正如 2024 年 3 月 27 日向美國證券交易委員會提交的那樣

註冊號 333-

美國證券交易委員會

華盛頓特區 20549


表格 S-8

註冊聲明

在下面

1933 年的《證券法》


BIOCARDIA, INC.

(註冊人的確切姓名如其章程所示)


特拉華

23-2753988

( 公司或組織的州或其他司法管轄區)

(美國國税局僱主
識別碼)


320 Soquel Way

加利福尼亞州桑尼韋爾 94085

(主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼)


2016 年股權激勵計劃

(計劃的完整標題)


彼得·奧特曼

總裁兼首席執行官

BioCardia, Inc.

320 Soquel Way

加利福尼亞州森尼韋爾 94085 (650) 226-0120

(服務代理人的姓名、地址和電話號碼,包括區號)


複製到:

邁克爾·丹納赫

奧斯汀·D·馬奇

Wilson Sonsini Goodrich & Rosati

專業公司

650 Page Mill 路

加利福尼亞州帕洛阿爾託 94304

(650) 493-9300

用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

☐ 大型加速過濾器

☐ 加速過濾器

非加速過濾器

規模較小的申報公司

☐ 新興成長型公司

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐



解釋性數字

本S-8表格的註冊聲明(“註冊聲明”)登記了根據註冊人2016年股權激勵計劃(經修訂的 “2016年計劃”)預留髮行的BioCardia, Inc.(“註冊人”)的額外普通股。根據2016計劃,註冊人可供授予和發行的普通股數量將在每個財政年度的第一天每年增加,其金額等於(i)1,000,000股普通股,(ii)上一財年最後一天已發行普通股的4%,或(iii)註冊人董事會確定的普通股數量中的最小值。

本註冊聲明共登記了註冊人根據2016年計劃可供授予和發行的946,661股普通股,所有這些股票均於2024年1月1日根據2016年計劃可供授予和發行。

第一部分

招股説明書中要求的信息

根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第428條的規定,以及表格S-8第一部分的介紹性説明,本註冊聲明中省略了S-8表格第一部分第1項和第2項中規定的信息。根據《證券法》第428(b)(1)條的規定,包含S-8表格第一部分中規定的信息的文件將交付給本註冊聲明所涵蓋的股權收益計劃的參與者。


第二部分

註冊聲明中要求的信息

第 3 項。

以引用方式納入文件

註冊人特此以引用方式在本註冊聲明中納入迄今向委員會提交的以下文件和信息:

(a)

註冊人於2024年3月27日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日的10-K表年度報告;

(b)

自上文 (a) 中提及的註冊人申報所涵蓋的財政年度結束以來,註冊人根據《交易法》第 13 (a) 或 15 (d) 條提交的所有其他報告(其中提供但未提交的信息除外);以及

(c)

註冊人普通股的描述包含在註冊人於2020年4月9日向委員會提交的截至2019年12月31日止年度的10-K表年度報告的附錄4.10以及為更新此類描述而提交的任何修正案或報告中。

註冊人在本註冊聲明發布之日或之後以及在本註冊聲明生效後修正案提交之前,根據《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 條提交的所有文件,凡表明所發行的所有證券均已出售或註銷當時仍未出售的所有證券,均應視為以引用方式納入本註冊聲明,並自提交之日起成為本註冊聲明的一部分此類文件;但是,前提是該文件或信息被視為是本註冊聲明中不視為以引用方式納入本註冊聲明。就本註冊聲明而言,在本註冊聲明中納入或視為以引用方式納入的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代,前提是此處或隨後提交的任何文件中包含的聲明修改或取代了此類聲明。除非經過修改或取代,否則經如此修改或取代的任何此類聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分。

第 4 項。

證券描述

不適用。

第 5 項。

指定專家和法律顧問的利益

Wilson Sonsini Goodrich & Rosati, Professional Corporation的某些成員以及由其成員和相關人員組成的投資合夥企業擁有的權益不到註冊人普通股已發行股份的百分之一。

