的清算或清盤（與公司無關）應提議合併、股份重組或合併）或出售其全部或幾乎全部財產、資產和業務。

8.3 行使價變動通知；行使價通知。公司應在根據第 6 節要求更改行使價的事件發生後的五 (5) 個工作日內，向持有人發送有關此類事件和變更的通知（“價格通知”）。價格通知應列出調整後的行使價以及由此產生的股票數量調整，描述導致變更的事件和計算方法，並應由公司首席執行官兼首席財務官認證為真實準確。公司應在公司收到持有人書面請求後的五（5）個工作日內向持有人發出通知，告知當時有效的行使價以及行使本購買權證時可發行的股份數量或其他股票、證券或資產的金額（如果有），並應由公司首席執行官兼首席財務官認證為真實和準確。

8.4 通知的傳送。本購買權證下的所有通知、請求、同意和其他通信均應以書面形式進行，並應被視為已按時發出，（1）親自交付，（2）通過特快專遞或私人快遞服務郵寄，（3）在所有重要方面披露需要通知的事件並在通知日期之前向美國證券交易委員會公開且符合法律要求的文件中提交，或（4）如果通過電子郵件發送，則在如果在正常工作時間內，則通知的發送日期；如果在正常工作時間以外發送工作時間在下一個工作日寄往以下地址或公司或持有人可能通過通知另一方指定的其他地址；但是，如果持有人不是金斯伍德資本合夥人有限責任公司的分支機構金斯伍德，則應向公司認股權證登記冊上列明的地址和人員發送通知：

如果對持有人説：

金斯伍德，金斯伍德資本合夥人有限責任公司的一個分支機構

7280 W Palmetto 公園路301 套房

佛羅裏達州博卡拉頓 33433

注意：布萊恩·赫爾曼

電子郵件：bherman@kingswoodus.com

並附上一份副本（不構成通知）至：

K&L Gates LLP

東南金融中心，3900 套房

南比斯坎大道 200 號

佛羅裏達州邁阿密 33131

注意：克萊頓 E. 帕克

電子郵件：clayton.parker@klgates.com

如果是給公司：

SolarMax 科技公司

第 12 街 3080 號

加利福尼亞州里弗賽德 92507

注意：首席財務官斯蒂芬·布朗

電子郵件：sbrown@solarmaxtech.com

並附上一份副本（不構成通知）至：

Ellenoff Grossman & Schole LLP

美洲大道 1345 號，11 樓

紐約州紐約 10105

注意：Asher S. Levitsky，PC

電子郵件：alevitsky@egsllp.com

9。雜項。

9.1 修正案。公司和持有人可以通過公司與持有人簽署的書面協議不時補充、修改或修改本購買權證。所有修改或修正均需獲得請求執行修改或修正案的當事方的書面同意並由其簽署。

9.2 標題。此處包含的標題僅供參考，不得以任何方式限制或影響本購買權證中任何條款或條款的含義或解釋。

9.3 完整協議。本購買證（以及根據本購買權證交付或與之相關的其他協議和文件）構成本協議雙方就本協議標的達成的完整協議，並取代雙方先前就本協議標的達成的口頭和書面協議和諒解。

9.4 綁定效果。本購買權證僅為持有人和公司及其允許的受讓人、各自的繼承人、法定代表人和受讓人提供保險，並對其具有約束力，任何其他人不得根據本購買權證或此處包含的任何條款擁有或被解釋為擁有任何法律或衡平權利、補救措施或索賠。

9.5 適用法律；服從司法管轄權；陪審團審判。本購買權證應受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律進行解釋和執行，但不影響其法律衝突原則。公司特此同意，因本購買權證引起或以任何方式與之相關的任何訴訟、訴訟或索賠均應在紐約州最高法院、紐約縣或美國紐約南區地方法院提起和執行，並不可撤銷地服從該司法管轄權，該管轄權是排他性的。本公司特此放棄對此類專屬管轄權的任何異議，且此類法院是一個不便的法庭。向公司送達的任何程序或傳票均可通過掛號信或掛號信發送副本，要求退貨收據，郵資預付，郵資預付，發送至第 8.4 節中規定的地址。此類郵寄應被視為個人服務，在任何訴訟、訴訟或索賠中對公司具有法律約束力。公司和持有人同意，任何此類訴訟的勝訴方有權向另一方追回與該訴訟或訴訟相關的所有合理的律師費和開支，和/或與訴訟的準備工作相關的所有合理的律師費和開支。公司（代表公司，在適用法律允許的範圍內，代表其股東和關聯公司）和持有人特此不可撤銷地在適用法律允許的最大範圍內，放棄在因本購買權證或本文設想的交易引起或與之相關的任何法律訴訟中由陪審團審判的所有權利。

