正如 2024 年 4 月 1 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國 證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明 在 下1933 年的《證券法》
PERSPECTIVE THERAPEU
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華 |
41-1458152 |
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(註冊所在州或其他司法管轄區 或組織) |
(美國國税局僱主 |
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華盛頓州西雅圖艾略特大道2401號,320套房 |
98121 |
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(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
Perspective Therapeutics, Inc. 第二次修訂和重述的2020年股權激勵計劃
(計劃的完整標題)
Johan(Thijs)Spoor
首席執行官
Perspective Therapeu
埃利奧特大道 2401 號,320 號套房
華盛頓州西雅圖 98121
(服務代理的名稱和地址)
(206) 676-0900
(服務代理的電話號碼,包括區號)
附帶副本至:
安德魯·L·斯特朗,Esq 斯蒂芬·尼古拉先生,Esq。 霍根·洛弗爾斯美國律師事務所 主街 609 號,4200 套房 德克薩斯州休斯頓 77002 (713) 632-1400 |
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 ☐ |
加速過濾器 |
☐ |
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非加速過濾器 |
規模較小的申報公司 |
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新興成長型公司 |
☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性説明
這份S-8表格的註冊聲明由特拉華州的一家公司Perspective Therapeutics, Inc.(“註冊人”)提交,註冊人共額外註冊30,299,077股普通股,每股面值0.001美元(“普通股”),可根據註冊人的第二經修訂和重述的2020年股權激勵計劃(“2020年計劃”)發行,包括(i)註冊人的股東在註冊人2023年年度股東大會上批准了10,000,000股普通股,以及(ii)另外20股,根據2020年計劃的 “常綠” 條款,2024年4月1日在2020年計劃中增加了299,077股普通股。根據表格S-8的E一般指令,本註冊聲明以引用方式納入了以下內容:(i)註冊人於2020年1月23日提交的與2020年計劃相關的S-8表格(文件編號333-236024)的註冊聲明;(ii)註冊人於2022年1月28日提交的與2020年計劃相關的S-8表格(文件編號333-262413)的註冊聲明;以及(iii)註冊人於2023年8月8日提交的與2020年計劃相關的S-8表格(文件編號333-273796)的註冊聲明,但以下情況除外由此處所述信息補充、修訂或取代。
第一部分
第 10 (a) 節招股説明書中要求的信息
根據美國證券交易委員會(“委員會”)的規則,S-8表格的註冊聲明省略了表格S-8第一部分中規定的信息。根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第428(b)(1)條的要求,包含第一部分中規定信息的文件將交付給本註冊聲明所涵蓋計劃的參與者。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 3 項。以引用方式納入文件。
截至各自日期,向委員會提交的以下注冊人文件以引用方式納入本註冊聲明:
● |
註冊人於2024年3月28日向委員會提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告; |
● |
註冊人於 2024 年 1 月 3 日、2024 年 1 月 5 日、2024 年 1 月 11 日(經 2024 年 1 月 17 日提交的 8-K/A 表最新報告修訂)、2024 年 1 月 17 日、2024 年 1 月 17 日、2024 年 1 月 22 日、2024 年 2 月 5 日、2024 年 3 月 8 日、2024 年 3 月 19 日和 2024 年 3 月 25 日向委員會提交的當前報告;以及 |
● |
註冊人於2007年4月12日向委員會提交的表格8-A註冊聲明中包含的註冊人普通股的描述,該描述已由註冊人截至2023年12月31日的10-K表年度報告附錄4.1更新,包括為更新此類描述而提交的任何修正案或報告。 |
註冊人在本協議發佈之日之後根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第13(a)、13(c)、14和15(d)條提交的所有報告和其他文件,但在提交生效後修正案之前,該修正案表明特此發行的所有證券均已出售或註銷當時仍未售出的所有證券的註冊,均應被視為通過引用納入本協議和自提交此類報告和文件之日起成為本協議的一部分,但以下文件或其部分除外”已提供”,而不是向委員會提交。