第 6 項。

對董事和高級職員的賠償

特拉華州《通用公司法》第102條允許公司免除公司董事因違反董事信託義務而對公司或其股東承擔的個人金錢損害賠償責任,但違反董事對公司或其股東的忠誠義務、非誠意的行為或不作為或涉及故意不當行為或故意違反法律、授權的行為或不作為除外違規支付股息或批准股票回購或贖回特拉華州公司法或董事從中獲得不當個人利益的任何交易。

-2-

特拉華州《通用公司法》第145條規定,公司有權賠償公司的董事、高級職員、僱員或代理人以及應公司要求以相關身份任職的某些其他人員,以補償該人因其受威脅、待處理或已完成的訴訟、訴訟或訴訟而實際和合理產生的費用(包括律師費)、判決、罰款和支付的和解金額或者她因以下原因成為或受到當事方威脅這種立場,前提是該人本着誠意行事,並以他或她有理由認為符合或不反對公司最大利益的方式行事,並且在任何刑事訴訟或訴訟中,沒有合理的理由認為自己的行為是非法的,但如果是公司提起的訴訟或出於公司的權利,賠償僅限於該人實際和合理產生的費用(包括律師費)就此類訴訟或訴訟的辯護或和解而言,不得作出任何賠償對於裁定該人應向公司承擔責任的任何索賠、問題或事項,除非且僅限於衡平法院或其他裁決法院裁定,儘管作出了賠償責任裁決,但考慮到案件的所有情況,該人有權公平合理地就衡平法院或其他法院認為適當的費用獲得賠償。此外,如果公司的現任或前任董事或高級管理人員根據案情或以其他方式成功為上述任何訴訟、訴訟或程序(或其中的索賠、問題或事項)進行辯護,則應賠償該人實際和合理的相關費用(包括律師費)。如果最終確定高級管理人員或董事無權根據特拉華州通用公司法第145條獲得公司的賠償,則公司在收到該人償還該款項的承諾後,可以預支該高級管理人員或董事在為任何民事、刑事、行政或調查行動、訴訟或訴訟進行辯護時產生的費用(包括律師費)。

特拉華州《通用公司法》第174條除其他外規定,故意或疏忽批准非法支付股息或非法購買或贖回股票的董事可能對此類行為承擔責任。在非法行為獲得批准時缺席或當時持異議的董事可以通過將其對此類行為的異議寫入包含此類行動時董事會會議記錄的賬簿中,或者在該缺席的董事收到非法行為通知後立即記錄其對此類行為的異議,從而逃避責任。

此外,註冊人已與其每位董事和高級管理人員簽訂了賠償協議,該協議的範圍可能比《特拉華州通用公司法》中包含的具體賠償條款更廣泛。除其他外,這些賠償協議要求註冊人向其董事和高級管理人員賠償因其身份或服務而可能產生的責任。這些賠償協議還要求註冊人預付董事和高級管理人員在調查或辯護任何此類訴訟、訴訟或程序時合理和實際產生的所有費用。註冊人認為,這些協議對於吸引和留住合格人員擔任董事和高級管理人員是必要的。

註冊人經修訂和重述的公司註冊證書、經修訂和重述的章程以及註冊人與其董事和高級管理人員簽訂的賠償協議中包含的責任限制和賠償條款可能會阻止股東以違反信託義務為由對註冊人的董事和高級管理人員提起訴訟。它們還可以減少對註冊人的董事和高級管理人員提起衍生訴訟的可能性,儘管訴訟如果成功可能會使註冊人和其他股東受益。此外,股東的投資可能會受到不利影響,因為註冊人按照這些賠償條款的要求向董事和高級管理人員支付和解費用和損害賠償金。

-3-

註冊人已獲得保單,根據該保單,在保單的限制下,為註冊人的董事和高級管理人員提供保險,以防因違反信託義務或其他涉嫌以董事和高級管理人員身份犯下的不當行為(包括與公共證券事務有關的索賠)而提出的索賠,以及註冊人根據其賠償可能向這些董事和高級管理人員支付的款項所產生的損失義務或以其他方式履行義務法律的。