9.6 豁免等。公司或持有人未能在任何時候執行本購買權證的任何條款，不得被視為或解釋為對任何此類條款的放棄，也不得以任何方式影響本購買權證或其任何條款的有效性，也不得影響公司或任何持有人此後執行本購買權證每項條款的權利。除非在尋求執行該豁免的一方或多方簽署的書面文書中載明，否則對任何違反、不遵守或不履行本購買權證任何條款的豁免均無效；對任何此類違約、不遵守或不履行的豁免均不得解釋或視為對任何其他或後續違約、不遵守或不履行的豁免。

9.7 繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本購買權證及其所證明的權利和義務應使公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人受益，並具有約束力。本購買權證的條款旨在不時為本購買權證的任何持有人謀利，並應由本購買權證的持有人強制執行。

9.8 可分割性。應儘可能以適用法律有效的方式解釋本購買權證的每項條款，但如果本購買權證的任何條款被適用法律禁止或無效，則該條款在該禁令或無效的範圍內無效，則該條款在不使該條款的其餘部分或本購買權證的其餘條款無效的情況下無效。

[簽名頁面如下]

為此，公司已要求其正式授權官員自2024年2月29日起簽署本購買權證，以昭信守。

已確認並同意

金斯伍德，

金斯伍德資本合夥人有限責任公司的一個部門

作者：

姓名：

標題：

運動形式

下列簽名的持有人特此行使購買內華達州一家公司SolarMax Technology, Inc.（“公司”）的_______________股普通股（“認股權證”）的權利，附帶的普通股購買權證（“購買權證”）為證。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有購買權證中規定的相應含義。請根據下述説明發行行使購買權證的認股權證股份，如果適用，請發行一份新的購買權證，代表未行使購買權證的認股權證的數量。

1。行使價的形式。持有人打算將行使價的支付方式為：________________ 對_____________認股權證股份的 “現金行使”；和/或____________ “無現金行使”

關於 _______________ 份認股權證。

2。行使價的支付。如果持有人選擇對根據本協議發行的部分或全部認股權證進行現金行使，則持有人應根據購買權證的條款向公司支付總行使價，總額為1美元。

3.認股權證的交付。公司應根據購買權證的條款向持有人交付________份認股權證。請以下列簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證股票：

_______________________________

認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號：

_______________________________

_______________________________

_______________________________

日期：_______________，______

證券註冊説明

姓名：____________________

（以大寫字母打印）

地址：_________________

_________________________________

_________________________________

注意：本表格的簽名必須與購買權證正面所寫的名稱一致，不得更改、擴大或任何更改，並且必須由儲蓄銀行以外的銀行、信託公司或在註冊國家證券交易所擁有成員資格的公司擔保。

轉讓形式

對於收到的價值，以下籤署的本購買權證的註冊所有者特此出售、轉讓和轉讓以下籤署人購買內華達州一家公司SolarMax Technology, Inc.（以下簡稱 “公司”）普通股的所有權利，以本購買權證為證，下文列出的普通股數量。

下列簽署人還表示，通過本收購權證的轉讓，受讓人承認本購買權證以及行使本認股權證或將要發行的股票進行投資收購，受讓人不會出售、出售或以其他方式處置本購買權證或任何在行使或轉換時發行的股票，除非在不會導致違反經修訂的1933年《證券法》或任何情況下州證券法。此外，受讓人承認，在行使本購買權證時，受讓人應公司要求，以令公司滿意的形式以書面形式確認，以此方式購買的股票是為了投資而收購，而不是為了分配或轉售。

下列簽名的受讓人同意受本購買權證的所有條款和條件的約束。