就本註冊聲明而言,此處納入或視為以引用方式納入此處的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代,前提是此處或隨後提交的任何其他文件中也包含或被視為以引用方式納入此處的聲明修改或取代了該聲明。經如此修改或取代的任何此類聲明,除非經過修改或取代,否則不得被視為構成本註冊聲明的一部分。
第 4 項。證券描述。
不適用。
第 5 項。指定專家和法律顧問的利益。
不適用。
第 6 項。對董事和高級管理人員的賠償。
註冊人根據特拉華州法律註冊成立。《特拉華州通用公司法》(“DGCL”)第102(b)(7)條通常允許公司在其公司註冊證書中規定,公司的董事或高級管理人員不得因違反董事或高級管理人員的信託義務而向公司或其股東承擔個人金錢損害賠償責任,但以下責任除外:(i)對董事和高級管理人員的任何違反董事義務的責任或高級管理人員對公司或其股東的忠誠責任;(ii) 關於董事和高級職員、行為或非出於善意或涉及故意不當行為或故意違法的遺漏;(iii)根據DGCL第174條對董事、支付非法股息或非法回購或贖回股票;(iv)對於董事和高級管理人員,董事或高級管理人員從中獲得不當個人利益的任何交易;或(v)對於高管,由公司採取或行使公司權利的任何行動。
DGCL第145條規定,公司有權對公司的董事、高級職員、僱員或代理人以及應公司要求以相關身份任職的某些其他人員進行賠償,以補償該人因該職位而受到訴訟、訴訟或訴訟而實際和合理產生的和解金額(包括律師費)、判決、罰款和支付的和解金額,如果該人本着誠意行事,並以此人的方式行事有理由認為符合或不違背公司的最大利益,並且在任何刑事訴訟或訴訟中,沒有合理的理由認為該人的行為是非法的,但如果是公司提起的訴訟或出於公司的權利,則不得就該人被裁定對公司負有責任的任何索賠、問題或事項作出賠償,除非且僅限於以下範圍大法官法院或其他裁決法院裁定,儘管作出了責任,但鑑於案件的所有情況,該人有權公平合理地為大法官法院或其他法院認為適當的費用獲得賠償。
在DGCL允許的情況下,註冊人的公司註冊證書規定:(i)它應在DGCL允許的最大範圍內賠償其董事和高級管理人員遭受的所有責任和損失以及合理產生的費用,並使其免受損害;(ii)在滿足某些條件後,它應預付其董事和高級管理人員在某些法律訴訟中產生的費用;(iii)證書中賦予的賠償權公司註冊不是排他性的;並且(iv)它被授權進入與其董事和高級管理人員簽訂賠償協議。
註冊人已經或預計將與其每位董事和執行官簽訂賠償協議,要求註冊人賠償他們因該人目前或曾經是註冊人的董事或高級管理人員而可能成為當事方的任何訴訟(無論是實際的還是威脅的)中實際和合理產生的費用、判決、罰款、罰款和支付的和解金額,或其任何關聯公司,前提是該人本着誠意行事有理由認為該人符合或不反對註冊人最大利益的方式。賠償協議還規定了某些程序,這些程序將適用於根據該協議提出的賠償要求。
註冊人持有董事和高級管理人員責任保險單。該政策向董事和高級管理人員提供保險,使他們免受因擔任董事和高級職員的某些不當行為而造成的未獲賠償的損失,並向註冊人償還其合法賠償董事和高級管理人員所造成的損失。該政策包含各種例外情況。
就允許註冊人的董事、執行官或控制註冊人的人員對《證券法》產生的責任進行賠償而言,註冊人被告知,委員會認為,這種賠償違反《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。
第 7 項。已申請註冊豁免。
不適用。
第 8 項。展品。
展覽 沒有。 |
描述 |
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4.1 |
修訂和重述了截至2023年2月14日的Perspective Therapeutics, Inc.的公司註冊證書,參照2023年2月16日提交的8-K表附錄3.1納入其中。 |
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4.2 |
修訂和重述了截至2023年2月14日的Perspective Therapeutics, Inc.章程,參照2023年2月16日提交的8-K表附錄3.2。 |
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4.3 |
Perspective Therapeutics, Inc.第二次修訂和重述的2020年股權激勵計劃,參照2023年10月12日提交的8-K表附錄10.1納入其中。 |
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5.1* |
Hogan Lovells US LLP 的觀點。 |
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23.1* |
獨立註冊會計師事務所Assure CPA, LLC的同意。 |
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23.2* |
Hogan Lovells US LLP 的同意(包含在附錄 5.1 中)。 |
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24.1* |
委託書(包含在簽名頁上)。 |
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107* |
