美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 10 月 23 日
Jet.AI Inc.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 (或 註冊的) |
(委員會 文件 編號。) |
(I.R.S. 僱主 身份 編號。) |
10845 格里菲斯峯博士
套房 200
拉斯維加斯,內華達州 89135
(主要行政辦公室地址 )
(702) 747-4000
(註冊人的 電話號碼)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 1.01 | 將 加入重要最終協議。 |
2023年10月23日,GEM Yield Bahamas Limited(“GEM”)和 Jet.AI, Inc.(“公司”)簽訂了認股權證修正案 協議,該協議自2023年8月10日起追溯生效(“創業板認股權證修正案”)。創業板認股權證修正案規定 ,創業板可以選擇限制其認股權證(“創業板認股權證”)的行使性,以購買面值每股0.0001美元的公司 普通股(“普通股”),因此該認股權證(“普通股”)的行使權證(“創業板認股權證”)的行使權證不可行使,因為據公司實際所知,創業板及其關聯公司在授予 行使權證 生效後將受益擁有過多的股權 普通股的4.99%在該行使生效後立即流通。2023年10月23日,創業板向公司 發出通知,選擇將這一限額適用於創業板認股權證,自2023年8月10日起生效。創業板可以通過向公司提供 書面通知來撤銷本選舉通知,該撤銷要到向公司送達該 通知後的第六十一(61)天才能生效。
項目 9.01 | 財務 報表和附錄。 |
(d) 展品。
附錄 編號 | 描述 | |
10.1 | 公司與 GEM Yield Bahamas Limited 於 2023 年 10 月 23 日簽訂的認股權證修訂協議 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
JET.AI INC. | ||
來自: | /s/ 邁克爾·温斯頓 | |
姓名: | 邁克爾 温斯頓 | |
標題: | 執行 主席兼臨時首席執行官 | |
日期: 2023 年 10 月 27 日 |