就根據上述規定允許董事、高級管理人員或控制註冊人的人員賠償《證券法》產生的責任而言,註冊人被告知,委員會認為,這種賠償違反《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。

第 7 項。

已申請註冊豁免

不適用。

第 8 項。

展品

附錄 數字

描述

4.1

經修訂和重述的公司註冊證書,經2019年5月6日修訂(參照註冊人於2019年8月14日提交的10-Q表季度報告附錄3.1納入此處)

4.2

經修訂和重述的章程(參照註冊人於 2023 年 5 月 1 日提交的 8-K 表最新報告的附錄 3.1 納入)

4.3

2016 年股權激勵計劃(參照註冊人在 2017 年 2 月 8 日提交的 S-8 表格註冊聲明附錄 4.6 納入此處)

4.4

2016年股權激勵計劃下的股票期權協議表格(參照2017年2月8日提交的註冊人S-8表格註冊聲明附錄4.7納入此處)

4.5

2016年股權激勵計劃下的限制性股票單位協議表格(參照2017年2月8日提交的註冊人S-8表格註冊聲明附錄4.8納入此處)

4.6

BioCardia 2016 股權激勵計劃下的董事限制性股票單位協議表格(參照註冊人於 2020 年 5 月 15 日提交的 8-K 表最新報告附錄 4.1 納入此處)

4.7

註冊人的普通股證書樣本(參照註冊人於2016年10月27日提交的8-K表最新報告附錄4.1納入此處)

5.1*

專業公司 Wilson Sonsini Goodrich & Rosati 的觀點

23.1*

獨立註冊會計師事務所 PKF San Diego, LLP 的同意

23.2*

專業公司威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂的同意(包含在本文附錄5.1中)

24.1*

委託書(包含在此簽名頁上)

107*

申請費表

* 隨函提交。

-4-

簽名

根據經修訂的1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2024年3月27日在加利福尼亞州森尼維爾市代表其簽署本註冊聲明,經正式授權。

BIOCARDIA, INC.

來自:

/s/彼得·奧特曼,博士

彼得·奧特曼博士

總裁兼首席執行官

委託書

通過這些禮物認識所有人,簽名如下所示的每個人都構成並任命彼得·奧特曼和大衞·麥克朗共同或單獨為其真正合法的實際律師和代理人,擁有完全的替代權和替代權,並以他或她的名義、地點和代替,以任何身份簽署BioCardia, Inc.S-8表格上的註冊聲明及其任何或所有修正案(包括生效後的修正案),並將該修正案連同其所有證物和其他文件一起提交與此有關的是,與證券交易委員會有關,授予上述事實上的律師和代理人採取和執行在場所內和周圍做的所有必要或必要的行為和事情的全部權力和權力,特此批准和確認上述事實上的律師和代理人或其、其替代人或替代人可能依據本協議合法或促成進行的所有行為和事情。

根據1933年《證券法》的要求,本S-8表格註冊聲明由以下人員以所示的身份和日期簽署。

簽名

標題

日期

/s/彼得·奧特曼,博士 總裁兼首席執行官和

(彼得·奧特曼博士)

董事 (首席執行官)

2024年3月27日

/s/ 大衞·麥克朗 首席財務官 (校長

(大衞麥克朗)

財務和 會計官員)

2024年3月27日

/s/安德魯·布蘭克

(安德魯·布蘭克)

董事會主席

2024年3月27日

/s/吉姆·艾倫

(吉姆·艾倫)

董事

2024年3月27日

-5-

/s/ Bill Facteau

(比爾·法克託)

董事

2024年3月27日

/s/ 理查德·克拉斯諾博士

(理查德·克拉斯諾博士)

董事

2024年3月27日

/s/ Jay M. Moyes

(傑伊·莫耶斯)

董事

2024年3月27日

/s/ 西蒙·斯特澤,醫學博士

(西蒙·斯特澤,醫學博士)

董事

2024年3月27日

-6-