申請費表。 |
* 隨函提交。
第 9 項。承諾。
(a) 下列簽名的註冊人特此承諾:
(1) 在提出要約或銷售的任何期限內,提交本註冊聲明的生效後修正案:
(i) 包括《證券法》第10 (a) (3) 條要求的任何招股説明書;
(ii) 在招股説明書中反映在本註冊聲明(或其最新生效後的修正案)生效之日之後出現的任何事實或事件,無論是單獨還是總體而言,均代表本註冊聲明中列出的信息發生根本變化。儘管如此,如果總體而言,交易量和價格的變化代表的最高總髮行價格的變化不超過20%,則所發行證券交易量的任何增加或減少(如果所發行證券的總美元價值不超過註冊價格)以及任何偏離估計最大發行區間低端或最高限值的偏離都可能反映在根據第424(b)條向委員會提交的招股説明書的形式中在 “申報費表的計算” 或 “申請費的計算” 中有效註冊聲明中的 “註冊費” 表(如適用);
(iii) 在本註冊聲明中包括先前未披露的與分配計劃有關的任何重要信息,或在本註冊聲明中對此類信息的任何重大更改;
但是, 前提是,如果註冊人根據《交易法》第13或15(d)條向委員會提交或提供的報告包含在本註冊聲明中,則第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不適用。
(2) 為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正案均應被視為與其中所發行證券有關的新註冊聲明,當時此類證券的發行應被視為首次發行 善意為此提供。
(3) 通過生效後的修正案將任何在發行終止時仍未出售的正在註冊的證券從註冊中刪除。
(b) 下列簽署的註冊人特此承諾,為了確定《證券法》規定的任何責任,註冊人根據《交易法》第13(a)或15(d)條提交的每份年度報告(以及在適用的情況下,根據《交易法》第15(d)條提交的每份員工福利計劃年度報告)均應視為新的註冊聲明與其中提供的證券有關,當時此類證券的發行應為被認為是最初的 善意為此提供。
(c) 就根據上述規定或其他規定允許註冊人的董事、高級管理人員和控股人對《證券法》產生的責任進行賠償而言,註冊人被告知,委員會認為,這種賠償違反《證券法》中表述的公共政策,因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控股人就與正在註冊的證券有關的此類負債提出賠償要求(註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控股人在成功辯護任何訴訟、訴訟或程序中發生或支付的費用除外),則註冊人將,除非其律師認為此事已通過控制先例得到解決, 向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題其賠償違反《證券法》中規定的公共政策,將受此類問題的最終裁決管轄。
簽名
PERSPECTIVE THERAPEU |
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來自: |
//Johan (Thims) Spoor |
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姓名: |
Johan(Thijs)Spoor |
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標題: |
首席執行官 |
委託書
通過這些禮物瞭解一切,簽名如下所示的每個人均構成並任命約翰(Thijs)Spoor和Jonathan Hunt為其真正合法的事實律師和代理人,擁有完全的替代權,可以以他或她的名義、地點或代替以任何身份簽署本註冊聲明的任何和所有修正案(包括生效後的修正案),並提交該修正案,連同其證物和其他與之相關的文件,與美國證券交易委員會一起,準許該事實上的律師和代理人擁有充分的權力和權力,可以採取和執行與之相關的每一項必要和必要的行為和事情,無論其可能或可以親自做的所有意圖和目的,特此批准並確認該事實上的律師和代理人或其代理人或其替代人可能依據本協議合法做或促成的所有行為。
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以所示的身份和日期簽署。
簽名 |
標題 |
日期 |
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//Johan (Thims) Spoor |
首席執行官兼董事 |
2024年4月1日 |
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Johan(Thijs)Spoor |
(首席執行官) | |||
/s/ 喬納森·亨特 |
首席財務官 |
2024年4月1日 |
||
喬納森亨特 |
(聯席首席財務官) | |||
/s/ 馬克·J·奧斯汀 |
財務副總裁兼公司財務總監 |
2024年4月1日 |
||
馬克·J·奧斯汀 |
(聯席首席財務官兼首席會計官) |
|||
/s/Lori A. Woods |
董事會主席 |
2024年4月1日 |
||
洛裏·伍茲 |
||||
/s/海蒂·漢森 |
董事 |
2024年4月1日 |
||
海蒂·漢森 |
||||
/s/ 弗蘭克·莫里奇,醫學博士,博士 |
董事 |
2024年4月1日 |
||
弗蘭克·莫里奇,醫學博士,博士 |
||||
/s/ 羅伯特·威廉姆森,三世 |
董事 |
2024年4月1日 |
||
羅伯特·威廉姆森,三世 |