美國個州

證券和交易委員會

華盛頓，哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前報告

根據第 13 條或 15 (d) 條

1934 年的《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）2023 年 12 月 12 日

APPLIED UV, INC.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華		001-39480		84-4373308
（公司所在州或其他司法管轄區）		（委員會文件號）		(國税局僱主識別碼）

150 N. Macquesten 公園大道

Mount Vernon, 紐約州

10550

（註冊人主要行政辦公室的地址）

（Zip 代碼）

(914)665-6100

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下方的相應方框（參見下文一般指示 A.2）：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條索取材料

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行啟動前通信

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券：

每個類別的標題	交易個交易品種	每個交易所的名稱已註冊
Common 股票，面值每股 0.0001 美元	AUVI	納斯達克股票市場有限責任公司
10.5% A 系列累積永久優先股，面值每股 0.0001 美元	AUVIP	納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.03 項對證券持有人權利的重大修改。

在8-K表格第3.03項要求的範圍內，本表8-K最新報告第5.03項中包含的信息以引用方式納入此處。

第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；在財政年度更改。

Applied UV, Inc.（“公司”）於12月12日向內華達州國務卿提交了公司章程變更證書（“變更證書 ”），對公司普通股（“普通股”）進行每股面值0.0001美元的1比25股反向股票拆分（“反向股票拆分”）（“反向股票拆分”），2023 年，同時減少普通股的授權總數，比例與反向股票拆分相同。變更證明對普通股的面值沒有影響。沒有發行與反向股票拆分相關的零碎股票，股東獲得了一股股普通股來代替部分股票。

當納斯達克資本市場於2023年12月12日開盤時，普通股開始在股票拆分調整後的反向基礎上交易。普通股的交易代碼仍為 “AUVI”。股票反向拆分後，普通股被分配了一個新的CUSIP編號（037988300）。

公司調整了其股權激勵計劃下可供未來授予的股票數量，還調整了未償還獎勵的數量、已發行股票期權的每股行使價以及為反映反向股票拆分的影響而發行的其他未償還獎勵條款。

變更證書的副本作為附錄 3.1 提交至此，並以引用方式納入此處。

項目 8.01。其他信息。

2023年12月8日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈反向股票拆分。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表8-K 的最新報告中，並以引用方式納入此處。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品。


展品編號		描述
3.1		變更證書於 2023 年 12 月 11 日提交。
99.1		截至 2023 年 12 月 8 日的新聞稿。
104		封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL）。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的代表其簽署本報告。

	APPLIED UV, INC.

日期： 2023 年 12 月 18 日	來自：	/s/Mike Ricci
		邁克·裏喬
		主管財務官