ab-202404010000825313假的00008253132024-04-012024-04-01
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 2 日（2024年4月1日)
ALLIANCEBERNSTEIN 控股有限責任公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | 001-09818 | 13-3434400 |
（州或其他司法管轄區
公司或組織） | （委員會檔案編號） | （美國國税局僱主識別號） |
商業街 501 號, 納什維爾, TN 37023
（主要行政辦公室地址）
（郵政編碼）
(615) 622-0000
（註冊人的電話號碼，包括區號）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 單位代表轉讓AB Holding有限合夥權益的實益所有權 | AB | 紐約證券交易所 |
項目 8.01。其他活動。
2024年4月2日，AllianceBernstein Holding L.P.、AllianceBernstein L.P. 和興業銀行（“SocGen”）宣佈，他們先前宣佈的為機構投資者組建合資股票研究提供商和現金股權交易夥伴的意向已於2024年4月1日生效。根據交易條款，SocGen擁有北美以外的合資企業（“國際合資企業”）的大部分股份，AB擁有北美境內的合資企業（“北美合資企業”，共稱 “合資企業”）的大部分股份。此外，AB可以選擇在五年後以AB在合資企業中權益的公允市場價值將其在兩家合資企業中的所有權權益出售給SocGen，但須經監管部門批准。SG和AB的最終目標是讓SG在五年後最終擁有兩家合資企業100％的股份。SG獲得額外所有權的能力將取決於多種因素，包括獲得任何必要的監管批准。
由於AB向合資企業出資的業務價值增加，SocGen向AB支付了約3.04億美元的現金，以平衡AB和SocGen向合資企業捐款的價值。AB預計將根據伯恩斯坦研究服務業務（“BRS”）對合資企業和某些其他調整的淨資產在2024年第二季度確認出售收益（根據公認會計原則，“GAAP”）。如果SocGen將其所有權增加到北美合資企業的多數股權，則不會支付額外的對價。
由於上述交易，AB將把BRS從其財務報表中分離出來，並預計將根據權益會計法核算其在合資企業中的所有權。預計該交易將對AB調整後的營業利潤率產生200-250個基點的有利影響。AB預計將使用上述均衡付款來減少其現有信貸額度協議下的債務。預計該交易將略微稀釋AB的GAAP單位收益（“EPU”）。但是，由於我們在合資企業的股權投資不屬於我們的核心業務，因此這些投資的未來影響將從我們的調整後收益中消除，從而對調整後的EPU產生中性影響。
項目 7.01。 法規 FD 披露。
就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，本第7.01項中提供的信息不應被視為 “已歸檔”（”《交易法》”）或以其他方式受該節的責任約束，除非本文件中以具體提及方式明確規定，否則此類信息也不得被視為以引用方式納入經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。通過提交本表8-K的最新報告並根據第7.01項提供這些信息，公司不承認本表8-K最新報告中任何信息的重要性，這些信息僅由FD法規要求披露。
前瞻性陳述
公司警告説，本表8-K最新報告中或隨函提供的所有陳述，除歷史事實陳述外，均為前瞻性陳述。前瞻性陳述受已知和未知的風險、不確定性和其他因素的影響，這些因素可能導致我們或我們行業的實際業績、水平或活動、業績或成就與此類陳述的預期存在重大差異。使用 “可能”、“可能”、“將”、“應該”、“可以”、“期望”、“計劃”、“預測”、“相信”、“估計”、“項目”、“打算”、“未來”、“潛力” 或 “繼續” 等詞語以及其他類似的表述旨在識別前瞻性陳述。但是，沒有這些詞語並不意味着陳述不是前瞻性的。所有前瞻性陳述均基於管理層當前的估計、假設和預期，儘管我們認為這些估計、假設和預期是合理的，但本質上是不確定的。任何表達對未來事件的期望或信念的前瞻性陳述都是本着誠意表達的，並且在發表此類前瞻性陳述時被認為是合理的。但是，這些陳述不能保證未來的事件，並且受風險和不確定性以及我們無法控制的其他因素的影響，這些因素可能導致實際業績與任何前瞻性陳述中表達的業績存在重大差異，包括但不限於：（i）國際和北美合資企業的預期財務業績；（ii）其餘AB業務的預計財務業績；（iii）預期的股票交易量和每筆交易的收入；（iv）公司的預期減少全方位的費用，包括薪酬、一般費用和行政、晉升和服務；(v) 未來的利率；(vi) 預計的週轉資金需求減少；(vii) 信貸額度要求的預期減少。
任何前瞻性陳述僅代表其發表之日。除非法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
第 9.01 項。 財務報表和附錄。
(d)展品。
104 封面交互式數據文件（嵌入在內聯 XBRL 文檔中）
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | ALLIANCEBERNSTEIN 控股有限責任公司 |
| 日期：2024 年 4 月 2 日 | | 來自： | /s/ 馬克·曼利 |
| | | 馬克·曼利
公司祕書 |