美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

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8-K 表格

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當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》

2023 年 12 月 6 日
報告日期（最早報告事件的日期）

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PoGen, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

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基韋斯特大道 9717 號 100 號套房
羅克維爾， MD20850
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(240) 813-1260
（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用
（以前的姓名或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化）

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如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐ 根據《交易所法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集材料

☐ 根據 《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 條進行的啟動前通信

☐ 根據 《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型 公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項關於退市或未能滿足 持續上市規則或標準的通知；上市轉讓。

正如OpGen, Inc.（以下簡稱 “公司”）先前披露的那樣， 於2023年6月5日披露，納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的上市人員（“員工”）通知公司 ，該公司的普通股未能按照《納斯達克上市規則》5550（a）的要求在通知發佈之日之前的連續30個工作日維持每股1.00美元的最低出價) (2)（“最低出價規則”）。根據納斯達克 《上市規則》第5810 (c) (3) (A) 條，公司有180個日曆日或直到2023年12月4日才能恢復合規。

2023 年 12 月 6 日，公司收到工作人員的書面 通知（“12 月通知”），表明基於 (i) 公司持續違反 最低出價規則，以及 (ii) 公司無法滿足納斯達克維持最低股東權益的首次上市要求，工作人員認定公司沒有資格再延期 180 天以滿足 最低要求出價規則。

因此，工作人員決定將公司的 證券從納斯達克退市，自2023年12月15日起生效，除非公司及時向納斯達克聽證小組（“小組”）提出上訴。 2023年12月11日，公司向專家小組提交了聽證會請求，該請求至少在聽證程序結束以及專家小組批准的任何延期到期之前暫停納斯達克的任何暫停或除名 行動。聽證會預計將在2024年第一季度舉行，但須視專家組 的可用情況而定。

由於上訴懸而未決，12月的通知 目前對公司普通股的上市沒有立即生效。在聽證會上，公司打算提出一項計劃 ，以恢復對最低出價規則的遵守，並要求專家小組留出更多時間來重新遵守 。在 聽證會結果出來之前，該公司的普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易，股票代碼為 “OPGN”。

儘管公司打算提交一份全面的 計劃以恢復合規，但無法保證專家小組會批准公司的繼續上市請求，也無法保證在 小組可能批准的任何延期時間內， 公司能夠證明遵守了在納斯達克資本市場繼續上市的所有適用要求。如果公司的普通股退市，買入或 出售公司的普通股或獲得準確的報價可能會更加困難，公司普通股的價格可能會大幅下跌 。退市還可能損害公司籌集資金的能力。

前瞻性陳述

本表8-K最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性 陳述”，這些陳述旨在使得 安全避難所規定的責任有資格獲得安全 避險。此類前瞻性陳述受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性通常難以預測，超出公司的控制範圍，並可能導致結果與預期存在重大差異，包括 小組無法批准公司要求延長時間以恢復遵守納斯達克最低出價規則的請求 的風險。此外，要進一步討論可能對公司前瞻性 陳述結果及其未來業績和財務狀況產生重大影響的因素，請參閲公司截至2022年12月31日的10-K表年度 報告第一部分第1A項中的 “風險因素” 及其向美國證券交易委員會提交的其他報告。 公司不承擔任何義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、 未來事件還是其他原因。

項目 9.01。財務報表 和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。