8-K

日期：2024 年 3 月 4 日

/s/ 馬克·威爾遜

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 3 月 4 日

NEKTAR 療法

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

特拉華

0-24006

94-3134940

（州或其他司法管轄區）
（註冊成立）

（委員會

文件號）

（國税局僱主
證件號）

米申灣大道南 455 號

舊金山, 加利福尼亞94158

（主要行政辦公室地址和郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： (415)482-5300

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

☐	根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐	根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易

符號

每個交易所的名稱

在哪個註冊了

普通股，面值0.0001美元

NKTR

納斯達克資本市場

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目 1.01

簽訂重要最終協議

2024年3月4日，Nektar Therapeutics（“公司”）與TCG Crossover Fund II, L.P.（“買方”）簽訂了證券購買協議（“購買協議”），對預先注資的認股權證（“私募配售”）（ “預先融資認股權證”），購買面值每股0.0001美元的公司普通股（“普通股”），總收購價為3,000萬美元（“認股權證”，以及預先注資的認股權證，即 “證券”），總收購價為3,000萬美元（或每股認股權證1.20美元的收購價，可在行使時發行）預先融資逮捕令）。預先注資的認股權證的行使價為普通股每股0.0001美元。的持有者預先融資如果認股權證持有人及其關聯公司在行使預先資金認股權證生效後立即以實益方式擁有已發行普通股數量的9.99％以上，則該認股權證不得行使該認股權證。持有者預先融資通過至少提前61天向公司發出通知，認股權證可以增加或減少不超過19.99％的百分比。在扣除公司應付費用之前，私募的總收益將為3000萬美元。

私募預計將於2024年3月6日（“截止日期”）或之前完成，但須滿足慣例成交條件。根據購買協議，公司還同意在截止日期後的九十（90）天或之前向美國證券交易委員會（“SEC”）提交註冊聲明，以登記認股權證股份的轉售，並盡其合理的最大努力在購買協議規定的期限內宣佈該註冊聲明生效。除其他外，公司還同意向買方和買方的關聯公司賠償與此類註冊聲明相關的某些責任，並支付與提交此類註冊聲明和根據此類註冊聲明註冊認股權證股份註冊有關的所有費用和開支（不包括向買方提供法律顧問或其他顧問的任何費用和開支，以及買方產生的任何承保折扣、經紀費和銷售佣金）。

根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第4（a）（2）條以及美國證券交易委員會據此頒佈的D條例第506（b）條，私募作為不涉及公開發行的發行人交易，無需註冊。買方收購證券僅用於投資，不是為了進行任何分配，也不是為了出售證券，並且在本次交易中發行的證券上已貼上了適當的説明。

上述私募股權、購買協議和預融資認股權證形式的摘要並不完整，參照購買協議和購買協議的形式對其進行了全面限定預先融資認股權證，分別作為附錄10.1和4.1提交給本表格8-K最新報告，並以引用方式納入此處。

第 3.02 項

未註冊的股權證券銷售。

在表格8-K第3.02項要求的範圍內，有關私募的信息載於本表格最新報告第1.01項 8-K以引用方式納入本第 3.02 項。私募發行和出售的證券是根據《證券法》第4（a）（2）條以及美國證券交易委員會根據《證券法》頒佈的D條例第506（b）條進行發行的。公司依賴這種私募註冊豁免，部分原因是買方做出的陳述，包括對買方投資意向的陳述。證券不是通過任何一般招標或廣告發行的。根據D條例的要求，將在私募結束後提交D表格。

關於前瞻性陳述的説明

本表8-K最新報告包含根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款做出的前瞻性陳述，包括但不限於有關私募預期結束、私募預期收益以及公司計劃提交註冊聲明以登記在私募中發行和出售的認股權證股份的轉售的明示或暗示的陳述。每份前瞻性陳述都存在風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際結果與此類陳述中表達或暗示的結果存在重大差異。這些和其他

在公司最新的10-K表年度報告及其表單季度報告中題為 “風險因素” 的部分中進一步詳細描述了風險和不確定性 10-Q以及其不時向美國證券交易委員會提交的其他文件。儘管公司的前瞻性陳述反映了其管理層的真誠判斷，但這些陳述僅基於公司目前已知的事實和因素。因此，提醒您不要依賴這些前瞻性陳述。本表8-K最新報告中做出的任何前瞻性陳述僅代表其發佈之日。除非適用法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來發展還是其他原因。

項目 9.01

財務報表和附錄。

(d) 展品


展覽沒有。		描述

4.1		的形式預先融資搜查令

10.1*		Nektar Therapeutics與TCG Crossover Fund II, L.P. 簽訂的2024年3月4日簽訂的證券購買協議

104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

*	根據第S-K號法規第601 (a) (5) 項，附表和展品已被省略。任何遺漏的附表和/或附錄的副本將應要求提供給美國證券交易委員會。